подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 3.2.53 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту услуги по размещению ценных

бумаг путем открытой подписки, не вправе:

I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;

IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.Все, кроме II

D.Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.54 Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по

размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются:

I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; II. Правительством Российской Федерации;

III. Министерством финансов; IV. Центральным банком. Ответы:

A.I и II

B.I

C.II и III

D.II и IV

Код вопроса: 3.1.55 Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при оказании брокером услуг по

размещению эмиссионных ценных бумаг устанавливаются (укажите НЕверное утверждение): I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Правительством Российской Федерации; III. Министерством финансов;

IV. Центральным банком. Ответы:

A.I

B.Только II

C.Только II и III

D.Все, кроме I

Код вопроса: 3.2.56 В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по размещению

и/или организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны:

I.Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано приобрести такое количество ценных бумаг;

II.Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;

III.Наличие у такого лица права на приобретение дополнительного количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что

иразмещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а при наличии такого права - дополнительное количество (порядок определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение дополнительного количества ценных бумаг;

IV. Размер вознаграждения такого лица, а если такое вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения.

Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.Все, кроме II

D.Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.57 Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут быть: Ответы:

A.Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности

B.Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

C.Специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

D.Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Код вопроса: 3.1.63 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:

I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;

III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;

IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев. Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только II, III и IV

C.Только I, II и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.64 Укажите неверное утверждение:

Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев: Ответы:

A.Специализированный депозитарий, брокер или регистратор, которому управляющая компания может передать функции по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

B.Посредник, исполняющий роль продавца и покупателя паев с целью привлечения управляющей компанией большего количества инвесторов за счет расширения своей сети обслуживания клиентов

C.Действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности

D.Вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев со дня заключения договора с управляющей компанией.

Код вопроса: 3.1.65 Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:

I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;

II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;

IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.

Ответы:

A.I и II

B.I и III

C.IV

D.Ничего из перечисленного

Код вопроса: 3.1.66 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует: Ответы:

A.От имени и за счет управляющей компании

B.От своего имени и за счет управляющей компании

C.От своего имени и за свой счет

D.На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев

Код вопроса: 3.1.67 Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании: I. Договора поручения;

II. Агентского договора;

III. Договора комиссии;

IV. Купли-продажи инвестиционных паев. Ответы:

A.I и II

B.I и III

C.IV

D.II и IV

Код вопроса: 3.1.68 При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:

I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;

III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;

IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией. Ответы:

A.I и II

B.III и IV

C.I и IV

D.II и IV

Код вопроса: 3.1.69 К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ относятся:

I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг II. Клиринговые организации

III. Кредитные организации

IV. Управляющие компании

V. Страховые организации

VI. Негосударственные пенсионные фонды Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I, II, III и IV

C.Только I, III, IV и VI

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.70 Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с

инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I.Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными; III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована. Ответы:

A. I

B. I, III или IV

C. II, III или IV

D. Только II

Код вопроса: 3.1.71 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных

обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату. Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.I, II и III

D.I, II, III или IV

Код вопроса: 3.1.72 По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему

перечисленные ниже информацию и документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ: Ответы:

A.Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B.Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)

C.Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал

D.Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя.

Код вопроса: 3.1.73 Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг

инвестору по его требованию:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг; III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;

IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Ответы:

A.I и IV

B.I и II

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.77 В соответствии с порядком признания лиц квалифицированными инвесторами:

I. Квалифицированный инвестор - это физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

II. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда

III. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором IV. Для признания лица квалифицированным инвестором, данному лицу необходимо предоставить заявление и документы, подтверждающие соответствие необходимым требованиям законодательства

V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, не вправе отказать в присвоении статуса квалифицированного инвестора инвестору, при условии соблюдения им всех требований законодательства.

Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I, II, III и IV

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.78 В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается

договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги: Ответы:

A.В любой форме

B.В форме определенной сторонами

C.В простой письменной форме

D.В нотариальной форме

Код вопроса: 3.1.79 Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление: Ответы:

A.Обособляется от другого имущества учредителя управления

B.Обособляется от имущества доверительного управляющего

C.Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет

D.Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом

Код вопроса: 3.2.80 Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским

кодексом Российской Федерации являются:

I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;

II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя);

III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;

IV. Срок действия договора;

V. Место исполнения обязательства. Ответы:

A.I, II, III и IV

B.Только I, II и V

C.Только I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.81 Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления ценными бумагами:

I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти лет;

II.Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года;

III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;

IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен. Ответы:

A. I и III

B. I и IV C. II и IV D. II и III

Код вопроса: 3.1.82 Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть:

I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления управляющим; II. Управляющий;

III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления учредителем управления. Ответы:

A.Только III

B.Только I

C.II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.83 Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий: Ответы:

A.Может в любом случае

B.Может в случаях, предусмотренных федеральным законом

C.Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами

D.Не может в любом случае

Код вопроса: 3.1.84 Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать:

I. Российские физические и юридические лица;

II.Иностранные физические и юридические лица;

III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов государственного управления;

IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице соответствующих органов государственного управления;

V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов местного самоуправления. Ответы:

A.Только I и II

B.Все, кроме V

C.Все, кроме IV и V

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.85 В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным управляющим может быть коммерческая

организация, за исключением: Ответы:

A.Полного товарищества

B.Унитарного предприятия

C.Хозяйственного общества

D.Потребительского кооператива