подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 6.1.53 Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются: Ответы:

A.Без рассмотрения направляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы

C.Не позднее 30 дней со дня поступления

D.Не позднее 10 дней со дня поступления

Код вопроса: 6.1.54 Укажите верное утверждение: Ответы:

A.Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности

B.Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней

C.Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя

D.Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней

Код вопроса: 6.1.55 Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?

I.Лицо, исполняющее обязанности руководителя; II. Контролер;

III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I или II

D.II или III

Код вопроса: 6.2.56 В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:

I. Составляет отчет о проверке нарушения;

II. Включает информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, в квартальный отчет контролера;

III. Не предпринимает никаких действий. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.III

D.I и/или II

Код вопроса: 6.1.57 Выберите верное утверждение. Ответы:

A.Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ

B.Заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения не содержащее дополнительных сведений

C.Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D.Ответ на обращение подписывает руководителем структурного подразделения профессионального участника

Код вопроса: 6.1.62 Должен ли руководитель профессионального участника, информируя в письменной форме федеральный

орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?

Ответы:

A.Не должен

B.Должен

C.Должен только в случае выявления манипулирования ценами

D.Должен только в случае выявления неправомерного использовании служебной информации

Код вопроса: 6.2.63 Руководитель профессионального участника обязан информировать в установленном порядке федеральный

орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о следующих нарушениях:

I. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника;

II. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов; III. Связанных с неправомерным использование служебной информации;

IV. Возможным манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами. Ответы:

A.Все, кроме I

B.Все, кроме III

C.Все, кроме II

D.Все

Код вопроса: 6.1.64 В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?

Ответы:

A.Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

B.Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C.Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D.Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.65 Обязан ли руководитель профессионального участника направить письменное уведомление в федеральный

орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте неправомерного использования служебной информации?

Ответы:

A.Не обязан

B.Обязан, не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C.Обязан, не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D.Обязан, не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

Код вопроса: 6.1.66 Из перечисленных ниже, выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право

информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера?

Ответы:

A.Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

B.Факт неправомерного использования служебной информации

C.Факт возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами

D.Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка

Код вопроса: 6.1.67 Выберите верное утверждение из нижеперечисленного: Ответы:

A.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган

B.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор

C.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия – единоличный исполнительный орган

D.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти

Код вопроса: 6.1.68 Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих функции,

непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A.Да, может

B.Нет

C.Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.69 Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих функции,

непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?

Ответы:

A.Да

B.Нет

C.Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.По решению Совета директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.2.70 Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:

I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;

II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;

III. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам. Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.Все, кроме IV

D.Только IV

Код вопроса: 6.1.75 Выберите верное утверждение из нижеперечисленного. Ответы:

A.Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 5 лет

B.Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а квартальные

– 5 лет

C.Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 3 лет

D.Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 1 года

Код вопроса: 6.1.76 В течение какого срока с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала должен

представить квартальный отчет контролеру головной организации? Ответы:

A.5 дней

B.10 рабочих дней

C.15 дней

D.Контролер филиала не предоставляет отчет контролеру головной организации

Код вопроса: 6.1.77 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы:

A.Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B.Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала

C.Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D.Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения наблюдательному совету (совету директоров) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании наблюдательного совета (совета директоров)

Код вопроса: 6.1.78 Выберите верное утверждение из ниже перечисленного: Ответы:

A.Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета

B.Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

C.Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров

(наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)

D. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется в федеральный орган исполнительной власти не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала

Код вопроса: 6.1.79 Выберите верное утверждение из нижеперечисленного. Ответы:

A.Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления

B.Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок не превышающий 10 дней с даты поступления направляются по принадлежности

C.Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника

D.Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность профессионального участника

Код вопроса: 6.1.80 В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в

федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

Ответы:

A.Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера

B.Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера

C.Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера

D.Ничего из вышеперечисленного

Глава 7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Код вопроса: 7.1.1 Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным

путем, и финансированию терроризма – это: Ответы:

A.Деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

B.Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом

C.Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе

D.Порядок организации и осуществления профессиональными участниками деятельности по внутреннему учету операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

Код вопроса: 7.1.2 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

I. Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента); II. Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке;

III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя.

Ответы:

A.Только I

B.Все верно

C.I, III

D.Только III

Код вопроса: 7.1.3 В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным

путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, является: Ответы:

A.Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B.Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C.Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D.Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Код вопроса: 7.1.4 К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:

I. Обязательные процедуры внутреннего контроля; II. Обязательный контроль;

III. Информирование клиентов о принимаемых мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;

IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принимаемых мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A.I и II

B.I, II и III

C.II и III

D.I и III

Код вопроса: 7.2.5 Укажите верные утверждения:

I. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с ФСФР России в случае внесения в них изменений и дополнений;

II. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать требованиям действующих нормативных правовых актов Российской Федерации; III. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат направлению в Росфинмониторинг в случае внесения в них изменений и дополнений;

IV. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с Росфинмониторингом в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Ответы:

A.I, III и IV

B.III и IV

C.I и II

D.II

Код вопроса: 7.1.6 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: Ответы:

A.Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом

B.Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом

C.Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня совершения операции

D.Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня совершения операции

Код вопроса: 7.1.7 Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил

внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, за исключением кредитных организаций:

Ответы:

A.В соответствии с порядком, устанавливаемым ФСФР России

B.В соответствии с порядком, устанавливаемым Центральным банком Российской Федерации

C.В соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации

D.В соответствии с порядком, устанавливаемым Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.1.8 Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил

внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей устанавливаются для кредитных организаций:

Ответы:

A.ФСФР России

B.Центральным банком Российской Федерации

C.Правительством Российской Федерации

D.Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.2.9 Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным

должностным лицам организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

I. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

II. Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам;

IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.

Ответы:

A.II и III

B.I и IV

C.II и IV

D.I и III