1. Относящиеся к трудовой деятельности лица:

• документы в личном деле отдела кадров (последнее время получение таких документов затруднено, так как лица работают в частных коммерческих структурах);

• служебные документы - деловые письма, финансовые отчеты, карточки о регистрации предприятий и т.д.;

• относящиеся к учебе - документы в личном деле учащегося высшего учебного заведения, контрольные и курсовые работы, письменные ответы на экзаменах;

• карточка формы 1 из паспортного отдела;

• могут быть заявления об утрате паспорта, различного рода заявления, например, об обмене жилой площади, о выписке и т.д.;

• по месту получения заграничного паспорта - могут быть анкеты и заявления;

• в военкомате (для военнообязанных) - автобиографии, заявления;

2. По месту жительства:

• личные письма, записные книжки, "домашние" записи в виде, например, кулинарных рецептов, записок. Данные образцы почерка следователи довольно часто получают в результате обысков. Но, как правило, обыски проводятся по поручению следователя оперативными работниками, которые, сконцентрировав внимание на поиске криминальных документов, забывают о поиске свободных образцов почерка в виде различных рукописных материалов.

Получение образцов для сравнительного исследования производится на основании ст.186 УПК РСФСР и составляется протокол с соблюдением требований статей 141 и 142 УПК РСФСР.

Несомненность происхождения - непременное условие получения свободных образцов, их определяющий признак. Поэтому рукописные тексты, направляемые в качестве свободных образцов, должны быть предъявлены тому лицу, от имени которого они значатся с последующей фиксацией этого действия в соответствующих процессуальных документах. Кроме того, рекомендуется на предоставляемых свободных образцах делать заверительные записи. Данные записи служат дополнительной гарантией предоставления надлежащих образцов, облегчают работу эксперта и контроль при проведении повторных экспертиз.

Если у СЛЕДОВАТЕЛЯ возникает сомнение в достоверности свободных образцов почерка, предъявленных самим обвиняемым, то необходимо найти другие свободные образцы почерка этого лица.

В тех случаях, когда лица, чей почерк проверяется, отсутствуют (умерли, скрылись, находятся в отъезде и т.д.) в целях взаимоконтроля рукописных текстов-образцов следует изымать как можно больше свободных образцов почерка и в разных местах.

Когда при изучении свободных образцов почерка ЭКСПЕРТ сомневается в их достоверности, а остальных образцов достаточно для решения вопроса, используются образцы, не вызывающие сомнение в своей подлинности, что отражается в исследовательской части заключения эксперта.

УСЛОВНО-СВОБОДНЫЕ образцы почерка —это материалы, которые получены в процессе расследования уголовного дела или проведения проверки, но не в связи с назначением экспертизы. Это могут быть собственноручные объяснения, протоколы допросов и очных ставок, "явки с повинной", заявления и т.д.

В последнее время, когда чрезвычайно затруднено получение свободных образцов почерка, возрастает значение условно-свободных образцов. В некоторых случаях условно-свободные образцы являются единственными образцами взаимопроверяемыми с экспериментальными (которые могут быть умышленно изменены). Поэтому рекомендуется, в соответствии со ст. 152 УПК РСФСР, получать собственноручные показания лиц, которые впоследствии можно использовать как образцы почерка и подписей лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. При этом следователю следует обращать внимание на то, КАКИМ ОБРАЗОМ выполняются эти тексты: свободно, скорописно, в достаточно быстром темпе; какой рукой — левой или правой. Если рукописные тексты с целью маскировки почерка выполняются в замедленном темпе, почерком стилизованным под чертежный шрифт или с подражанием печатному шрифту, необходимо ускорить процесс написания и попросить исполнителя писать скорописно. Если рукописные тексты собственноручных показаний выполняются левой рукой свободно, необходимо уточнить возможности владения лраворучным письмом и постараться получить образцы почерка, выполненные правой рукой. Все эти обстоятельства должны быть известны эксперту, в чье производство попадает исследуемый объект и образцы.

Как правило, подозреваемый концентрирует внимание на содержании протокола допроса (особенно первого) и не изменяет почерк. Поэтому настоятельно рекомендуется по делам, где может быть назначена почерковедческая экспертиза, получение собственноручных показаний по делу.

ЭКСПЕРИМЕНТАЛЬНЫЕ образцы —это материалы, специально полученные в процессе расследования уголовного дела в целях проведения судебно-почерковедческого исследования.

