Exp_kontrol_doki

Определение термина «в общественной сфере» в Списке ДН отсутствует. Возможный аналог «в общественном владении» в Списках ЯО и ИС: определение технологии или программного обеспечения, которые доступны без ограничений на их дальнейшее распространение, что корреспондирует с термином «общедоступное» в Списках ХО, БО, РО.

Термин «фундаментальные научные исследования» означает экспериментальные или теоретические работы, ведущиеся, главным образом, с целью получения новых знаний об основополагающих принципах явлений и наблюдаемых фактах, не направленных в первую очередь на достижение конкретной практической цели или решения конкретной задачи при осуществлении ВЭД с товарами Списка ДН.

При работе со Списком ДН необходимо помнить: (извлечение из постановления Правительства Российской Федерации от 07.06.2001 № 447 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники» (посл. изм. 04.02.2005):

В случае изменения условий договора (контракта, соглашения), касающихся контролируемых товаров и технологий, заявленных цели и места их использования, конечного пользователя, увеличения сроков пребывания временно вывезенных контролируемых товаров и технологий в форме технических данных, выданные российскому участнику внешнеэкономической деятельности разовая лицензия или разрешение подлежат переоформлению в порядке, установленном для их получения.

Оформление лицензии не требуется в случае:

а) вывоза из Российской Федерации контролируемых товаров, ранее экспортированных российским участником внешнеэкономической деятельности и специально ввезенных в Российскую Федерацию с целью ремонта или замены на идентичные товары в соответствии с гарантийными обязательствами по договору (контракту, соглашению).

При выполнении гарантийных обязательств допускается опережающий вывоз кондиционных товаров на замену дефектных;

б) вывоза из Российской Федерации контролируемых товаров, ранее импортированных российским участником внешнеэкономической деятельности, с целью ремонта или замены на аналогичные товары в соответствии с гарантийными обязательствами по договору (контракту, соглашению),

в) вывоза из Российской Федерации иностранных контролируемых товаров, ранее ввезенных в Российскую Федерацию в соответствии с таможенным режимом временного ввоза, при условии возврата указанных товаров их собственнику (владельцу) в государство;

48

3. Материалы 4. Программное обеспечение 5. Технология

Эти пять групп имеют иерархию, в которой товары из второй группы по пятую — это все то, что необходимо для разработки, производства или применения товаров из первой группы.

Например, если нас интересуют Электронные компоненты -интег- ральные микросхемы (группа 1 из Категории 3. «Электроника»), то все, что необходимо для их разработки, производства или применения см. группы 2–5, а именно: контролируемые испытательное, контрольное и производственное оборудование, материалы, программное обеспечение и технология.

Такое вертикальное структурирование: Раздел —Категория — Группы (1–5) — Позиция (Списка) имеет ряд технологических преимуществ, которые позволяют эффективно использовать Список для нахождения нужной товарной позиции. Каждая такая позиция имеет свой идентификационный номер, состоящий из нескольких цифр, разделенных точками, где первая цифра соответствует номеру технической Категории, вторая цифра — номеру группы, третья и последующие цифры отражают номер изделия среди подобных, но отличающихся по техническим параметрам.

Например, обозначение идентификационного номера позиции 3.1.1.1. Интегральные микросхемы общего назначения (алгоритм поиска): находим в Списке Категорию 3. «Электроника» (первая цифра 3 соответствует номеру технической Категории), затем группу 1 (3.1. Системы,оборудованиеикомпоненты) — втораяцифраиндекса,далееследует индекс 3.1.1. (подгруппа) Электронные компоненты, затем следует позиция 3.1.1.1. Интегральные микросхемы общего назначения, куда входит множество разновидностей таких схем.

Зная структуру Списка и внутренние взаимосвязи между его элементами, можно достаточно уверенно осуществлять поиск нужного объекта, не прибегая к помощи дополнительного инструментария (например, АПУ или электронной поисковой системы).

