подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 1.1.121 На специальном брокерском счете могут находиться:

I. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги; II. Денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами;

III. Собственные денежные средства, зачисленные брокером в случае их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту;

IV. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах. Ответы:

A.Только I и III

B.Только II

C.Все, кроме IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.122 Использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах), брокер:

Ответы:

A.Не вправе

B.Вправе, в случаях, определенных законом

C.Вправе, в случае предоставления гарантий клиенту об исполнении его поручений за счет указанных денежных средств или их возврате по его требованию

D.Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента

Код вопроса: 1.1.123 Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту: Ответы:

A.Исполнение поручений других клиентов за счет указанных денежных средств

B.Исполнение поручений клиента за счет указанных денежных средств

C.Зачисление указанных денежных средств на счет третьего лица, указанного клиентом

D.Перевод указанных денежных средств на счет доверительного управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.124 Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются:

Ответы:

A.Федеральным законом

B.Нормативными правовыми актами РФ

C.Внутренними документами брокера

D.Договором о брокерском обслуживании

Код вопроса: 1.1.125 Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться:

Ответы:

A.Только на собственном счете брокера

B.На одном специальном брокерском счете (счетах) с денежными средствами клиентов, не предоставивших такого права брокеру

C.На специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета

(счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права

брокеру

D. На счете управляющего ценными бумагами

Код вопроса: 1.1.126 Брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с

собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет в случае:

Ответы:

A.Если это предусмотрено федеральным законом

B.Если это предусмотрено договором с клиентом

C.Если денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, со специального брокерского счета (счетов) были зачислены брокером на собственный счет брокера

D.Если денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, зачислены брокером на собственный счет

Код вопроса: 1.1.127 В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является

специальным брокерским счетом, брокер обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета):

Ответы:

A.В срок не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве;

B.В сроки, предусмотренные только договором о брокерском обслуживании;

C.В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования клиента;

D.В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения соответствующего требования клиента.

Код вопроса: 1.1.128 Укажите верное утверждение в отношении зачисления денежных средств клиентов на отдельный банковский счет:

Ответы:

A.Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги и полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

B.Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет

C.Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

D.Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам

Код вопроса: 1.1.129 На специальный брокерский счет суммы, полученных брокером для клиентов дивидендов и иных доходов по

ценным бумагам клиентов: Ответы:

A.Зачисляются, если в договоре с клиентом не указаны счета клиентов, на которые должны зачисляться указанные суммы

B.Не зачисляются

C.Зачисляются, если клиент не дал специального поручения зачислить указанные суммы на счет третьего лица

D.Специальный брокерский счет предназначен только для зачисления денежных средств, полученных брокером от клиентов для инвестирования в ценные бумаги

Код вопроса: 1.1.130 Собственные денежные средства брокера зачисляются на специальный брокерский счет в случаях:

I. Предоставления займа клиенту для совершения маржинальных сделок;

II.Возврата клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах;

III. Возврата клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам; IV. Возврата клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера;

V. Возврата клиенту сумм неправильно удержанных брокером. Ответы:

A. Все, кроме I, III и IV B. Все, кроме II и V C. Все, кроме I, III и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.131 В случае приостановления действия или аннулирования лицензии брокера, а также при прекращении

договора между брокером и клиентом брокер обязан передать клиенту:

I.Денежные средства клиента находящиеся на специальном брокерском счете;

II. Денежные средства клиента находящиеся на собственном расчетном счете брокера;

III. Денежные средства, подлежащие перечислению контрагентам по сделкам, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных обстоятельств; IV. Денежные средства клиента, находящиеся на счете управляющего.

Ответы:

A.I и III

B.II и III

C.Все, кроме IV

D.I и II

Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

Код вопроса: 2.1.1 Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность;

V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи. Ответы:

A.Только I, II, III и IV

B.Только I, II, III, IV,V

C.Только V и VI

D.Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.2 Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; III. Депозитарная деятельность.

Ответы:

A.Только I и III

B.Только II и III

C.Только I

D.Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.3 Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или фондовой биржи;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами; III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Ответы:

A. Только II и III

B. Только I и IV

C. Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.4 Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность трансфер-агентов; IV. Депозитарная деятельность. Ответы:

A.Только I, II и IV

B.Только I и II

C.Только IV

D.Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.9 Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия

профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью; III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами. Ответы:

A.I и II

B.I, II и III

C.III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.10 Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия

профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерской деятельностью;

II. Дилерской деятельностью;

III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.

Ответы:

A.I, II и IV

B.I, II и III

C.III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.11 Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия

профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерской деятельностью;

II. Банковская деятельностью;

III. Депозитарной деятельностью;

IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами. Ответы:

A.I и II

B.I, II и III

C.I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.12 Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия

профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами; III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли; V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Ответы:

A.Все, кроме I, IV

B.Все, кроме II, V, VII

C.Все, кроме VI

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.13 Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия

профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по управлению ценными бумагами; III. Дилерская деятельность;

IV. Деятельность по организации торговли; V. Депозитарная деятельность;

VI. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи. Ответы:

A.Все, кроме I, IV

B.Все, кроме II, V, VII

C.Все, кроме VI

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.14 Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять

брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

Ответы:

A.Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B.Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности

C.Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

D.Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности

Код вопроса: 2.1.15 Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?

I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов; II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;

III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Лицензия фондовой биржи. Ответы:

A.I и II

B.Только III

C.II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.16 Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных

бумаг в качестве фондовой биржи?

I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг; II. Лицензия фондовой биржи;

III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности; Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Только III

D.I и II

Код вопроса: 2.1.17 Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг? Ответы:

A.Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги

B.Лицензия учетного института рынка ценных бумаг

C.Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги

D.Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

Код вопроса: 2.1.18 Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий лицензирование профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг: Ответы:

A.Центральная лицензионная палата

B.Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C.Министерство финансов РФ

D.Центральный банк РФ

Код вопроса: 2.1.19 Лицензию фондовой биржи выдаёт: Ответы:

A.Центральная лицензионная палата

B.Федеральная служба по финансовым рынкам РФ

C.Министерство финансов РФ

D.ММВБ

Код вопроса: 2.1.20 Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии; II. В ФСФР России;

III. В Министерство финансов РФ; IV. В Правительство РФ. Ответы:

A.Только I и II

B.Только II

C.Только I или и IV

D.Только III

Код вопроса: 2.2.21 В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами; III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Ответы:

A.Только II и III

B.Только III

C.Все перечисленное

D.Правильного ответа нет

Код вопроса: 2.1.28 Какой минимальный размер собственных средств необходим для получения лицензии профессионального

участника на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами? Ответы:

A.10 млн. руб.

B.35 млн. руб.

C.40 млн. руб.

D.60 млн. руб.

Код вопроса: 2.1.29 Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих

деятельность по управлению ценными бумагами? I. Быть гражданами России;

II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Иметь высшее профессиональное образование. Ответы:

A.I и II

B.Только II

C.II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.30 Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или

учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A.I и II

B.Только II

C.I и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.31 Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей

брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?

I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;

II. Наличие высшего профессионального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Ответы:

A.I и II

B.Только II

C.I и III

D.Все перечисленное