ВАЖНЫМИ УСЛОВИЯМИ получения экспериментальных образцов является их максимальная приближенность к выполнению исследуемых рукописных текстов по:

• содержанию,

• способу исполнения - строению почерка (скорописное, стилизованное, например под чертежный шрифт; с подражанием печатному шрифту) и условиям выполнения, например, поза исполнителя - стоя над столом;

• топографии - размер документа или раздела, графы или строки, где размещены исследуемые рукописные тексты;

• материалу письма - пишущий прибор и подложка (например, выполнение исследуемого рукописного текста карандашом, на мягкой папке, на вертикальной поверхности и т.д.).

Образцы должны быть получены в объеме, позволяющем проанализировать все естественные варианты признаков почерка исследуемых объектов, как правило, 1:5 в зависимости от объема исследуемого текста. Что касается экспериментальных образцов, выполняемых, например, с подражанием печатному шрифту, это соотношение должно быть увеличено вдвое или втрое.

Важно помнить о том, чем меньше объем исследуемого рукописного текста, тем больше сравнительного материала в том числе и экспериментальных образцов почерка, должно быть представлено.

Наиболее приближенными экспериментальными образцами по содержанию и топографии являются рукописные тексты, выполненные на копиях бланков аналогичных документов в тех же разделах, строках или графах; либо на разлинованных листах белой бумаги (например, бланка "продолжение протокола допроса") в графах, аналогичных по ширине тем, в которых расположены исследуемые тексты.

Желательно, чтобы образцы выполнялись либо черным, либо ярким сине-фиолетовым красителем, но пишущим прибором, аналогичным тому, которым исполнены исследуемые рукописные тексты на объекте.

Необходимо обращать внимание на способ выполнения подозреваемым экспериментальных образцов. Например, исследуемые рукописные тексты выполнены скорописно, а экспериментальные образцы выполняются стилизованно. Исследуемые рукописные тексты выполнены с подражанием печатному шрифту, в образцы — скорописно и отдельные фрагменты стилизованно. Следует контролировать ситуацию и приложить усилия к получению СООТВЕТСТВУЮЩИХ по способу выполнения образцов почерка.

Экспериментальные образцы почерка должны быть получены под ДИКТОВКУ. Выполнение образцов почерка под диктовку позволяет следователю держать под контролем процесс выполнения образцов и активно влиять на темп их выполнения за счет убыстрения или замедления диктовки. При получении экспериментальных образцов почерка под диктовку нет необходимости показывать исследуемые рукописные тексты подозреваемому это сможет повлиять на умышленную маскировку почерка.

Наиболее эффективно экспериментальные образцы могут быть получены следователем при соблюдении всех вышеперечисленных правил, а также при получении их с интервалами во времени и в несколько приемов чтобы избежать возможности подражания.

ПРАВИЛЬНО ПОЛУЧЕННЫЕ следователем экспериментальные образцы почерка дают возможность эксперту проанализировать в полном объеме топографические признаки почерка, признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка, отражающиеся в одноименных буквенных сочетаниях и словах.

Поэтому получение экспериментальных образцов почерка - ответственное следственное действие.

Получение экспериментальных образцов оформляется постановлением в соответствии со ст.186 УПК РСФСР, а их приобщение к делу с соблюдением требований ст.ст. 141 и 142 УПК РСФСР.

Каждый лист образцов должен быть надписан по принадлежности и заверен следователем или лицом, уполномоченным на это следственное действие; подписан подозреваемым.

При получении образцов в необычных условиях —неудобная поза, непривычный пишущий прибор и др. на листах с экспериментальными рукописными текстами следователем также делается отметка об условиях их выполнения.

В ст.186 УПК РСФСР предусматривается право следователя в необходимых случаях производить изъятие сравнительного материала и получение образцов с участием эксперта.

Это особенно актуально последнее время, особенно в случаях:

• когда по одному уголовному делу исследуется большое количество документов, содержащих различные по содержанию и строению рукописные тексты и подписи или, содержащие в одном документе многочисленные рукописные тексты от имени разных лиц и следователю трудно собрать весь спектр необходимых эксперту экспериментальных образцов почерка;

• когда возникает у следователя предположение, что подозреваемые уже пытались или будут пытаться изменять почерк в экспериментальных образцах.

ОЦЕНКА ЗАКЛЮЧЕНИЯ ЭКСПЕРТА - один из видов оценки доказательств, осуществляемый следователем. Включает оценку профессиональной компетентности эксперта, научной обоснованности проведенного исследования, примененных методов, средств и методик; логическую обоснованность выводов эксперта, полноту проведенного исследования.

