подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / вопросы с ответами

Код вопроса: 2.1.132 Укажите, что является особенностями депозитных сертификатов

I. Обязательным реквизитом бланка сертификата является наименование «депозитный сертификат»

II. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов, выплате сумм по ним осуществляются в безналичном порядке

III. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов, выплате сумм по ним осуществляются только в наличном порядке

IV. Могут быть только именными

V. Могут быть только на предъявителя Ответы:

A.I, II

B.I, III, IV

C.I, III, V

D.I, III

Код вопроса: 2.1.133 Укажите верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных сертификатов: I. Являются ценными бумагами

II. Выпускаются банками

III. Выпускаются любыми кредитными и некредитными организациями IV. Выпускаются в документарной форме

V. Выпускаются как в документарной так и недокументарной форме VI. Могут служить расчетным и платежным средством

VII. Не могут служить расчетным и платежным средством

VIII. Депозитный сертификат является расчетным и/или платежным средством Ответы:

A.I, II, IV, VII

B.I, III, V, VI

C.I, III, V, VIII

D.I, IV, VIII

Код вопроса: 2.1.134 Укажите верные утверждения в отношении чека:

I. Плательщиком чека является банк

II. Плательщиком чека является контрагент по сделке

III. Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение которого он выдан IV. Чек оплачивается за счет средств плательщика

V. Плательщик вправе совершить индоссамент

VI. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к одному, нескольким или ко всем обязанным по чеку лицам (чекодателю, авалистам, индоссантам)

VII. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе по своему выбору предъявить иск к чекодателю Ответы:

A.I, III, VI

B.II, IV, V

C.I, III, VII

D.II, III, VI

Код вопроса: 2.1.135 Указание на чеке о процентах: Ответы:

A.Допускается в любом случае

B.Считается ненаписанным

C.Допускается в случаях, установленных законодательством о ценных бумагах

D.Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.142 Укажите верное. Именной коносамент может передаваться:

I. По именным передаточным надписям;

II. В форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I или II

D.Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.143 Укажите верное. Ордерный коносамент может передаваться:

I. По именным передаточным надписям;

II. Бланковым передаточным надписям. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I или II

D.Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.144 Укажите неверное утверждение. Ответы:

A.По желанию отправителя ему может быть выдано несколько экземпляров (оригиналов) коносамента

B.При выдаче нескольких экземпляров коносамента в каждом из них отмечается число имеющихся оригиналов коносамента

C.После выдачи груза на основании первого из предъявленных оригиналов коносамента остальные его оригиналы не теряют силу

D.Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.145 Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение один из следующих складских документов:

I. Двойное складское свидетельство;

II.Простое складское свидетельство; III. Складскую квитанцию.

Ответы:

A.Все перечисленное

B.III

C.II и III

D.I и III

Код вопроса: 2.1.146 Как называется залоговое свидетельство, являющееся частью двойного складского свидетельства? Ответы:

A.Закладная

B.Опцион

C.Варрант

D.Ипотечный сертификат

Код вопроса: 2.1.147 Какие складские документы являются ценными бумагами

I. Только первая часть двойного складского свидетельства II. Простое складское свидетельство

III. Каждая из двух частей двойного складского свидетельства IV. Двойное складское свидетельство

V. Складская квитанция Ответы:

A.II, III, IV

B.I, II

C.II, IV, V

D.II, V

Код вопроса: 2.1.148 Держатель каких частей двойного складского свидетельства имеет право распоряжения хранящимся на

складе товаром в полном объеме? I. Складского свидетельства;

II. Залогового свидетельства. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I и II

D.Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.149 Укажите верное утверждение Ответы:

A.Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только вместе по передаточным надписям

B.Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться только порознь по передаточным надписям

C.Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по передаточным надписям

D.Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут передаваться вместе или порознь по приходной записи на лицевом счете в реестре

Код вопроса: 2.1.150 Простое складское свидетельство является ценной бумагой: I. На предъявителя;

II. Именной;

III. Ордерной. Ответы:

A.Только I

B.Только II

C.I или II

D.Не является ценной бумагой

Глава 3. Эмиссия и обращение ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1 Установленная Законом «О рынке ценных бумаг» последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:

Ответы:

A.Эмиссией ценных бумаг

B.Выпуском эмиссионных ценных бумаг

C.Размещением эмиссионных ценных бумаг

D.Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.2 Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:

