подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 5.1.63 Какие отчеты предоставляются профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность, по требованию клиента:

I.Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня; II. Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению клиента в течение дня;

III. Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным; IV. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента. Ответы:

A. I и II

B. III и IV

C. Все, кроме III D. Все, кроме IV

Код вопроса: 5.1.64 По каким сделкам отчеты направляются в обязательном порядке: Ответы:

A.По сделкам, совершенным в течение дня, в случае, если клиентом профессионального участника является другой профессиональный участник

B.Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиента в течение дня

C.Только отчет по срочным сделкам и операциям, совершенным по поручению клиента в течение дня

D.Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанными

Код вопроса: 5.1.65 В какие сроки клиенту направляется отчет по сделкам, совершенным в течение дня, и срочным сделкам,

совершенным в течение дня: Ответы:

A.Не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем

B.В течение дня совершения сделки

C.Не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки

D.Не позднее второго рабочего дня со дня окончания расчетов

Код вопроса: 5.1.66 Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Наименование или уникальный код (номер) клиента;

II. Номер и дату договора на брокерское обслуживание;

III. Дату и время (с указанием часов и минут) совершения сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;

IV. Вид, категорию (тип), выпуск, транш, серию ценной бумаги; V. Цену одной ценной бумаги;

VI. Место заключения сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок). Ответы:

A.Все, кроме I

B.Все, кроме II

C.Все, кроме VI

D.Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.67 Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, не должен содержать: Ответы:

A.Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

B.Номер и дату договора на брокерское обслуживание

C.Цену одной ценной бумаги

D.Сумму сделки или операции с ценными бумагами

Код вопроса: 5.1.72 Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами не должен содержать: Ответы:

A.Наименование и/или уникальный код (номер) участника торгов

B.Сумму и изменение обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств в случае совершения маржинальных сделок

C.Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период

D.Заключенные, но не исполненные на дату составления отчета сделки, включая информацию о наименовании эмитента, виде, категории (типе), выпуске, транше, серии приобретенных / отчужденных ценных бумаг, цене, количестве, месте заключения сделки

Код вопроса: 5.2.73 Если отчет составлен на бумажном носителе, он должен быть:

I. Заверен печатью профессионального участника;

II. Подписан руководителем профессионального участника;

III. Подписан сотрудником профессионального участника, уполномоченным на подписание отчета;

IV. Подписан сотрудником профессионального участника, ответственным за ведение внутреннего учета. Ответы:

A.Все перечисленное

B.Все, кроме IV

C.Все, кроме I

D.I, IV и (II или III)

Код вопроса: 5.1.74 Профессиональный участник хранит копии отчетов клиентам: Ответы:

A.В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации

B.В течение срока установленного правилами внутреннего учета, но не менее 1 года

C.В течение 3 лет

D.В течение срока действия договора

Код вопроса: 5.1.75 Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, должен содержать:

I. Сальдо начальное по открытым позициям;

II. Сальдо конечное по открытым позициям;

III. Входящий остаток по счету, в том числе сумму денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

IV. Исходящий остаток по счету, в том числе сумма денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям;

V. Сумму вознаграждения профессионального участника за отчетный период. Ответы:

A.Все, кроме I

B.Все, кроме IV

C.Все, кроме V

D.Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.76 Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным не должен содержать:

Ответы:

A.Наименование и/или уникальный номер участника торгов

B.Номер и дату договора с клиентом

C.Сальдо начальное по открытым позициям

D.Сальдо конечное по открытым позициям

Код вопроса: 5.1.77 В случае, если договором, заключенным между клиентом и профессиональным участником, предусмотрено

совершение профессиональным участником маржинальных сделок, отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по передаче (поставке) ценных бумаг;

II. Информацию о сумме и изменении обязательств клиента перед профессиональным участником по уплате (возврату) денежных средств;

III. Информацию, определяемую договором с клиентом; IV. Информацию о месте заключения сделки.

Ответы:

A.Только I, II, III

B.Только I и II

C.Только III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.78 Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами за месяц (квартал), а также

отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал) направляется клиенту:

Ответы:

A.В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное

B.До тридцатого числа каждого месяца, если договором не предусмотрено иное

C.До десятого числа месяца, следующего за отчетным

D.В течение первых пяти календарных дней месяца, следующего за отчетным

Код вопроса: 5.1.79 Укажите верное утверждение в отношении отчетности управляющего:

I. Управляющий представляет клиенту отчет о деятельности профессионального участника в сроки и в порядке, установленном договором с клиентом на управление ценными бумагами;

II. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами предоставляется не реже одного раза в квартал;

III. Отчет клиенту о деятельности профессионального участника по управлению ценными бумагами должен содержать информацию обо всех сделках и операциях с ценными бумагами клиента, совершенных профессиональным участником в период времени с даты предоставления предыдущего отчета;

IV. Информацию об остатках и движении принадлежащих клиенту и находящихся в управлении денежных средств и ценных бумаг за отчетный период.