Кроме указанных выше сведений, из заключения эксперта следователь может установить следующие факты:

при категорических выводах:

• выполнялся ли исследуемый рукописный текст измененным почерком (если специально вопрос не задавался следователем, то эксперт отмечает это только в исследовательской части);

• имеются ли признаки намеренного изменения почерка в образцах (условно-свободных или экспериментальных), что может указывать на маскировку почерка и представлять интерес для характеристики личности подозреваемого (также отмечается экспертом в исследовательской части заключения);

при вероятных выводах:

• что является причиной, не позволившей эксперту прийти к категорическому выводу (недостаточная совокупность индивидуальных признаков при положительном выводе; недостаточное количество различающихся признаков из-за малого объема графического материала в исследуемых рукописных текстах или недостаточное количество или плохое качество предоставленных образцов).

В случае, когда причиной является недостаточное количество сравнительного материла или его плохое качество (например, неполная сопоставимость исследуемых текстов и образцов), то после получения новых, качественных образцов следователь может решать вопрос о назначении ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ (ст. 81 УПК РСФСР) экспертизы.

При выводах - "НПВ" -"решить не представляется возможным" -также важно проанализировать, что является основанием данного вывода:

• краткость и простота строения исследуемого текста;

• недостаточное количество сравнительного материала или несопоставимость образцов и исследуемых объектов;

• изменение почерка исполнителя в исследуемом объекте и в образцах (в двух последних случаях, за исключением намеренного изменения почерка исполнителем краткого текста или подписи, также можно решать вопрос о проведении дополнительной экспертизы).

Если для обоснования вывода "решить не представляется возможным" экспертом приводятся причины, которые находят подтверждения в следственных материалах, то значение вывода повышается и его обоснование может быть также учтено следователем при формировании обвинительного заключения.

Оценка заключения эксперта и его выводов проводится следователем с учетом данных других материалов дела.

Поэтому в случаях, когда вывод эксперта противоречит следственным данным, вызывает сомнение его правильность или является недостаточно определенным, следователь может назначить соответственно повторную, комиссионную или дополнительную экспертизы (ст. 81 УПК РСФСР).

Дополнительная экспертиза назначается в случаях недостаточной ясности или неполноты вывода первичной экспертизы. Например, исследованы не все объекты или не на все вопросы даны полные ответы. Если эксперт по своей инициативе указывает в заключении на обстоятельства, имеющие значение для дела (ст. 191 и 288 УПК РСФСР), это может также вызвать постановку дополнительных вопросов. Если предоставленные эксперту материалы недостаточны для дачи заключения (ст.82 УПК РСФСР) или для решения вопроса в определенной ферме, также может быть назначена дополнительная экспертиза.

Таким образом дополнительная экспертиза проводится в целях решения вопросов, не разрешенных первичной экспертизой или новых вопросов путем исследования уже исследованных при первичной экспертизе объектов с привлечением дополнительных материалов

Дополнительная экспертиза может быть произведена, как тем же экспертом, который проводил первичное исследование, так и другим.

Повторная экспертиза проводится в случае необоснованности заключения эксперта или сомнений в его правильности. Это экспертиза, проводимая вторично для решения вопроса, ответ на который был уже дан первичной экспертизой. Поручается экспертам -либо другим внутри одного экспертного учреждения, либо экспертам другого экспертного учреждения, как правило, вышестоящего.

Повторная экспертиза назначается, в частности:

• при выяснившейся некомпетентности эксперта, существенном нарушении правил производства экспертизы, возможной заинтересованности эксперта в исходе дела;

• при несоответствии исходных данных и выводов; противоречии выводов фактическим обстоятельствам дела; при установлении новых данных, которые могут повлиять на выводы эксперта, при разногласии между членами экспертной комиссии.

Порядок назначения и производства дополнительной и повторной экспертизы регламентируется ст. 194 УКП РСФСР. Постановлении о назначении дополнительной и повторной экспертизы должно содержать, кроме данных прямо предусмотренных ст. 184 УПК, также изложение конкретных оснований, по которым она оказалась необходимой: кто и по каким вопросам ранее производил экспертизу; к каким выводам пришел; какие обстоятельства остались невыясненными; какие положения требуют разъяснения, дополнения ли проверки; какие дополнительные вопросы необходимо поставить; какие дополнительные объекты необходимо исследовать и почему. В постановлении оговаривается, какие объекты дополнительно направляются, помимо материалов, бывших предметом первой экспертизы.

Если выводы повторной экспертизы не совпадают с выводами первичной экспертизы, в исследовательской части заключения указываются причины расхождения.

Расхождения между заключениями не свидетельствуют автоматически о правильности вывода именно повторной экспертизы. Следователь оценивает эти заключения по существу, с учетом других доказательств и обосновывает, почему соглашается с одним из заключений и отвергает другое. (Комментарий к ст.194 УПК РСФСР, Бюллетень. ВС РФ 1996, №7, с. 4).