подготовка к тестированию ФСФР 1.0 / вопросы с ответами

Код вопроса: 13.1.44 Какие из ниже перечисленных организаций относятся к организациям, осуществляющим операции с

денежными средствами или иным имуществом: I. Кредитные организации

II.Профессиональные участники рынка ценных бумаг III. Страховые организации и лизинговые компании IV. Ломбарды

V. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами Ответы:

A. Только I и II B. Только II и III

C. Только I, II, III и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.45 Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от

формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей - это:

Ответы:

A.Операции, подлежащие внутреннему контролю

B.Операции с доходами, полученными преступным путем

C.Операции, подлежащие обязательному контролю

D.Операции с денежными средствами или иным имуществом

Код вопроса: 13.1.46 Назовите федеральный орган исполнительной власти, в который представляются сведения об операциях с

денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

I.Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) II. Федеральная служба безопасности (ФСБ России)

III. Федеральная налоговая служба (ФНС России) Ответы:

A.I

B.II

C.II и III

D.Ни в один из перечисленных

Код вопроса: 13.1.47 Укажите правильное понятие легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем: Ответы:

A.Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей

B.Предоставление или сбор средств, либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения преступления

C.Придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления

D.Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции

Код вопроса: 13.1.48 Какие цели определены в Федеральном законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма»? Ответы:

A.Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B.Закон направлен на защиту нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов граждан, организаций, прав и интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, других лиц, являющихся субъектами гражданских, трудовых или иных правоотношений

C.Закон направлен на предупреждение совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами

D.Закон направлен на установление содержания норм иностранного права

Код вопроса: 13.1.49 Назовите органы, уполномоченные рассматривать дела об административных правонарушениях в сфере рынка ценных бумаг:

I. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) II. Мировые судьи

III. Районные суды

IV. Арбитражные суды Ответы:

A.Только I

B.Только I, II и III

C.Только I и IV

D.Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.50 Укажите должностных лиц ФСФР России, уполномоченных составлять протокол об административных правонарушениях:

I. Начальник Управления организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, его заместители

II. Начальник Управления регулирования деятельности участников финансового рынка, его заместители III. Начальник Управления эмиссионных ценных бумаг, его заместители

IV. Начальник Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями, его заместители Ответы:

A.Только I

B.Только IV

C.I, II, III и IV

D.Только II, III и IV

Код вопроса: 13.1.51 Какие из перечисленных административных правонарушений не являются правонарушениями,

совершенными на рынке ценных бумаг Ответы:

A.Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии)

B.Незаконные сделки с ценными бумагами

C.Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

D.Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных)

Код вопроса: 13.1.52 Какие из перечисленных видов уголовных преступлений, являются преступлениями, совершенными на рынке ценных бумаг

I. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги; II. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг;

III. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Ответы:

A.I и II

B.I и III

C.II и III

D.Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.53 Какие из перечисленных административных правонарушений не являются правонарушениями,

совершенными на рынке ценных бумаг Ответы:

A.Осуществление предпринимательской деятельности без государственной регистрации или без специального разрешения (лицензии)

B.Недобросовестная эмиссия ценных бумаг

C.Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг

D.Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных)

E.Использование служебной информации на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.54 Какие права из нижеперечисленных не предоставлены ФСФР России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

Ответы:

A.Квалифицировать ценные бумаги

B.Определять виды ценных бумаг в соответствии с законодательством России

C.Аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

D.Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

Код вопроса: 13.1.55 Какие права из нижеперечисленных предоставлены ФСФР России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением установленных полномочий

II. Обмениваться конфиденциальной информацией с соответствующим органом иностранного государства на основании соответствующего соглашения

III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением установленных полномочий

IV. Обмениваться персональными данными с соответствующей организацией иностранного государства на основании соглашения Ответы:

A.Только I и II

B.Только I

C.Только II

D.Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.56 При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», ФСФР России не обязана:

Ответы:

A.Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

B.При направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации обосновывать необходимость ее получения

C.Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц в части компетенции ФСФР России

D.Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Код вопроса: 13.1.57 Предписания ФСФР России выносятся:

I. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг II. В целях предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг

III. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональными участниками

IV. В случае, если совершаемые профессиональными участниками действия создают угрозу законным интересам инвесторов Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I и II

C.Только II

D.I, II, III и IV

Код вопроса: 13.1.58 Укажите неверное утверждение в отношении предписаний ФСФР России: Ответы:

A.Изменяются в связи с вступившим в силу решением суда

B.Отменяются по инициативе ФСФР России

C.Не могут быть отменены по инициативе ФСФР России

Код вопроса: 13.1.59 ФСФР России в сфере регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов (далее - НПФ)

осуществляет следующие функции:

I. Принимает нормативные правовые акты по вопросам регулирования деятельности НПФ II. Устанавливает порядок регистрации правил НПФ