I. Закон «О рынке ценных бумаг»

II. Закон «Об акционерных обществах»

III. Приказ ФСФР России «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»

IV. Закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" Ответы:

A.Только I

B.Все перечисленное

C.I, II и III

D.Все, кроме II

Код вопроса: 3.1.3 В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» эмитентами могут являться:

I. Унитарные предприятия II. Юридические лица

III. Коммерческие организации IV. Органы государственной власти V. Органы исполнительной власти

VI. Органы местного самоуправления Ответы:

A.III и IV

B.Только II

C.I, II и IV

D.II, V и VI

Код вопроса: 3.1.4 За исполнение обязательств, удостоверяемых эмиссионной ценной бумагой, несет ответственность I. Эмитент

II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг

IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг Ответы:

A.I

B.I и II

C.I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.5 Целью эмиссии ценных бумаг является:

I. Привлечение инвестиций;

II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;

III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной деятельности; IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.

Ответы:

A.Только II и III

B.Все кроме IV

C.Все перечисленное

Код вопроса: 3.1.6 Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме: Ответы:

A.Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав

B.Размещаться выпусками

C.Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

D.Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги

Код вопроса: 3.1.7 К лицам, располагающим инсайдерской информацией, в соответствии с Законом «О противодействии

неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» относятся:

I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;

II. Информационные агентства, осуществляющих раскрытие или предоставление информации об эмитентах; III. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов ценным бумагам, допущенным к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;

V. Супруг (супруга) единоличного исполнительного органа эмитента;

VI. Члены коллегиального исполнительного органа управляющей компании; VII. Члены совета директоров эмитента;

VIII. Единоличный исполнительный орган депозитария, осуществляющего расчеты по результатам сделок, совершенных через организатора торговли;

IX. Члены ревизионной комиссии организатора торговли. Ответы:

A.Все перечисленные

B.Все, кроме V и IX

C.Все, кроме V, VIII и IX

D.Все, кроме II, III, V и IX

Код вопроса: 3.1.8 Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству: I. Обыкновенные;

II. Привилегированные; III. Кумулятивные;

IV. Голосующие. Ответы:

A.I, II и IV

B.I и II

C.Все, кроме IV

D.Все перечисленные

Код вопроса: 3.2.14 Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного унитарного

предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем выпуска не превышает 100 млн. рублей?

I.Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

II. Территориальным органом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. Министерством финансов Российской Федерации;

IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации; V. Банком России.

Ответы:

A. II

B. I или II C. III или IV D. V

Код вопроса: 3.1.15 С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций? Ответы:

A.С изготовления сертификатов акций

B.С утверждения решения о выпуске акций

C.С принятия решения о размещении акций

D.С подготовки проспекта акций

Код вопроса: 3.1.16 Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск

которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе Ответы:

A.Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг

B.Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг

C.Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

D.Государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.17 Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества.

Ответы:

A.Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг

B.Принятие решения о размещении ценных бумаг среди учредителей осуществляется одновременно с утверждением решения о выпуске ценных бумаг

C.Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах их выпуска)

D.Государственная регистрация выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска акций

Код вопроса: 3.1.18 Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с

государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения: Ответы:

A.Эмиссионных ценных бумаг посредством подписки

B.Биржевых облигаций

C.Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме преобразования

D.Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме присоединения

Код вопроса: 3.2.19 Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:

I. Андеррайтинг

II. Поглощение

III. Слияние

IV. Конвертация V. Подписка

VI. Распределение среди учредителей общества

VII. Распределение среди акционеров общества

VIII. Распределение среди кредиторов общества Ответы:

A.Все перечисленное

B.II, IV, V, VIII

C.Все, кроме I

D.IV, V, VI, VII

Код вопроса: 3.2.20 Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:

I. Андеррайтинг II. Обмен

III. Приобретение

IV. Конвертация V. Подписка

VI. Распределение среди учредителей общества

VII. Распределение среди акционеров общества

VIII. Распределение среди кредиторов общества Ответы:

A.VIII

B.IV и V

C.V и VII

D.Все перечисленное

Код вопроса: 3.2.21 Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:

I. Андеррайтинг II. Обмен

III. Приобретение

IV. Конвертация V. Подписка

VI. Распределение среди учредителей общества

VII. Распределение среди акционеров общества

VIII. Распределение среди кредиторов общества Ответы:

A.IV и V

B.V, VI и VII

C.II и VIII

D.Все перечисленное