Kriminalistika_Sokolov_up_1

лектуальные.

Следует отметить то обстоятельство, что, как правило, расследование преступления по факту развратных действий осуществляется в условиях очевидности, что накладывает существенный отпечаток на весь характер и ход расследования.

Основанием для возбуждения дела могут послужить сведения, полученные от родителей несовершеннолетнего ребёнка, обративших внимание на то обстоятельство, что ребёнок часто задерживается у одного и того же незнакомого им лица, стал тайком (или в открытую) интересоваться вопросами половых отношений; сведения, полученные в результате предварительных проверок данных соседей потенциального подозреваемого, обративших внимание на благосклонность к детям, частое посещение последними его жилища, странные звуки, доносящиеся из его квартиры, и т.п.

Нередко в роли субъекта преступления могут выступать лица, имеющие прямое отношение к воспитанию и обучению малолетнего (родители, педагоги, воспитатели и т.п.), что существенно затрудняет расследование. Последние намеренно вводят следствие в тупик, оказывая на жертву негативное воздействие, запугивая её. В числе часто проводимых следственных действий по делам данной категории следует особо отметить:

∙допросы малолетних (при этом необходимо соблюдать те же тактические и процессуальные правила, что и при допросах несовершеннолетних жертв изнасилований);

∙обыски и выемки в квартирах подозреваемых и обвиняемых; ∙допросы соседей и сослуживцев последних.

Огромное значение при расследовании развратных действий приобретают ОРМ, основной целью которых является выявление обстоятельств, указывающих на факты подготовки к совершению преступлений, наличие у последнего аномалий психики. В случае подтверждения последнего целесообразно назначить судебно-психиатрическую экспертизу, целью которой является выявление степени отклонения виновного в психическом развитии.

Анализ судебной и следственной практики показывает, что совершение развратных действий – не единичный случай; последние характеризуются множественностью эпизодов. Поэтому основной задачей следствия как на первоначальном этапе расследования, так и на последующих этапах, является установление каждого эпизода и степени вины по ним подозреваемого (обвиняемого).

22. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ

161

22.1. Криминалистическая характеристика посягательств на чужое имущество

путём краж, грабежей и разбойных нападений

Общим объектом преступного посягательства на чужое имущество являются отношения собственности. Предметом преступного посягательства обычно выступают денежные или материальные ценности, а также иные объекты гражданских прав. Все они условно могут быть объединены термином «имущество».

Способ совершения преступления во многом связан с областью его совершения, личностью подозреваемого и потерпевшего, особенностями похищенного имущества, его потребительской ценностью, а также иными факторами, которые во многом способствовали совершению общественно опасного деяния. Обстановка совершения преступления складывается из условий, в которых действовал подозреваемый или подозреваемые. Структурные элементы обстановки характеризуют время, место совершения преступления, особенности тех обстоятельств и явлений, при которых было совершено хищение.

По делам рассматриваемой категории устанавливаются несколько групп различных обстоятельств.

Обстоятельства, связанные с поведением преступника в условиях совершения преступления, устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов:

1)где, когда, при каких обстоятельствах произошло посягательство на имущество;

2)какое конкретно имущество явилось объектом преступного посягательства (хищения, повреждения, уничтожения);

3)кому принадлежит имущество, каково его назначение, какими признаками оно характеризуется, в каком состоянии и в каких условиях находилось на момент совершения преступления;

4)чем подтверждается, что данное имущество в данных условиях и состоянии находилось в данное время в данном месте и подверглось затем здесь преступному посягательству;

5)какой и в каком размере причинён в связи с преступлением вред имуществу, нанесён его владельцу ущерб, не сопряжено ли преступление с причинением, помимо этого, иного вреда, и, если это обстоятельство имело место, кому (чему) причинён вред, каким образом, в силу чего;

6)какие меры предпринимались для обеспечения сохранности имущества и почему они не позволили предотвратить преступление;

7)кто совершил преступление, из каких побуждений, в чьих интересах, в каких целях;

8)что было сделано преступником (преступниками) в порядке подготовки к посягательству на данное имущество;

162

9)что, в какой последовательности, с применением каких орудий и технических средств было сделано преступником в ходе реализации замысла (для проникновения на объект, в котором намечено было совершить хищение, для обнаружения имущества, завладения им и его транспортирования с места происшествия);

10)каким путем и каким способом преступник прибыл на место преступления и убыл оттуда55.