Построение Списка Каждый раздел Списка выполнен в виде нескольких вертикальных

граф, где последовательно идут номера пунктов (идентификационный номер товарной позиции), затем графа «Наименование» этих товарных позиций, а далее — Код ТН ВЭД товарных позиций. Пометка в графе «Наименование» отсылает нас к Общему примечанию (см. Примечания к Списку) — основному правилу отнесения товара к контролируемым:

41

принадлежность конкретного товара или технологии к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этого товара или технологии техническому описанию, приведенному в графе «Наименование» настоящего Списка.

Всписок постоянно вносятся те или иные изменения и уточнения. Например, Категория 9. «Двигатели» стала называться иначе: «Авиацион- но-космическое дело и двигатели», так как появилось много позиций по беспилотным летательным аппаратам (БЛА) и космическим аппаратам. Большие изменения коснулись Категории 6. «Датчики и лазеры»; в Категории 4. «Вычислительная техника» изменено название основной технической характеристики, отражающей быстродействие ЭВМ: совокупная теоретическая производительность, измеряемая в Мтопс — на приведенную пиковую производительность в Тера ФПОПС и т.д. В Список вводятся (или выводятся из него) товарные позиции, изменяются их наименования, ужесточается контролируемый уровень параметров и т. п.

Вграфе «Код ТН ВЭД» приведены коды Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Российской Федерации, согласованные ФТС с ФСТЭК России. Следует помнить, что при оформлении документов, необходимых для контроля за вывозом из страны оборудо-

вания и материалов, не допускается использование кодов ТН ВЭД и ных, чем указаны в соответствующем пункте Списка. В связи о тем, что уточнение кодов ТН ВЭД в Списке происходит довольно часто, рекомендуется регулярно отслеживать изменения, касающиеся экспортируемой продукции

После Разделов с контролируемыми товарными позициями следуют Примечания к Списку, в которые входят следующие пояснения:

1. Общее примечание (см. выше Построение Списка) 2. Общее технологическое примечание 3. Общее примечание по программному обеспечени

В конце Списка как составная часть Примечаний следует Определение терминов, используемых в Списке.

Порядок работы со Списком

Разделы 1–3

Поиск конкретной товарной позиции или выявление группы схожих по общетехническому наименованию и функциональному назначению изделий проводится с помощью формально-логического метода, сущность которого заключается в анализе Списка, т.е. поиске такой позиции в Списке, которая содержит описание предмета и его технические характеристики, формально соответствующие исследуемому объекту.

42

• чертежи по размещению оборудования на открытой площадке или в производственном помещении;

• требования к размещению оборудования:

– подготовка открытой площадки. подводка коммуникаций и энергоносителей, отвод отработанных продуктов технологического оборудования, защита оборудования от климатических воздействий и т.п.;

– подготовка помещения, наличие фальшполов, вытяжных систем и систем кондиционирования и их расположение, подводка коммуникаций и энергоносителей, температурно-влажностный режим, класс чистоты помещения и т.п.

Техническая помощь, подпадающая под термин «минимально необходимая информация» («минимально необходимая технология»), Например, обучение, инструктаж, передача производственных навыков и т.п. не потребует оформления лицензии при наличии Программы обучения, согласованной обеими сторонами (продавец-покупатель) в качестве Приложения к контракту и составленной следующим образом:

• Часть 1. Техническая информация, основанная на открытых общедоступных публикациях в отечественных и зарубежных изданиях с соответствующими ссылками на них, содержащая общие принципы технологической работы этого оборудования и т.п.;

• Часть 2. Алгоритм действий персонала по подготовке, эксплуатации, техническому обслуживанию оборудования.

4) Определение терминов, используемых в Списке

«Технология» — специальная информация, необходимая для разработки, производства или применения оборудования. Информация может принимать форму технических данных или технической помощи:

• технические данные могут принимать такие формы, как светокопии, планы, диаграммы, модели, формулы, таблицы, технические проекты и спецификации, руководства пользователя и инструкции в рукописном виде или записанные на других носителях, таких, как диск, лента, ПЗУ;

• техническая помощь может принимать такие формы, как инструктаж, приобретение навыков, обучение, производственные знания, консультационные услуги. Техническая помощь может включать передачу технических данных.

