подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / ответы на спец экзамен

Код вопроса: 5.2.20 Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами,

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования к ведению внутреннего учета:

I. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность; II. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими дилерскую деятельность; III. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Управляющими компаниями, осуществляющими управление акционерными инвестиционными фондами и паевыми инвестиционными фондами;

V. Управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

Ответы:

A.Верно I и II

B.Верно I, II и III

C.Верно I, II, III и IV

D.Верно I, II, III и V

Код вопроса: 5.2.21 Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами,

профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, устанавливает единые требования:

I. К ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники), внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

II. К содержанию разрабатываемых ими Правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника;

III. К ведению профессиональными участниками счетов внутреннего учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;

IV. К составлению и предоставлению клиентам отчетов по сделкам, включая срочные сделки, и операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах клиентов;

V. К порядку ведения бухгалтерского учета, составления и представления бухгалтерской отчетности профессиональными участниками.

Ответы:

A.Верно I, II

B.Верно I, II, III

C.Верно I, II, III и IV

D.Верно все перечисленное

Код вопроса: 5.1.22 Распорядительная записка по срочным сделкам составляется в обязательном порядке: Ответы:

A.В любом случае

B.В случае совершения сделки без поручения клиента для принудительного закрытия позиций клиента

C.В случае, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов

D.При совершении срочных сделок

Код вопроса: 5.2.23 Объектами внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг являются сделки:

I. Совершенные на основании договоров на брокерское обслуживание;

II. Совершенные на основании договоров по управлению ценными бумагами и денежными средствами; III. Заключенные иными профессиональными участниками за счет данного профессионального участника или его клиентов; Ответы:

A.I и II

B.Все перечисленное

C.I и III

D.Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 5.1.24 В случае если стоимость ценной бумаги выражена в иностранной валюте, а расчеты производятся в валюте

Российской Федерации, то на момент заключения сделки стоимость ценной бумаги должна учитываться во внутреннем учете профессионального участника:

Ответы:

A.В валюте Российской Федерации

B.В иностранной валюте

C.В валюте Российской Федерации и иностранной валюте

D.Только в валюте Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.25 Укажите верное утверждение в отношении иных операций, являющихся объектами внутреннего учета в

соответствии с Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ: Ответы:

A.Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие, которое не влечет за собой установление, изменение или прекращение прав на ценные бумаги, но имеющее значение для определения содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими ценными бумагами

B.Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками куплипродажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие, которое влечет за собой установление, изменение или прекращение прав на ценные бумаги, и имеющее значение для определения содержания, объема, условий или сроков осуществления прав на ценные бумаги, являющиеся объектом операции, или прав, удостоверенных такими ценными бумагами

C.Под иными операциями понимаются только любые иные сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками купли-продажи

D.Под иными операциями понимаются сделки с ценными бумагами, не являющиеся сделками куплипродажи, а также любое совершенное с ценными бумагами или в отношении ценных бумаг юридическое или фактическое действие

Код вопроса: 5.1.30 Филиал профессионального участника осуществляет ведение внутреннего учета самостоятельно и передает

всю информацию о сделках, содержащуюся в регистрах внутреннего учета в головной офис: Ответы:

A.Не реже одного раза в неделю

B.Не реже одного раза в день

C.Не реже одного раза в три месяца

D.В течение первых пяти рабочих дней месяца

Код вопроса: 5.2.31 Укажите верные утверждения в отношении осуществления профессиональным участником ведения внутреннего учета:

I. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета на бумажном носителе и/или в электронной форме;

II. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только на бумажном носителе; III. Профессиональный участник осуществляет ведение внутреннего учета только в электронной форме; IV. В случае ведения внутреннего учета в электронной форме профессиональный участник обеспечивает возможность просмотра и перевода на бумажный носитель любой входящей в состав внутреннего учета информации (документа), а также формирует ее (его) резервные копии в электронной форме.

Ответы:

A.Все перечисленные неверны

B.Только II

C.Только III

D.Верно I и IV

Код вопроса: 5.1.32 Профессиональный участник обязан обеспечить возможность группировки в хронологическом порядке: I. Поручений клиента;

II. Распорядительных записок. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Все перечисленное

D.Нет правильного ответа

Код вопроса: 5.1.33 Профессиональный участник хранит документы, являющиеся основанием для записи в регистрах

внутреннего учета и иные документы внутреннего учета: Ответы:

A.В течение 3 лет

B.В течение 5 лет

C.В течение 5 лет, если иное не установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации

D.В течение срока исковой давности

Код вопроса: 5.1.38 Аналитический учет по счету внутреннего учета ценных бумаг клиентов профессионального участника ведется в разрезе:

Ответы:

A.Договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги

B.Места учета ценных бумаг, договора с клиентом, эмитента ценной бумаги, вида, категории (типа), выпуска, серии, транша ценной бумаги

C.Только договора с клиентом

D.Только места учета ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.39 Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:

I. Дату составления отчета;

II. Наименование и номер клиента; III. Срок действия поручения;

IV. Вид ценных бумаг. Ответы:

A.Только I и II

B.Только II и IV

C.Только I и III

D.Только I, II и IV

Код вопроса: 5.2.40 Требования к содержанию отчета учредителю управления устанавливаются: Ответы:

A.Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B.Профессиональным участником

C.Саморегулируемой организацией

D.Центральным Банком РФ

Код вопроса: 5.1.41 Субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок должен содержать информацию, предусмотренную

Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов РФ, для включения в регистр внутреннего учета сделок, а также:

I. Номер распорядительной записки;

II. Уровень маржи по клиенту после заключения маржинальной или необеспеченной сделки; III. Указание на заключение маржинальной или необеспеченной сделки.