Обстоятельства предкриминального характера устанавливаются на основе выяснения следующих вопросов:

1)когда, при каких обстоятельствах, каким путём, на каких условиях имущество оказалось в том месте (в квартире, в кассе пред-приятия и т.д.), где оно подверглось преступному посягательству, в каких целях, откуда, от кого оно поступило сюда;

2)подвергалось ли имущество каким-либо изменениям (переделке, ремонту, реконструкции и т.д.) в период его нахождения в данном месте;

3)какие лица могут сообщить сведения по вышеуказанным воп-росам, в каких документальных и иных источниках содержится инфор-мация по тому же поводу;

4)относятся ли источники приобретения имущества его владельцем к числу законных и на законных ли основаниях оно находилось у потерпевшего, не изъято ли это имущество из оборота в той сфере, в которой оно функционировало;

5)какие обстоятельства (события, факты и т.д.) инициировали, стимулировали возникновение преступного замысла, намерение завладеть имуществом (или его уничтожить);

6)кто входит в круг лиц, располагающих какой-либо информацией о признаках и отношениях имущества (о его движении, стоимости, местонахождении, мерах по обеспечению его сохранности и т.д.), и как характеризуется каждый из них;

7)чем занимался, какой образ жизни вёл владелец похищенного, уничтоженного имущества, не выступали ли какие-либо его действия, поступки, высказывания в качестве фактора, обусловившего противоправное поведение других лиц в отношении его имущества;

8)образ жизни, связи лица, не совершены ли им другие преступления, в том числе нераскрытые, до того как было совершено данное преступление.

Обстоятельства посткриминального характера устанавливаются путём выяснения следующих вопросов:

55 Аминев Ф.Г. Особенности расследования разбойного нападения, совершённого несовершеннолетними : учебное пособие по расследованию конкретного уголовного дела / Ф.Г. Аминев, И.А. Макаренко. – М. : Юрлитинформ, 2006. – С. 30.

163

1)когда, при каких обстоятельствах, в каком месте, у каких лиц, в каких целях и на каких условиях оказалось имущество (объект преступления) после его совершения;

2)какие изменения претерпело имущество, подвергшееся преступному посягательству, после совершения преступления в процессе его транспортировки, хранения, использования, сбыта, переделки и т.д.;

3)не содержат ли признаки преступления (например, не обещан-ного заранее укрывательства) действия лиц, у которых оказалось устанавливаемое по делу имущество или какие-либо его части;

4)не совершил ли преступник после посягательства на имущество другие преступления, не связанные или связанные с данным преступлением (приобрёл на похищенные деньги и незаконно хранил огнестрельное оружие).

22.2. Действия следователя на различных этапах расследования преступлений против собственности в условиях типичных следственных ситуаций

Установление факта и особенностей рассматриваемых преступных посягательств осуществляется путём:

∙осмотра места происшествия; ∙допроса потерпевших, иных лиц, которые располагают интересу-

ющими следствие сведениями; ∙предварительного и экспертного исследования обнаруженных на

месте происшествия, в его окрестностях и иных местах материальнофиксированных следов и иных вещных объектов;

∙производства обысков у подозреваемых и обвиняемых по месту их жительства, работы, в иных местах в целях обнаружения похищенного имущества и других имеющих отношение к делу объектов;

∙выемки, получения и исследования документов, содержащих сведения о признаках, движении имущества, его владельцах и других обстоятельствах;

∙предъявления изъятого у преступников имущества потерпевшим, иным лицам для опознания;

∙производства инвентаризации, документальных ревизий (в случае хищения имущества в каких-либо организациях, учреждениях, предприятиях, обществах)56.