III. Устанавливает порядок подачи НПФ заявления о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика

IV. Устанавливает порядок предоставления информации о деятельности НПФ Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I и II

C.Только II

D.Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.60 Укажите орган, осуществляющий ведение реестра жилищных накопительных кооперативов: Ответы:

A.Правительство Российской Федерации

B.Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков

C.Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D.ФАС России

Код вопроса: 13.1.61 Какие права имеют работники ФСФР России при исполнении ими служебных обязанностей согласно

Федеральному закону «О жилищных накопительных кооперативах»? Ответы:

A.Беспрепятственный доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива

B.Доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива только с разрешения судебного пристава-исполнителя

C.Доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива только при наличии санкции прокурора

D.Право доступа в помещения, предназначенные для работы органов кооператива, работникам ФСФР России законом не предоставлено

Код вопроса: 13.1.62 ФСФР России самостоятельно принимает нормативные правовые акты по определению (утверждению):

I. Условий аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II. Типов квалификационных аттестатов

III. Программ квалификационных экзаменов

IV. Экзаменационных вопросов для аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, II и III

C.Только III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.63 ФСФР России вправе осуществлять следующие полномочия:

I. Вносить в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов II. Осуществлять полномочия по контролю и надзору

III. Взаимодействовать с органами государственной власти иностранных государств IV. Взаимодействовать с международными организациями

Ответы:

A.Все перечисленные

B.Только I, II и III

C.За исключением IV

D.Только I и II

Код вопроса: 13.1.64 Укажите, какие полномочия ФСФР России не вправе реализовать? Ответы:

A.Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам

B.Организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора

C.Привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам

D.Принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России

Код вопроса: 13.1.65 ФСФР России не вправе: Ответы:

A.Пресекать нарушения законодательства России в сфере рынка ценных бумаг

B.Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований в сфере финансового рынка

C.Применять меры предупредительного характера, направленные на ликвидацию последствий, вызванных нарушением гражданами обязательных требований в сфере финансового рынка

D.Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности

Код вопроса: 13.1.66 В отношении саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) ФСФР России

имеет следующие полномочия:

I. Осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса СРО II. Ведет реестр СРО

III. Осуществляет контроль за соблюдением СРО требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

IV. Разрабатывает проекты нормативных актов, связанных с вопросами регулирования СРО Ответы:

A.Все перечисленное

B.Только I, II и III

C.Только IV

D.Только I и II

Глава 14. Зарубежные рынки ценных бумаг

Код вопроса: 14.1.1 «Yankee» - это:

Ответы:

A.Облигации американских эмитентов, обращающиеся за пределами США

B.Облигации американских эмитентов, обращающиеся в Европе

C.Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся на рынке США

D.Облигации неамериканских эмитентов, обращающиеся в Европе

Код вопроса: 14.1.2 «Bulldogs» - это:

Ответы:

A.Облигации американских эмитентов, обращающиеся на европейском рынке

B.Облигации английских эмитентов, обращающиеся на американском рынке

C.Облигации иностранных эмитентов, обращающиеся на рынке Великобритании

D.Вид облигаций английских корпораций

Код вопроса: 14.1.3 «Samurai» - это:

Ответы:

A.Акции японских корпораций, торгуемых за границей

B.Облигации японских корпораций, обращающиеся в Европе

C.Облигации нерезидентов, обращающиеся на японском рынке

D.Любые бумаги нерезидентов, выпущенные в иенах

Код вопроса: 14.1.4 «Kangaroo» - это:

Ответы:

A.Облигации американских эмитентов, обращающиеся на рынке Австралии

B.Облигации австралийских эмитентов, обращающиеся на рынке Европы

C.Облигации австралийских эмитентов, обращающиеся на рынке США

D.Облигации не австралийских эмитентов, обращающихся на рынке Австралии

Код вопроса: 14.1.5 К какому ориентиру чаще всего привязана доходность еврооблигаций, выпущенных российскими банками? Ответы:

A.Ставка Федеральной резервной системы США

B.Ставка Европейского центрального банка

C.Ставка LIBOR

D.Ставка доходности американских казначейских облигаций

Код вопроса: 14.2.6

Определите доходность российских еврооблигаций Rus30, если спрэд доходности составляет 180 базисных пунктов, а доходность американских казначейских облигаций составляет 4,1%.

Ответы:

A.3,92%

B.5,9%

C.2,3%

D.4,28%

Код вопроса: 14.2.7 В каких странах из перечисленных действует модель финансовой системы, основанная на банках? I. США

II. Германия

III. Италия

IV. Канада Ответы:

A.Только I и II

B.Только II

C.Только II и III

D.Только I и IV

Код вопроса: 14.1.8 Euroclear - это:

Ответы:

A.Крупнейшая фондовая биржа в Европе

B.Крупная внебиржевая торговая система в Европе

C.Европейская депозитарная система, в том числе учитывающая операции с еврооблигациями

D.Подразделение биржи Euronext

Код вопроса: 14.2.9 Какие из нижеперечисленных зарубежных институтов коллективного инвестирования, как правило,

подлежат менее жесткому государственному регулированию по причине высокой рискованности их инвестиций?

