- •Рынок ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •Глава 1. Виды ценных бумаг
- •Глава 2. Эмиссия и обращение ценных бумаг
- •2.1. Этапы эмиссии ценных бумаг
- •2.1.1. Решение о размещении ценных бумаг
- •2.1.2. Утверждение решения о выпуске
- •2.1.3. Государственная регистрация выпусков
- •2.1.4. Размещение ценных бумаг.
- •2.1.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска
- •2.2. Особенности эмиссии отдельных видов ценных бумаг
- •2.2.1. Эмиссия акций, не размещаемых путем подписки
- •2.2.1.1. Эмиссия акций, размещаемых
- •2.2.1.2. Эмиссия дополнительных акций акционерного
- •2.2.1.3. Эмиссия акций, размещаемых путем конвертации
- •2.2.2. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем подписки
- •2.2.2.1. Решение о размещении ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
- •2.2.2.3. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
- •2.2.2.5. Особенности государственной регистрации
- •2.2.2.6. Особенности эмиссии облигаций,
- •2.2.2.7. Особенности эмиссии облигаций
- •2.2.2.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
- •2.2.2.9. Особенности эмиссии российских
- •2.2.2.10. Эмиссия ценных бумаг, размещаемых путем
- •2.2.2.11. Эмиссия ценных бумаг
- •2.3. Обращение ценных бумаг
- •Глава 3. Раскрытие информации
- •3.1. Проспект ценных бумаг
- •3.2. Раскрытие информации в случае регистрации проспекта
- •3.3. Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
- •3.4. Раскрытие информации
- •3.4.1. Общие положения о раскрытии информации
- •3.4.2. Виды и содержание сообщений о существенных фактах
- •3.5. Мониторинг раскрытия информации
- •3.6. Обязательное раскрытие информации
- •3.6.1. Раскрытие годового отчета акционерного общества
- •3.6.2. Раскрытие годовой бухгалтерской
- •3.6.3. Раскрытие информации о содержании уставов
- •3.6.4. Раскрытие информации об аффилированных лицах
- •3.6.5. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7. Раскрытие информации эмитентами
- •3.7.1. Раскрытие информации о сведениях,
- •3.7.2. Раскрытие информации, содержащейся
- •3.8. Общие положения о раскрытии
- •Глава 4. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •4.1. Брокерская деятельность
- •4.2. Дилерская деятельность
- •4.3. Деятельность по определению
- •4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- •4.5. Депозитарная деятельность
- •4.6. Деятельность по ведению реестра
- •4.7. Совмещение профессиональных видов
- •4.8. Деятельность по организации торговли
- •4.9. Специалисты финансового рынка
- •Глава 5. Регулирование деятельности в сфере функционирования рынка ценных бумаг
- •5.1. Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам
- •5.2. Территориальные органы фсфр
- •5.3. Саморегулируемые организации
- •5.4. Лицензирование видов профессиональной
- •5.4.1. Лицензионные требования и условия
- •5.4.2. Процедура рассмотрения,
- •5.4.3. Переоформление бланков лицензий
- •5.4.4. Приостановление действия
- •5.5. Контроль и надзор на рынке ценных бумаг
- •5.5.1. Субъекты, объекты, формы контроля и надзора
- •5.5.2. Сроки проведения проверок
- •5.5.3. Порядок проведения проверок
- •5.5.4. Права и обязанности руководителя группы
- •5.5.5. Акт по результатам проверки
- •5.5.6. Принятие мер при выявлении нарушений
- •5.5.7. Порядок обжалования действия
4.4. Деятельность по управлению ценными бумагами
Под деятельностью по управлению ценными бумагами понимается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
- ценными бумагами;
- денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
- денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Общие правила доверительного управления имуществом установлены главой 53 ГК РФ. В соответствии со статьей 1012 ГК РФ по договору доверительного управления одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя). Передача имущества в доверительное управление не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему.
Доверительным управляющим согласно статье 1015 ГК РФ может быть индивидуальный предприниматель или коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия. При доверительном управлении ценными бумагами такое лицо именуется управляющим. Им может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать клиенту (учредителю управления) ценные бумаги и иные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.
Последствиями совершения управляющим сделок в нарушение предусмотренных Федеральным законом требований являются:
- возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг продать ценные бумаги и иные финансовые инструменты;
- возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
- уплата управляющим процентов на сумму, на которую были приобретены ценные бумаги и иные финансовые инструменты. Размер процентов определяется по правилам статьи 395 ГК РФ. В случае, если цена продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов превысит цену, по которой они были приобретены, проценты уплачиваются в сумме, не покрытой доходом от продажи ценных бумаг и иных финансовых инструментов.
Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требования части седьмой настоящей статьи может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.