Ответы:

A.Все, кроме I

B.Все, кроме II

C.Все, кроме IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.80 Управляющий обязан предоставлять учредителю управления отчет о деятельности управляющего по

управлению ценными бумагами, в следующие сроки: Ответы:

A.Не реже одного раза в год

B.В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в месяц

C.В сроки, предусмотренные договором доверительного управления, но не реже одного раза в квартал

D.Только не реже одного раза в месяц

Код вопроса: 5.1.81 В какой срок управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о деятельности

управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления: Ответы:

A.В срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты получения запроса

B.В срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты получения запроса

C.В срок, не превышающий двадцати рабочих дней с даты получения запроса

D.В срок, не превышающий десяти календарных дней с даты получения запроса

Код вопроса: 5.2.82 По состоянию на какую дату управляющий обязан предоставить учредителю управления отчет о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в случае письменного запроса учредителя управления:

I. На первое число месяца;

II. На дату, указанную в запросе;

III. На последнее число месяца;

IV. Если дата в запросе не указана - на дату получения запроса управляющим. Ответы:

A.I и II

B.Только II

C.III и IV

D.II и IV

Код вопроса: 5.1.83 В отчете управляющего должна содержаться информация:

I. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления;

II. Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления;

III.Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода;

IV. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления;

V. Обо всех расходах, понесенных управляющим в связи с осуществлением доверительного управления в отчетном периоде, а также информацию о вознаграждении.

Ответы:

A. Все, кроме II B. Все, кроме III C. Все, кроме V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 5.1.84 В отчете управляющего должна содержаться информация (укажите неверное утверждение): Ответы:

A.Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления

B.Об операциях по передаче в доверительное управление учредителем управления и возврату ему объектов доверительного управления

C.Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

D.О номинальной стоимости ценных бумаг, являющихся объектами доверительного управления

Код вопроса: 5.1.88 В случае прекращения договора доверительного управления в отчете управляющего должна содержаться

следующая информация (укажите неверное утверждение): Ответы:

A.О сумме денежных средств

B.О количестве (категории (типе), транше) ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами

C.О виде категории (типе), транше ценных бумаг которые должны поступить управляющему после расторжения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами

D.О точной дате поступления денежных средств и ценных бумаг

Код вопроса: 5.1.89 Отчет учредителю управления не включает информацию: Ответы:

A.О цене срочного договора (контракта), в том числе цене фьючерсного договора (контракта), размере премии по опционному договору (контракту) и цене исполнения по опционному договору (контракту) (в случае заключения биржевого срочного договора (контракта) и внебиржевого срочного договора (контракта))

B.О количестве ценных бумаг/количестве фьючерсных договоров (контрактов), опционных договоров

(контрактов), своп договоров (контрактов)

C.О месте заключения сделки

D.Наименование или уникальный код (номер) участника торгов

Код вопроса: 5.1.90 Учредитель управления вправе направлять управляющему возражения на полученный отчет о деятельности

управляющего по управлению ценными бумагами в следующие сроки: Ответы:

A.Не позднее дня, следующего за днем составления отчета

B.В течение трех рабочих дней после составления отчета

C.В течение пяти рабочих дней после составления отчета

D.В сроки, предусмотренные договором

Код вопроса: 5.1.91 Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность:

I. За недостоверность данных, представляемых в отчетности; II. За нарушение сроков представления отчетности. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Все перечисленное

D.Ничего из перечисленного

Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника

Код вопроса: 6.1.1 Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг

контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям:

I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;

IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A.Только I

B.Только IV

C.Только II и III

D.Все вышеперечисленное

Код вопроса: 6.1.2 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление

внутреннего контроля в организации? I. Контролера;

II. Генерального директора;

III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I и II

D.II и III

Код вопроса: 6.1.3 На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация)

возлагается осуществление внутреннего контроля? Ответы:

A.Контролера

B.Генерального директора

C.Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

D.Риск-менеджера

Код вопроса: 6.1.4 Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение. Ответы:

A.Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора

B.Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера

C.Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера

D.Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность

Код вопроса: 6.1.5 Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?

Ответы:

A.Не может

B.Может

C.Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера

D.Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности

Код вопроса: 6.1.6 Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных

бумаг и срокам предоставляемой им отчетности? Ответы:

A.Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Саморегулируемой организацией профессиональных участников

C.Профессиональным участником самостоятельно

D.Руководителем профессионального участника

Код вопроса: 6.1.7 Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных

бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности? Ответы:

A.ЦБ РФ

B.Саморегулируемой организация профессиональных участников

C.Профессиональным участником самостоятельно

D.Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 6.1.8 Выберите верное утверждение из нижеперечисленного. Ответы:

A.Требования к деятельности контролера устанавливает руководитель профессионального участника

B.Требования к деятельности контролера устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников

C.Требования к деятельности контролера устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.Требования к деятельности контролера устанавливает совет директоров профессионального участника

Код вопроса: 6.1.9 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы:

A.Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

C.Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает профессиональный участник самостоятельно

D.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия – единоличный исполнительный орган

Код вопроса: 6.1.10 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного: Ответы:

A.Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника

C.Требования к деятельности контролера профессионального участника (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает ЦБ РФ

D.Контроль за деятельностью контролера в организации профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия – единоличный исполнительный орган