Выявление лица (лиц), совершившего преступление, осуществляется путём:

56 Субботина М.В. Теория и практика расследования хищений чужого имущества. – Волгоград, 2002. – С. 85.

164

−получения и использования показаний очевидцев и потерпевших о признаках преступника в целях его оперативной идентификации по мысленному образу, изготовленным фотороботам;

−применения служебно-розыскной собаки по следам преступника с места происшествия;

−проведения ОРМ и следственных действий в местах возможного сбыта похищенного;

−исследования материально-фиксированных объектов, принадлежащих преступнику и оставленных им (брошенных, утерянных и т.д.) на месте происшествия либо в его окрестностях;

−выявления, проверки алиби и выяснения других обстоятельств поведения лиц, склонных к правонарушениям, на основе использования криминалистических, оперативных и иных учётов, обнаружения и исследования следов транспортных средств, использованных преступником, в целях установления данного средства, его владельца и обстоятельств его эксплуатации;

−осуществления криминалистического анализа и использования полученных данных о способе, орудиях, приспособлениях, аппаратуре, других технических средствах, применённых при подготовке, совершении, сокрытии преступления;

−выявления и раскрытия других преступлений, которые могли быть совершены устанавливаемым преступником.

В целях изобличения преступника осуществляются:

∙допрос подозреваемого (обвиняемого), предъявление ему доказательств его причастности к содеянному;

∙проверка сведений и доводов, сообщённых им на допросе; ∙предъявление его для опознания; ∙производство обыска по месту его жительства, работы;

∙решение идентификационных задач, связанных с исследованием отпечатков его пальцев, следов ладоней, рук, ног и образцов крови, в случае обнаружения такого же рода объектов на месте происшествия;

∙идентификация обнаруженного у него имущества потерпевших;

∙установление, изъятие и обеспечение экспертного исследования верхней одежды потерпевшего и подозреваемого (обвиняемого), вступавших в физический контакт, в целях обнаружения микрочастиц волокон тканей, перенесённых с одного объекта на другой.

Установление размеров причинённого преступлением ущерба и обеспечение его возмещения осуществляется путём:

−розыска, изъятия и оценки похищенного имущества;

−наложения ареста на имущество и денежные вклады, принадлежащие преступнику;

−проведения судебных экспертиз (бухгалтерской, пожарно-техни- ческой и т.д.);

165

−выемки и изучения документов, отражающих стоимость имущества, которое в дальнейшем было похищено, повреждено или уничтожено.

Для установления носителей и источников информации проводятся: ∙осмотр места происшествия и других объектов; ∙допрос потерпевших, изучение обстановки вокруг места происше-

ствия; ∙опрос и допрос лиц, которые по служебным, личным и иным

соображениям могли находиться на месте происшествия или поблизости от него, в местах возможного появления преступника;

∙изучение документов, в которых фиксировались сведения о признаках похищенного имущества, его движении и использовании;

∙мероприятия, связанные с использованием средств массовой информации, агентурной сети органов дознания.

22.3. Криминалистическая характеристика хищений чужого имущества путём присвоения или растраты

Уголовный закон характеризует рассматриваемое преступление как хищение чужого имущества, вверенного виновному. Присвоение состоит в неправомерном удержании чужого имущества, вверенного виновному. Растрата представляет собой отчуждение или потребление такого рода имущества. Отличие присвоения или растраты от иных форм хищения заключается в том, что преступник завладевает имуществом, которое передано ему на законных основаниях. Основания последнего для правильной квалификации содеянного значения не имеют. Это может быть передача для хранения, ремонта, перевозки, обработки и т.п., в силу чего виновный приобретает правомочия по временному владению и пользованию полученным таким образом имуществом.

В качестве предмета хищения может выступать любое имущество. Уголовный кодекс не ограничивает предмет хищения принадлежностью его к конкретной форме и виду права собственности. Согласно установленной законодательной позиции, в ходе расследовании подобного рода преступлений при ответе на вопрос относительно похищенного необходимо уяснить следующий ряд обстоятельств:

∙какое именно имущество было похищено; ∙на каком основании и при каких условиях оно было передано

виновному; ∙каким образом была оформлена передача имущества;

∙какими правами виновный был наделён в отношении полученного имущества и т.п.

