Тема 8. Доказательства в арбитражном процессе

Требования, предъявляемые к доказательствам

относимость доказательств– арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу

Допустимость доказательств– обстоятельства дела, которые согласно закону или иным нормативным правовым актам должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами

Виды доказательств, используемых в арбитражном процессе

письменные

доказательства

вещественные доказательства

заключения экспертов

объяснения лиц,

участвующих в деле

показания свидетелей

Классификация судебных доказательств

по характеру связи содержания доказательства

с устанавливаемым фактом

прямые доказательства – это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать единственный вывод о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу

косвенные доказательства – это доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т.е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела

по процессу формирования сведений о фактах

первоначальные доказательства – это доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте

производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников

по источнику доказательств

личные доказательства – это доказательства, которые исходят от физических лиц, одновременно являющихся источниками сведений о фактах

вещественные доказательства – это объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания

Основания освобождения от доказывания

обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица

обстоятельства дела, признанные арбитражным судом общеизвестными, не нуждаются в доказывании

вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по гражданскому делу обязательно для арбитражного суда, рассматривающего другое дело, по вопросам об обстоятельствах, установленных решением суда общей юрисдикции и имеющих отношение к лицам, участвующим в деле

вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и кем они совершены

Общие правила представления и истребования доказательств

доказательства представляются лицами, участвующими в деле

лицо, участвующее в деле, не имеющее возможности самостоятельно получить доказательство, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательства

в ходатайстве указывается:

• какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством;

• наименование доказательства;

• место нахождения доказательства

лицу, участвующему в деле, может быть выдан запрос для получения доказательства

лицо, у которого находится доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд или выдает на руки лицу, имеющему соответствующий запрос

если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный арбитражным судом срок, оно обязано известить об этом арбитражный суд с указанием причин в 5-дневный срок со дня получения запроса арбитражного суда

в случае неисполнения обязанности представить истребуемое доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, на лицо, у которого находится доказательство, налагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда

наложение штрафа не освобождает лицо, владеющее истребуемым доказательством, от обязанности представить его арбитражному суду

Письменные доказательства

акты, договоры, справки, деловая корреспонденция

иные документы и материалы, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи либо иным способом, позволяющим установить достоверность документа

Правила представления письменных доказательств

письменные доказательства представляются в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии

копии письменных доказательств, представленных в арбитражный суд, лицом, участвующим в деле, направляются другим лицам, участвующим в деле, у которых они отсутствуют

подлинные документы представляются, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, а также в других случаях по требованию арбитражного суда

если к рассматриваемому делу имеет отношение лишь часть документа – представляется заверенная выписка из него

подлинные документы возвращаются представившим их лицам после вступления решения в законную силу или в процессе производства по делу, если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение не нанесет ущерба правильному рассмотрению спора

Правила хранения вещественных доказательств

вещественные доказательства, которые не могут быть доставлены в арбитражный суд, хранятся в месте их нахождения (подробно описанные, опечатанные, а при необходимости – заснятые на фото- или видеопленку)

арбитражный суд и хранитель принимают меры к сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии

расходы по хранению вещественных доказательств распределяются по правилам распределения судебных издержек

вещественные доказательства хранятся в арбитражном суде

Правила распоряжения вещественными доказательствами

вещественные доказательства после вступления решения в законную силу возвращаются лицам, от которых они были получены, либо передаются лицам, за которыми решением признано право на эти предметы, либо реализуются в ином порядке, определяемом арбитражным судом

возвращение вещественных доказательств в процессе рассмотрения дела возможно, если это не нанесет ущерба правильному разрешению спора

предметы, которые согласно действующему законодательству не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям

по вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение

Эксперт не может участвовать в рассмотрении дела

и подлежит отводу:

если он является родственником лиц, участвующих в деле, или их представителей

если он лично, прямо или косвенно, заинтересован в исходе дела либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности

если он проводил ревизию, материалы которой послужили основанием возбуждения данного дела

если он находился или находится в служебной или иной зависимости от лиц, участвующих в деле, или их представителей

если обнаружилась его некомпетентность

Порядок назначения экспертизы

экспертиза назначается арбитражным судом по ходатайству лиц, участвующих в деле

лица, участвующие в деле, вправе представлять арбитражному суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и предложения по кандидатурам экспертов

окончательное содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов, устанавливается арбитражным судом

о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение

Порядок проведения экспертизы

экспертиза проводится работниками экспертных учреждений либо иными специалистами, которым она поручена арбитражным судом

экспертиза может проводиться в заседании арбитражного суда или вне заседания

лица, участвующие в деле, имеют право присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, когда их присутствие вне заседания арбитражного суда способно помешать нормальной работе экспертов

