20.Депозитарная и регистраторская деятельность на рынке ценных бумаг: особенности лицензирования и организации.

Депозитарная деятельность

Основными правовыми документами для осуществления депози­тарной деятельности в Российской Федерации являются Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Положение о депозитарной деятельно­сти в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ Рос­сии от 16 октября 1997 г. № 36 (далее — Положение № 36). Они опреде­ляют условия и требования по оказанию депозитарных услуг, регламен­тируют общие правила ведения депозитарного учета, устанавливают по­рядок государственного регулирования и надзора за депозитарной дея­тельностью.

Депозитарием называется лицо, осуществляющее депозитарную дея­тельность. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» под депозитар­ной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и / или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, вы­пущенные резидентами РФ. Объектом депозитарной деятельности могут также являться ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответст­вии с законодательством государства, в юрисдикции которого они нахо­дятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов РФ.

Депозитарии в зависимости от совмещения с другими видами деятельности делятся на:

1) кастодиальные депозитарии, т. е. клиентские, — такие депозита­рии совмещают депозитарную деятельность с брокерско-дилерской дея­тельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами;

2) расчетные депозитарии, среди которых выделяются специализи­рованные расчетные депозитарии и расчетно-депозитарные организации. Для специализированных расчетных депозитариев депозитарная деятель­ность является исключительной, то есть они занимаются тем, что обеспе­чивают депозитарное обслуживание сделок, заключаемых между профес­сиональными участниками рынка ценных бумаг на организованном фон­довом рынке; расчетно-депозитарные организации депозитарную деятель­ность совмещают с клиринговой деятельностью;

3) специализированные депозитарии инвестиционных фондов, пае­вых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов.

Особенности лицензирования депозитарной деятельности заключаются в следующем:

1. Норматив достаточности собственных средств для депозитариев установлен в размере 20 млн руб., для расчетных депозитариев - 35 млн руб. При совмещении клиринговой и депозитарной деятельности норма­тив составляет 30 млн руб. Для специализированного депозитария инве­стиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударствен­ных пенсионных фондов, норматив определен в размере 25 млн руб., а при совмещении последними своей деятельности с брокерской и (или) дилер­ской деятельностью и оказывающими услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, — 45 млн руб.

2. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерно­го общества или общества с ограниченной ответственностью, некоммер­ческой организации, а также федеральному государственному унитарному предприятию. Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация.

3. Для получения лицензии на осуществление депозитарной дея­тельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии дополнительно к общему перечню документов представляет в лицензирующий орган:

■ копию положения о самостоятельном структурном подразде­лении соискателя лицензии, в исключительные функции кото­рого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

■ условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального ор­гана исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиент­ский регламент);

■ копию (копии) внутреннего (внутренних) документа (докумен­тов), регулирующего (регулирующих) осуществление депози­тарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующе­го (соответствующих) требованиям, установленным законода­тельством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент);

■ копию (копии) договора (договоров) страхования ответствен­ности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора (договоров));

■ проекты депозитарного и междепозитарного договоров, кото­рые будут предлагаться клиентам (депонентам).