По способу совершения рассматриваемые преступления характеризуются как осуществляемые открыто и осуществляемые тайно. Открытые

166

хищения имущества совершаются путём непосредственного незаконного завладения имуществом без какого-либо ухищрения и маскировки (присвоение и растрата денег кассиром); прямого присвоения неоприходованного имущества. Замаскированные хищения оприходованного имущества совершаются с использованием подложных учётных документов, приходных и расходных записей в учётных регистрах, а также путём незаконного и обманного получения денежных средств и др. Такие же хищения неоприходованного имущества совершаются путём создания неучтённых излишков в торговых и складских организациях или в процессе производства.

Большую роль в расследовании характеризуемого вида хищения играет проведение оперативно-розыскных и иных доследственных мероприятий.

В числе субъектов преступной деятельности принято выделять лиц, которые воспользовались занимаемым им положением в целях реализации преступного умысла на хищение чужого имущества путем присвоения или растраты. Как показывает следственная и судебная практика, подобного рода преступления наиболее часто совершают руководители (главный бухгалтер) организаций, экспедиторы, заведующие складами и другие категории лиц.

Основанием для возбуждения дела по ст. 160 УК («Присвоение или растрата») обычно служат сведения о наличии в поступивших материалах признаков состава преступления. Роль последних могут исполнять акты ревизий, проверок, инвентаризаций, надлежаще оформленные результаты ОРМ.

22.4. Криминалистическая характеристика незаконного предпринимательства, лжепредпринимательства,

легализации денежных средств или иного имущества, приобретённого незаконным путём

Преступления в сфере экономической деятельности в настоящее время являются достаточно распространённым явлением. Общественная их опасность заключается в том, что в результате таких посягательств экономическим интересам государства и иных субъектов, связанных с предпринимательской деятельностью, наносится значительный ущерб. По оценкам некоторых экспертов, объём теневой экономики сегодня соответствует доходной части бюджета.

Осуществляя свою деятельность, организация или гражданин вольно или невольно могут нарушить правила ведения предпринимательской деятельности. Однако следует помнить, что за нарушения этих правил к организации могут быть применены не только меры финансовой и налоговой, но и уголовной ответственности.

Незаконное предпринимательство – это осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил реги-

167

страции, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере (ч. 1 ст. 171 УК).

Таким образом, незаконная предпринимательская деятельность может быть осуществлена в трёх основных формах:

1)без регистрации; 2)без специального разрешения – лицензии;

3)с нарушением условий лицензирования.

Такое разнообразие преступной деятельности значительно осложняет процесс расследования совершённого противоправного деяния.

Конкретный способ совершения характеризуемого преступления может проявляться в:

∙несоблюдении условий, предъявляемых к выпускаемой и реализуемой продукции (например, условий об обязательной маркировке алкогольной продукции);

∙несоблюдении технических требований к осуществлению лицензируемого вида деятельности (размер необходимой производственной площади, технические характеристики производственного оборудования и т.п.); ∙осуществлении деятельности за пределами территории, указанной в

лицензии, и других нарушениях57.

Уголовная ответственность за указанные действия наступает лишь в том случае, если они причинили крупный ущерб гражданам, организациям, государству либо сопряжены с извлечением доходов в крупном размере, определение которого даётся в примечании к ст. 171 УК.

Следует отметить, что уголовная ответственность за незаконное предпринимательство наступает лишь за нарушение правил регистрации и лицензирования, установленных федеральным законодательством. В случае нарушения правил регистрации и лицензирования, установленных нормативными актами субъектов РФ, уголовная ответственность не наступает.

Лжепредпринимательство – создание коммерческой организации без намерения осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность, но с целью получения кредитов, освобождения от налогов, извлечения иной имущественной выгоды или прикрытия запрещённой деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству (ст. 173 УК).

