Глава 8 Криминалистическое документоведение

§ 1. Понятие криминалистического документоведения.

Документы как носители

криминалистически значимой информации

Документоведение – одна из важнейших отраслей криминалистики. Она образовалась в связи с необходимостью удовлетворения потребностей практики в криминалистических рекомендациях, средствах и методах по поиску, изъятию, осмотру и исследованию различных документов, вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства.

В рамках рассматриваемой отрасли решают определенный круг задач, в частности: устанавливают признаки и свойства исполнителя (автора) документа; определяют природу, качественный состав, групповую принадлежность, место, время изготовления материалов документа; устанавливают средства, условия и способы изготовления, подделки документа или его отдельных реквизитов и т. д.

Особое значение имеют задачи идентификационного характера. К ним относятся: отождествление автора и исполнителя документа по письменной речи и почерку, пишущей машины – по машинописному тексту и т. д.

Реализация названных задач осуществляется при криминалистическом исследовании документов.

Различают два вида криминалистического исследования документов.

1. Криминалистическое исследование письма.

2. Технико-криминалистическое исследование документов.

Посредством криминалистического исследования письма устанавливают автора и исполнителя рукописи, их социально-демографические (пол, возраст, профессиональная принадлежность) и психофизиологические (алкогольное опьянение, физическая усталость и др.) характеристики и состояния, устанавливают факт намеренного изменения почерка лицом, выполнившим данную подпись, и т. д.

Технико-криминалистическое исследование документов позволяет: установить способ изготовления документа и использованные для этого средства; факт изменения первоначального содержания документа, последовательность выполнения частей документа; идентифицировать и дифференцировать материалы документа. Помимо вышеперечисленного решаются также различные задачи при исследовании машинописных текстов, документов, изготовленных полиграфическим способом, оттисков печатей и штампов, подписей, разорванных и сожженных документов, денег и ценных бумаг.

Ключевым моментом в криминалистическом документоведении является понятие документа. В юридическом значении этого слова документ (от лат. documentum – доказательство) означает составленный в предусмотренном законом порядке акт, удостоверяющий юридический факт (например, вступление в брак) или подтверждающий право на что-либо (например, завещание), или освобождающий от обязанностей (например, больничный лист).

Документы могут быть: рукописными (тексты, цифровые записи, рисунки, чертежи, схемы и т. д.); машинописными; выполненными на бланках типографским способом; фотографическими; кинодокументальными; фоноскопическими; в виде видеозаписи, компьютерных распечаток.

Письменные документы можно подразделить на официальные и частные (или неофициальные). Первые исходят от юридических лиц, вторые – от граждан.

Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предприятиями, выполняются в определенной форме и имеют соответствующие реквизиты, т. е. обязательные данные, которые в соответствии с установленными требованиями должны содержаться в документе (бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков печати, штампов, фотокарточек, подписей должностных лиц и т. д.).

Официальные документы имеют строго установленную форму. В отличие от них частные пишутся в произвольной форме, но также содержат фамилию, имя, отчество составителя, его адрес, наименование учреждения и лицо, которому направлен документ. В документе должна присутствовать подпись составителя.

Документы, содержащие определенные сведения, могут быть подлинными и поддельными.

В свою очередь подлинные документы подразделяются на действительные и недействительные. Несоблюдение требований, предъявляемых к официальным документам, может стать основанием признания их недействительными.

Поддельным (или подложным) выступает тот документ, который не может иметь юридической силы. Различают два вида подлога: интеллектуальный (документ составлен в соответствии с определенной формой, имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности) и материальный (изменено содержание подлинного документа путем внесения в него различных изменений методами подчистки, травления, смывания и т. д.).

Особым видом документов являются документы-вещественные доказательства.

В соответствии со ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий.

В связи с тем что документы-вещественные доказательства несут непосредственно на себе информацию о происшедшем преступном событии либо информацию о личности преступника, важно при работе с ними строго соблюдать криминалистические правила обращения:

1. документы брать пинцетом или в перчатках, так как на них могут быть следы рук;

2. не делать на документе пометок, подчисток, подчеркиваний, поправок, не ставить оттисков печатей и штампов;

3. не делать на документе новых перегибов, так как по ним можно установить время выполнения документа (до перегиба или после);

4. нельзя подшивать документы непосредственно к делу, скреплять скрепками, наклеивать на какую-либо подложку;

5. документы следует хранить в пакетах или конвертах, по возможности в развернутом виде;

6. при пересылке по почте документ помещают в конверт соответствующего формата только тогда, когда адрес на конверте уже написан, при этом запрещается прошивать конверт; если конверт опечатывается сургучными или какими-то иными оттисками, то перед опечатыванием в него сверху документа вкладывают лист картона соответствующего формата;

7. ветхие документы помещают между чистыми стеклами или целлулоидными пленками, которые затем окантовывают по краям;

8. влажные документы высушивают в естественных условиях;

9. клочки разорванных документов складывают по линиям разрыва и помещают между чистыми стеклами или листами целлулоида с последующей окантовкой; запрещается наклеивать разорванные документы на какую-либо подложку;

10. при обнаружении горящих документов в первую очередь необходимо принять меры к их сохранению путем прекращения поступления к ним кислорода. После того как горение прекратится, обгоревшие части документов осторожно перемещают на какой-либо плоский предмет (кусок картона, фанеры и т. п.), все это помещают в коробку с ватой и упаковывают так, чтобы при транспортировке документы не перемещались в коробке;

11. железные ящики, несгораемые шкафы и сейфы, обнаруженные на месте пожара, нельзя вскрывать до их полного охлаждения, так как имеющиеся в них документы могут воспламениться в случае поступления к ним кислорода;

12. следует оберегать документы от прямых солнечных лучей, высокой температуры и повышенной влажности.

Документы-вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены следователем.

В ходе следственного осмотра решают следующие задачи: уясняют характер и назначение документа; изучают внешний вид и состояние документа; изучают содержание документа и его реквизиты; изучают материалы документа; обнаруживают в документе следы подделки и тайнописи (по возможности).

При осмотре используют следующие технико-криминалистические приемы:

а) осмотр в косопадающем свете;

б) осмотр на просвет;

в) осмотр с помощью оптических средств;

г) осмотр с помощью светофильтров;

д) осмотр в ультрафиолетовых лучах с помощью ультрафиолетовой лампы (УФЛ) или инфракрасных с помощью электронно-оптического преобразователя (ЭОП).

О результатах осмотра документа составляют протокол, куда заносят следующие данные: полное наименование или вид документа; номер, серию, когда, кому и на какой срок выдан документ; наличие в документе подписи, оттисков печатей и штампов; содержание документа; характер материалов, использованных при изготовлении документа; способ исполнения текста; наличие повреждений, помарок, пометок и т. п.; наличие признаков подделки; технические средства, применявшиеся при осмотре.

Вместе с тем в протоколе не должно быть информации, содержащей предположения и выводы. Нельзя записывать в протокол, что имеет место, к примеру, дописка, переклейка фотографии и т. д.

Важно отразить, какие признаки и где конкретно указывают на то, что в документ вносились какие-либо изменения.