Информация, передаваемая иностранному лицу и подпадающая под термин «Технология», требует оформления лицензии или какого-либо другого разрешительного документа, кроме случаев передачи минимально необходимой сопроводительной информации.

47

Контроль не применяется к такой технологии, которая минимально необходима для сборки, эксплуатации, технического обслуживания (контроля) и ремонта тех предметов настоящего Списка, которые либо не контролируются, либо на их экспорт получено необходимое разрешение.

Контроль не применяется к технологиям «в общественной сфере», «фундаментальным научным исследованиям» или к минимально необходимой информации для патентной заявки*.

3) Общее примечание по программному обеспечению

Список не контролирует общедоступное программное обеспечение (ПО) и используемое в общественной сфере.

Общедоступным ПО является программное обеспечение:

а) проданное без ограничения в местах розничной продажи из имеющегося запаса посредством:

• сделок за наличные; • сделок по почтовым заказам;

• сделок по компьютерной сети; или • сделок по телефонным заказам;

б) спроектированное для установки пользователем без дальнейшей существенной поддержки поставщиком; Передача технологии, непосредственно связанной с оборудованием,

материалами, программным обеспечением, перечисленными в настоящем Списке, контролируется в той же мере, как и передача этих оборудования, материалов или программного обеспечения. Разрешение на экспорт любого оборудования, материалов или программного обеспечения дает право на экспорт тому же конечному пользователю минимально необходимой технологии, требуемой для их установки, эксплуатации, технического обслуживания и ремонта.

Информация, подпадающая под термин «минимально необходимая информация»: виды документов, требования к содержанию и офо-р млению

Технические данные в виде сопроводительной документации к вывозимому оборудованию, в которой отсутствуют признаки передачи технологии (технологические режимы, графики, формулы и т.п.), но без которой невозможно устанавливать и эксплуатировать это оборудование, являются «минимально необходимой информацией» и на них не требуется оформления отдельной лицензии на вывоз «технологии». К таким документам можно отнести:

• технический паспорт на изделие, техническое описание, руководство по эксплуатации и т.п.;

46

Другими словами, в ходе поиска эксперт сначала выбирает ту техническую Категорию, к которой может быть отнесен исследуемый объект, в этой Категории выявляется группа изделий, схожих с объектом по общепринятому техническому наименованию, функциональному назначению и сфере применения, после чего определяется конкретная позиция Списка, тождественная по техническим параметрам исследуемому объекту. Эти параметры должны быть показаны в техническом приложении

кконтракту, так как являются изначальными требованиями импортера

кзакупаемому товару. Выполнение этих требований или их превышение должно быть отражено в техническом паспорте изделия.

Требования, предъявляемые к техническому паспорту изделия: а) по содержанию (должно быть отражено):

• наименование товара, как правило, состоит из общетехнического наименованиятовара(станки,лазеры,датчикиит.п. — существительное) и одного или нескольких вспомогательных слов (в виде прилагательного или дополнения), уточняющих те или иные характерные особенности товара или его сферу применения, например, станки фрезерные, лазеры на диоксиде углерода, датчики оптические (для применения в космосе);

• функциональное назначение; • основные особенности конструкции, если они есть или это необхо-

димо подчеркнуть; • сфера применения — конкретная область невоенного использова-

ния; • основные технические характеристики (именно те, которые упоми-

наются а конкретной позиции контрольного Списка, в соответствующих единицах измерения и условных обозначениях).

б) по оформлению (паспорта или какого-либо другого сопроводительного документа, например, технического описания, формуляра и т.п. на серийно выпускаемое изделие или на экспортный образец):

• документ не должен содержать признаки передачи технологии (режимы, формулы, диаграммы и т.п., технические данные, подпадающие под термин «Технология» — см. ниже подраздел «Определение терминов, используемых в Списке»);

• документ должен быть утвержден Руководителем предприятия (подпись,Ф.И.О.,дата,гербоваяпечать)илиуполномоченнымнаэтолицом,что должно быть подтверждено документально (копия Приказа по предприятию или извлечение из него, заверенные Руководителем предприятия).

Работа по подготовке паспорта на изделие и адаптация его параметров к техническому описанию в Списке проводится с привлечением разработчиков изделия или других компетентных специалистов предприятия или организации.