Ответы:

A.Взаимные фонды (Mutual funds)

B.Хедж-фонды (Hedge funds)

C.Инвестиционные трасты (Investment trusts)

D.SICAV

Код вопроса: 14.2.10 В каких странах из перечисленных действует модель финансовой системы, основанная на рынке ценных бумаг?

I. США

II. Германия

III. Италия

IV. Великобритания Ответы:

A.Только I и II

B.Только II и III

C.Только II и IV

D.Только I и IV

Код вопроса: 14.1.11 Выпуск еврооблигаций регулируется: Ответы:

A.Комиссией по ценным бумагам и биржам США

B.Европейскими органами регулирования

C.Самими участниками рынка

D.Регулятором фондового рынка страны эмитента еврооблигаций

Код вопроса: 14.1.12

Фондовые рынки каких стран из перечисленных принято относить к развитым рынкам (mature markets)? I. США

II. Франция

III. Индия

IV. Великобритания Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, II и III

C.Только I, II и IV

D.Только I и IV

Код вопроса: 14.2.13

Определите доходность российской еврооблигации Rus30, если спрэд по отношению к американской T-Notes составляет 107 базисных пункта, а доходность казначейских облигаций составляет 4,7% Ответы:

A.3,63%

B.5,77%

C.6,2%

D.4,77%

Код вопроса: 14.1.14 Клиринговая система, обслуживающая участников рынка еврооблигаций, называется: Ответы:

A.Depository Trust Company (Депозитори Траст Компани)

B.Cedel (Сэдел)

C.Clearstream (Клирстрим)

D.Morgan Garant (Морган Гарант)

Код вопроса: 14.1.15 Иностранные облигации - это: Ответы:

A.Облигации, выпущенные нерезидентами в валюте страны, где выпускаются облигации и регулируемые законодательством страны - эмитента этой валюты

B.Облигации, выпущенные эмитентами - резидентами за пределами своей страны

C.Облигации эмитентов-резидентов, эмитированные в иностранной валюте, и обращающиеся на внутреннем рынке

D.Облигации, выпущенные нерезидентами в валюте страны происхождения эмитента -нерезидента, и обращающиеся на внутреннем рынке

Код вопроса: 14.1.16

Фондовые рынки каких стран из перечисленных принято относить к развивающимся рынкам (emerging markets)?

I. Япония

II. Китай

III. Франция

IV. Россия Ответы:

A.Только II

B.Только II, III и IV

C.Только I, II и IV

D.Только II и IV

Код вопроса: 14.1.17 Какой уровень американских депозитарных расписок позволяет эмитенту базовых акций привлечь новый

капитал путем выпуска акций дополнительной эмиссии? Ответы:

A.Только 1 уровень

B.Только 2 уровень

C.Только 2 и 3 уровень

D.Только 3 уровень

Код вопроса: 14.1.18 Какое дополнительное требование из нижеперечисленных обязан выполнить иностранный эмитент при

размещении АДР 3 уровня, по сравнению с требованиями, предъявляемыми при размещении АДР 2 уровня? Ответы:

A.Предоставление в Комиссию по ценным бумагам США проспекта ценных бумаг

B.Прохождение процедуры листинга на одной из американских бирж

C.Предоставление финансовых отчетов в соответствии со стандартами GAAP

D.Ежегодное предоставление финансовой отчетности

Код вопроса: 14.1.19 Укажите различия в условиях выпуска и обращения между АДР 3 уровня и АДР, размещаемыми по Правилу

144-А.

I. АДР 3 уровня могут покупать любые американские инвесторы, включая физических лиц, а АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - только квалифицированные институциональные инвесторы (покупатели) II. АДР 3 уровня торгуются в торговых системах биржевого рынка США, и АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - в торговой системе ПОРТАЛ

III. АДР 3 уровня выпускаются на новые выпуски акций с целью привлечения дополнительного капитала, а АДР, размещаемые по Правилу 144-А, - только на уже выпущенные акции иностранных эмитентов Ответы:

A.Только I

B.Только I и II

C.Только II и III

D.Верно все перечисленное

Код вопроса: 14.1.20 Укажите верные утверждения в отношении условий выпуска и обращения американских депозитарных расписок (АДР):

I. АДР выпускаются американским банком - депозитарием

II. АДР подтверждают права собственности владельцев АДР на указанное в сертификате количество акций иностранных эмитентов

III. Акции, на которые выпускаются АДР, депонируются в банке-кастоди, находящемся в стране выпуска акций

IV. АДР могут размещаться как на рынке США, так и на неамериканских (западноевропейских) рынках Ответы:

A.Только I и II

B.Только II и III

C.Только I, II и III

D.Верно все перечисленное