Таким образом, лжепредпринимательство включает в себя: ∙отсутствие у учредителей созданной коммерческой организации

57Расследование преступлений в сфере экономики : руководство для следователей

/под общ. ред. И.Н. Кожевникова. – М. : Спарк, 1999. – С. 128.

168

намерений осуществлять предпринимательскую или банковскую деятельность;

∙наличие целей организации, противоречащих закону;

∙причинение крупного ущерба государству, гражданам, организациям.

Если отсутствует хотя бы один из этих элементов, то нет и преступления, и, соответственно, нельзя применить уголовную ответственность.

Лжепредпринимательство – это именно деятельность, которая хотя и осуществляется законно зарегистрированной коммерческой организацией, но не связана с предпринимательством (т.е. пользованием имуществом, производством или продажей товаров, выполнением работ и т.п.) либо лишь имитирует один из видов предпринимательства для прикрытия преступной деятельности. При любом из приведённых выше вариантов целью такой деятельности является получение заведомо незаконной материальной выгоды. Лжепредпринимательство относится к разряду умышленных преступлений.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества – совершение в крупном размере финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретёнными другими лицами преступным путём (ст. 174 УК) либо приобретёнными лицом в результате совершения им преступления (ст. 174.1 УК), в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, либо использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности.

Субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики (прежде всего, это должностные и материально ответственные лица).

По делам указанной категории подлежат установлению следующие обстоятельства:

1)предприятие (организация, учреждение), в связи с деятельностью которого совершено преступление (наименование, местонахождение, отраслевая принадлежность, профиль работы, его цели и задачи, структура);

2)конкретный участок предприятия (цех, склад и т.д.) и вид профессиональной деятельности, связанной с преступлением (производственная, финансовая, коммерческая деятельность и т.д.);

3)характер, вид и конкретные положения правил нормативного характера, которые были нарушены при совершении преступления;

4)обстоятельства содеянного (время, место, цели, мотивы, способ преступления и т.д.);

5)круг лиц, участвовавших в деятельности, в связи с которой было совершено преступление (как рядовых работников, так и должностных

169

лиц), их функции, что конкретно каждым и каким образом было сделано в период совершения преступления;

6)лица, участвовавшие в совершении преступления; 7)социальная, профессиональная и криминальная характеристика

каждого (стаж работника по специальности, роль в содеянном, доля преступной наживы и т.д.);

8)характеристика вредных последствий, обусловленных преступлением (их характер, вид, место, время наступления, размер причинённого ущерба и т.д.);

9)причинная связь между преступным действием (бездействием) и наступившими вредными последствиями (либо теми последствиями, которые не наступили по каким-либо причинам, но могли наступить).

Кроме того, когда расследуется преступление, совершённое из корыстных побуждений, необходимо выяснить ещё и такие вопросы:

∙в чём проявилась корыстная заинтересованность субъекта преступления;

∙в каких действиях она нашла выражение; ∙какие цели при этом преследовались;

∙в какой период времени, каким способом, в отношении какого имущества реализованы эти цели (вид, стоимость, источник происхождения имущества и т.д.);

∙является ли преступление одноэпизодным или многоэпизодным, не связано ли оно с другими преступлениями, совершенными на профессиональной и иной основах.

22.5. Действия следователя на различных этапах расследования преступлений в сфере экономической деятельности

в типичных следственных ситуациях

Установление факта нарушений в области осуществления предпринимательской деятельности осуществляется на основе последовательного решения следующих задач:

∙выяснение, как с учётом требований соответствующих правил нормативного характера должна была осуществляться деятельность, с которой связывается преступление;

∙установление, как она осуществлялась в действительности; ∙сопоставление полученных сведений и выявление на этой основе

имеющихся между ними расхождений, отступлений от нормативных требований, т.е. нарушений определённых положений тех или иных правил.

Получение знаний о допущенных нарушениях создаёт базу для решения следующей задачи – установления личности нарушителя. Это

170