43

Примечания, упомянутые в ЯО. и имеющие практическое значение для российского экспортера при работе со Списком ДН.

• При описании любого предмета в Списке подразумевается, что этот предмет может быть либо новым, либо бывшим в употреблении.

• Если описание какого-либо предмета в Списке не содержит ограничений и спецификаций, то оно касается всех разновидностей этого предмета

• Цель контроля не должна быть обойдена путем передачи любого неконтролируемого предмета (включая установки), содержащего один или несколько контролируемых компонентов, если контролируемый компонент (компоненты) является основным элементом этого предмета и может быть снят с него или использован в других цепях. При оценке того, следует ли считать контролируемый компонент (компоненты) основным элементом, необходимо оценивать соответствующие количественные, стоимостные и связанные с технологическим know-how факторы, а также другие особые обстоятельства, которые могли бы определять контролируемый компонент (компоненты) в качестве основного элемента приобретаемого предмета

• Цель контроля не должна быть обойдена путем передачи составных частей.

При анализе необходимо учитывать, что под экспортный контроль могут попадать товары, упоминаемые в Списке, но с характеристиками даже ниже контролируемого уровня, или же товары, находящиеся вне Списка, но их поставка может нанести ущерб интересам страны (в случае возможного попадания экспортируемого товара под действие всеобъемлющего контроля). Решение о выдаче лицензии (разрешения) либо отказе принимает ФСТЭК по результатам государственной экспертизы.

Раздел 4

По своей структуре (категории, группы) Раздел совпадает с Разделами 1–3, но наименование некоторых технических категорий отличается в связи с наличием товарных позиций из других Списков (напр имер, «Энергетика», «Транспортные средства», «Защита от поражающих воздействий»)

Обэтойспецификеразделанадопомнить,проводяпоискиидентификацию товара по любому контрольному Списку. Например, в Списке ДН в Раздел 4 включена позиция 18.3.2. «Образцы почв, а также выделенные из них штаммы микроорганизмов, нуклеиновые кислоты или их фрагменты» (Категория 18. «Защита от поражающих воздействий»), которая отсутствует в Списке БО. В Категории 17. «Транспортные средства» широко представлены технологии разработки, производства или приме-

44

нения автоматических космических аппаратов, о которых не говорится в Списке РО. Идентификация товарных позиций в этом разделе осложняется отсутствием конкретных технических характеристик и кодов ТН ВЭД, наименование позиций порой носит всеохватный, «зонтичный» характер, перекрывающий целые научные направления. Например, позиция 18.5.2. Технология разработки, производства или применения иммобилизированных биополимеров, способных преобразовывать световые, акустические или химические сигналы в электрические сигналы или служить в качестве переключателя в волоконной оптике. По своей структуре (категории, группы) и наличию позиций из всех контрольных Списков Раздел чем-то напоминает Единый Список и может в дальнейшем стать его прообразом на российском национальном уровне.

Учет примечаний при работе со Списком В Списке широко используются различные примечания. Это могут

быть примечания общего характера ко всему Списку (Общее примечание, Общее технологическое примечание, Общее примечание по программному обеспечению); примечания к какой-либо группе изделий, технологий, программному продукту; технические примечания, раскрывающие те или иные технические особенности товара; примечания, выводящие из под экспортного контроля изделия, используемые в сугубо гражданских целях: медицине, спортивных товарах или, например, для индивидуального использования как средство пассивной защиты (бронежилеты) и т.п.

Каждое примечание несет определенную смысловую нагрузку и оказывает влияние на принятие решения при идентификации товаров.

«Примечания к Списку» ДН:

1) Общее примечание

Принадлежность конкретного товара или технологии к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю, определяется соответствием технических характеристик этого товара или технологии техническому описанию, приведенному в графе “Наименование” настоящего Списка.

2) Общее технологическое примечание

Экспорт технологии, требуемой для разработки, производства или использования предметов, указанных в настоящем Списке, контролируется согласно условиям, указанным в каждой категории. Эта технология остается под контролем даже тогда, когда она применима к любому неконтролируемому предмету.

45