если проведение экспертизы поручено двум или более экспертам, они вправе совещаться между собой

по итогам экспертизы составляется заключение

Заключение эксперта

составляется в письменной форме

должно содержать:

• подробное описание проведенных исследований;

• сделанные выводы;

• ответы на представленные арбитражным судом вопросы

исследуется в заседании арбитражного суда и оценивается наряду с другими доказательствами

Объяснения лиц, участвующих в деле

лицо, участвующее в деле, дает свои объяснения арбитражному суду устно, но по предложению арбитражного суда может изложить их в письменном виде

признание лицом, участвующим в деле, факта не является для арбитражного суда обязательным

признание факта лицом, участвующим в деле, должно соответствовать обстоятельствам дела, не должно совершаться под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения или с целью сокрытия истины

объяснения лиц, участвующих в деле, об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, подлежат проверке и оценке наряду с другими доказательствами

Свидетель– лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по данному делу

свидетель обязан явиться по вызову арбитражного суда в судебное заседание и сообщить арбитражному суду известные ему сведения и обстоятельства устно

в начале допроса свидетель предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний

по предложению арбитражного суда свидетель может изложить свои показания в письменном виде

арбитражный суд не принимает в качестве доказательств сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности

Обеспечение доказательств

лица, участвующие в деле, обращаются в арбитражный суд с заявлением об обеспечении доказательств

в заявлении об обеспечении доказательств должны быть указаны:

• доказательства, которые необходимо обеспечить;

• обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства;

• причины, побудившие заявителя обратиться с просьбой об их обеспечении

лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения заявления об обеспечении доказательств, однако их неявка не является препятствием к рассмотрению заявления

обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным АПК РФ применительно к обеспечению иска

об обеспечении доказательств или отказе в удовлетворении заявления арбитражный суд выносит определение

определение арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявления об обеспечении доказательств может быть обжаловано

Арбитражный суд может произвести осмотр и исследование доказательств на месте их нахождения в случае:

невозможности или затруднительности доставки доказательств

в арбитражный суд:

а) физические характеристики доказательств;

б) прикрепленность доказательств к другим предметам;

в) включенность доказательств в технологические процессы;

г) химические свойства доказательств;

д) преграды юридического порядка;

е) иные препятствия

лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени осмотра и исследования доказательств, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию

в случае необходимости вызываются эксперт и свидетели

непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол

если вещественные доказательства подвергаются быстрой порче:

а) продукты, которые по своей природе подвержены скорому разрушению;

б) в иных случаях, когда доказательство в результате быстрой или медленной порчи утрачивает нормальную ценность

лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте осмотра и исследования доказательств, если они могут прибыть в указанное место к моменту осмотра, однако их неявка не препятствует производству осмотра и исследованию

непосредственно после осмотра и исследования доказательств составляется протокол

Правила оценки доказательств

арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств

никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы

определение достаточности доказательств - в соответствии с качественными характеристиками производство отбора доказательств, на основе которых можно сделать истинный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов

необходимые доказательства - это доказательства, которые должны быть использованы в процессе доказывания, хотя на это отсутствует указание в нормативных актах

при оценке прямых доказательств они исследуются на предмет допустимости и относимости

оценка косвенных доказательств проходит в два этапа:

исследуются сначала в аспекте их достоверности, то есть выясняется, можно ли считать соответствующие побочные

обстоятельства установленными или опровергнутыми

выявляются взаимосвязи между фактами доказательственными

и главными

результат оценки доказательств оформляется в решении арбитражного суда

»

Правила направления и выполнения судебного поручения

судебное поручение является исключительным способом собирания доказательств и может применяться в тех случаях, когда эти доказательства по каким-либо причинам не могут быть собраны арбитражный судом, рассматривающим спор

другому арбитражному суду может быть поручено совершение только определенных процессуальных действий:

• допрос свидетелей;

• осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств;

• опрос сторон и третьих лиц;

• обеспечение доказательств, если процессуальные действия должны быть совершены на территории другого субъекта РФ

в порядке судебного поручения не могут собираться письменные и вещественные доказательства, которые арбитражный суд, рассматривающий дело, должен сам непосредственно истребовать от организаций и граждан.

судебное поручение должно быть направлено в виде определения арбитражного суда

в определении о судебном поручении кратко излагается:

• существо рассматриваемого дела;

• обстоятельства, подлежащие выяснению;

• доказательства, которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение

определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и должно быть выполнено не позднее чем в 10-дневный срок с момента получения

судебное поручение выполняется в судебном заседании по правилам, установленным АПК РФ

неявка лиц, участвующих в деле, извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием к его проведению

об исполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами немедленно пересылается в арбитражный суд, рассматривающий дело