Ответы:

A.Только I, II

B.Только II, III

C.Верно все перечисленное

D.Только III

Код вопроса: 5.2.42 Сверка наличия ценных бумаг осуществляется в отношении следующих ценных бумаг:

I. Собственные ценные бумаги профессионального участника;

II. Ценные бумаги клиента, в отношении которых осуществляется доверительное управление; III. Ценные бумаги клиентов, в отношении которых профессиональному участнику предоставлено специальное полномочие по распоряжению и осуществлению прав на ценные бумаги;

IV. Ценные бумаги, по счету депо которых произошло движение. Ответы:

A.Верно I, II и III

B.Верно I, II и IV

C.Только IV

D.Верно все перечисленное

Код вопроса: 5.1.43 Отчет о состоянии счетов клиентов должен содержать: I. Отчетный период;

II.Входящий и исходящий остаток по ценным бумагам и денежным средствам; III. Сумма вознаграждения профессионального участника;

IV. Наименование или код клиента; V. Место заключения сделки. Ответы:

A.Верно все перечисленное

B.Верно, все кроме V

C.Верно только II, III

D.Верно только II

Код вопроса: 5.1.44 Отчет о состоянии счетов клиента по срочным сделкам предоставляется:

I.В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании;

II. В течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным, если договором не предусмотрено иное;

III. По требованию клиента; Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Верно I и III D. Только III

Код вопроса: 5.2.45 Регистры внутреннего учета должны обеспечить группировку данных в том числе:

I. По фактической дате оплаты ценных бумаг или фактической дате перехода прав на ценные бумаги; II. По времени заключения сделки;

III. По эмитентам;

IV. По виду осуществляемой профессиональной деятельности. Ответы:

A.Верно II и IV

B.Верно все перечисленное

C.Верно все кроме I

D.Верно I, II и III

Код вопроса: 5.2.46 Каким нормативным правовым документом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных

бумаг определены форма, состав и сроки предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Ответы:

A.Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

B.Правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации

C.Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

D.Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.47 В соответствии с приказом ФСФР о порядке представления отчетности профессиональными участниками,

отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется: I. В федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. В саморегулируемую организация, членом которой является организация; III. В организацию, уполномоченную на прием отчетности;

IV. В территориальные органы Федеральной службы по финансовым рынкам, соответствующие месту нахождения профессиональных участников Ответы:

A.Только I

B.I или II или III

C.Только III

D.Только IV

Код вопроса: 5.1.48 В соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, отчетность

профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется организациями в случае наличия лицензии на осуществление:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности; III. Депозитарной деятельности;

IV. Деятельности по ведению реестра. Ответы:

A.Только I

B.Только в случае совмещения I и II

C.Всех вышеперечисленных лицензий

D.Только IV

Код вопроса: 5.1.49 Экземпляр бумажной формы отчетности и копии файлов электронной формы отчетности (электронного

документа) хранятся у профессионального участника не менее: Ответы:

A.3-х лет

B.5-ти лет

C.7-ми лет

D.Года

Код вопроса: 5.1.50 Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в случае

представления отчетности в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) считается дата:

Ответы:

A.Поступления ее в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам

B.Направления отчетности в территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам или иную уполномоченную на прием отчетности организацию

C.Направления отчетности в саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный участник

D.Направления профессиональному участнику рынка ценных бумаг уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.51 Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности; II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.Только I и II

D.Только III

Код вопроса: 5.1.52 Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая на

магнитных носителях, а также отчетность, предоставляемая посредством телекоммуникационных каналов связи заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Ответы:

A.Саморегулируемой организацией

B.Фондовой биржей

C.Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D.Самим профессиональным участником рынка ценных бумаг

Код вопроса: 5.2.53 Страницы отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемой в бумажной

форме, нумеруются, прошиваются и подписываются:

I.Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника; II. Сотрудником территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам, в который предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за составление отчетности. Ответы:

A. Только I B. Только IV C. III и IV

D. I и III

Код вопроса: 5.1.54 Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в территориальный орган

Федеральной службы по финансовым рынкам: Ответы:

A.Только в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках)

B.Отчетность представляется в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах, компакт-дисках) или в форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

C.В электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет

D.В форме электронного документа с электронной цифровой подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет;

Код вопроса: 5.1.55 Отчеты клиентам являются: Ответы:

A.Документами внутреннего учета

B.Документами бухгалтерской отчетности

C.Документами отчетности профессионального участника

D.Нормативными документами

Код вопроса: 5.1.56 Отчет клиенту составляется профессиональным участником на основании: Ответы:

A.Документов внутреннего учета профессионального участника

B.Договора с клиентом

C.Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D.Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.57 Порядок представления профессиональным участником отчетов устанавливается: Ответы:

A.Правилами ведения внутреннего учета профессионального участника

B.Договором с клиентом

C.Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг утвержденным совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России

D.Нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 5.1.58 Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня направляются клиенту в обязательном порядке в случае,

если клиентом профессионального участника является: Ответы:

A.Юридическое лицо - другой профессиональный участник

B.Юридическое лицо во всех случаях

C.Физическое лицо

D.Во всех вышеуказанных случаях