подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 2.2.82 В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие

устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии? Ответы:

A.В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

B.В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

C.В разумные сроки, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

D.В разумные сроки, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии

Код вопроса: 2.1.83 В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее

приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

A.В течение10 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения

B.В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C.В течение 20 рабочих дней

D.В течение 30 дней с даты получения лицензирующим органом отчета лицензиата об устранении нарушения

Код вопроса: 2.2.84 В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение о возобновлении действия ранее

приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

Ответы:

A.В течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

B.В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

C.В течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

D.В течение 45 рабочих дней с даты окончания проведения лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем

Код вопроса: 2.1.85 Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг?

I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

II. Неоднократное нарушение в течение 1(одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве;

III. Заявление лицензиата. Ответы:

A.I и II

B.II и III

C.I и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.86 Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг? I. Заявление лицензиата;

II. Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.

Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Все перечисленное

D.Ничего из перечисленного

Код вопроса: 2.1.87 Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками

рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»?

Ответы:

A.Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B.Приостановление срока действия лицензии на срок до 3 месяцев

C.Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ

D.Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.1.88 Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками

рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"?

Ответы:

A.Направление предписания федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

B.Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

C.Направление предписания ФСФМ России об аннулировании лицензии

D.Аннулирование лицензии

Код вопроса: 2.2.89 Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе

лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено? Ответы:

A.Да

B.Нет

C.Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

D.Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии

Код вопроса: 2.2.90 Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе

лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено? Ответы:

A.Может, если лицензиат не является кредитной организацией

B.Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии

C.Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

D.Не может

Код вопроса: 2.1.91 Кто из сотрудников организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в

организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?

Ответы:

A.Руководитель филиала организации

B.Контролер организации

C.Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа

D.Заместитель руководителя организации или ее филиала

Код вопроса: 2.1.92 Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей брокерскую

деятельность, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?

Ответы:

A.Не является

B.Является

C.Является только по решению суда

Код вопроса: 2.1.93 В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению

ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:

I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;

II. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;

IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;

V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, II, III и IV

C.Только I, II и III

D.Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.94 Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя

организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?

I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Ответы:

A.Только I и II

B.Только I и III

C.Только II и III

D.Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.95 Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке ценных

бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата.

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии.

Ответы:

A.Только I

B.I и IV

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.96 Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными

бумагами на рынке ценных бумаг, лицензия которого аннулирована?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов об аннулировании лицензии;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии в течение 5 рабочих дней с даты вступления в силу решения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании выданной лицензии.

Ответы:

A.Только I

B.I и IV

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.97 Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными

бумагами на рынке ценных бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии; III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии. Ответы:

A.Только I

B.I и IV

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.98 Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность на рынке ценных

бумаг, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности письменно уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии; III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных бумаг, находящихся у лицензиата;

IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии. Ответы:

A.Только I

B.I и IV

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.99 Укажите верное утверждение: Ответы:

A.Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C.Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 6 месяцев профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.2.100 Укажите верное утверждение: Ответы:

A.Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

B.Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

C.Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 6 месяцев

D.Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца

Код вопроса: 2.2.101 Укажите верное утверждение: Ответы:

A.Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и (или) об исполнительном производстве

C.Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.102 Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

I. В случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к размеру собственных средств;

II. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

III. По инициативе лицензиата. Ответы:

A.Только I

B.Только II и III

C.Только III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5 Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы:

A.Брокер вправе удостоверяться в правомочности руководителей клиентов - юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц

B.Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций

C.Профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, вправе выступать андеррайтером при размещении эмиссионных ценных бумаг только в случае, если имеет также лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D.Брокер вправе запрашивать у клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций

Код вопроса: 3.1.6 Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают

сделки с ценными бумагами по поручению клиентов Ответы:

A.Фронт-офис

B.Бэк-офис

C.Аналитический отдел

D.Бухгалтерия

Код вопроса: 3.1.7 Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II.Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;

IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.

Ответы:

A.Только I и II

B.Все, кроме IV

C.Все, кроме II

D.Все, кроме III

Код вопроса: 3.1.8 Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:

I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;

II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;

III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов; IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц. Ответы:

A.I и II

B.III и IV

C.Все, кроме II

D.Все, кроме IV