9.1.5. Надзорные и корректирующие действия

Мониторинг и измерения

Организация должна разработать и поддерживать на регу­лярной основе документированные процедуры мониторинга и измерения ключевых характеристик, которые могут оказать зна­чительное воздействие на окружающую среду.

Оборудование для мониторинга должно быть калибровано и поддерживаться в рабочем состоянии.

Выявление отклонений, корректирующие и превентивные действия

Организация должна разработать и поддерживать проце­дуры для определения ответственности и авторства при выявле­нии отклонений и принятия мер по уменьшению соответствую­щих воздействий на окружающую среду, для инициирования и завершения корректирующих и превентивных мер.

Любое корректирующее или превентивное действие, пред­принимаемое с целью устранения существующего или потенци­ального отклонения, должно быть соизмеримо по величине со

213

стоящей проблемой и соразмерно ожидаемой величине воздей­ствия на окружающую среду.

Организация должна внедрять и регистрировать любые изменения, являющиеся результатом корректирующих и превен­тивных действий.

При разработке и поддержке процедур для исследования и коррекции несоответствия требованиям организация должна:

• идентифицировать случаи отклонений от нормального ре­ жима;

• идентифицировать и провести необходимые корректи­ рующие действия;

• внедрить и использовать или модифицировать средства управления, необходимые для исключения повторения от­ клонений;

• регистрировать любые изменения в документации на проце­ дуры, являющиеся результатом действий по корректировке отклонений.

В зависимости от ситуации это может быть осуществлено быстро с минимумом формальных процедур или это может по­требовать более сложной и долговременной работы. Соответ­ствующая документация должна отвечать характеру проводи­мых корректирующих действий.

Регистрация данных

Организация должна разработать и поддерживать проце­дуры для идентификации, обслуживания и хранения данных о деятельности по охране окружающей среды. Такие записи долж­ны включать учебные программы, результаты аудита и анализа.

Записи должны быть четкими и идентифицируемыми, от­ражающими характеристики природоохранной деятельности, продукции или услуг. Записи об охране окружающей среды

должны храниться и поддерживаться таким образом, чтобы они были готовы для использования и защищены от разрушения или потери.

Записи должны поддерживаться в работоспособном со­стоянии в соответствии с порядком, принятым для системы с демонстрацией соответствия требованиям ИСО 14001.

Процедуры идентификации, ведения и размещения данных должны концентрироваться на записях, необходимых для внед­рения и функционирования системы экологического управления.

Записи по экологическим аспектам могут включать:

• информацию об используемом экологическом законода­ тельстве и других нормативно-правовых актах;

• сопутствующие записи;

• учебные материалы;

• информацию о технологических процессах;

• информацию о продукции;

• данные о надзоре, техническом обслуживании и калибров­ ке;

• информацию о подрядчиках и поставщиках;

• отчеты по аварийным ситуациям;

• информацию о подготовленности к аварийным ситуациям, их предотвращению и устранению их последствий;

• информацию о значительных аварийных воздействиях на окружающую среду;

• результаты аудита;

• анализ системы управления.

Аудит системы экологического управления

Организация должна разработать и поддерживать про­грамму и процедуры для периодического аудита системы эколо­гического управления, проводимой с целью:

214

I

215

1. Установления экологического управления:

• соответствия планируемых мероприятий задачам экологи­ ческого управления требованиям ИСО 14001;

• наличия факта внедрения и функционирования системы экологического управления;

2. Передачи результатов аудита управляющему персоналу. Программы аудита организации, включая планы-графики

его проведения, должны основываться на оценке значимости деятельности организации по охране окружающей среды и ре­зультатах предыдущих аудиторских проверок. Чтобы отвечать своему назначению, процедуры аудита должны соответствовать определенным требованиям периодичности проведения и опре­деленной методологии. Так же должна обеспечиваться ответ­ственность за выполнение соответствующих требований при осуществлении аудита и подготовке отчета по результатам ауди­та.

Программы и процедуры аудита должны отражать:

• области деятельности, рассматриваемые при аудиторских проверках;

• частоту аудиторских проверок;

• обязанности, связанные с управлением и проведением аудита;

• передачу результатов аудита;

• компетентность аудиторов;

• условия проведения аудита.

Аудит может осуществляться как персоналом организации, так и внешними приглашенными специалистами, выбранными организацией. В любом случае лица, проводящие аудит, должны занимать независимую и объективную позицию.

9.1.6. Анализ системы экологического управления со стороны руководства

Высшее руководство организации должно периодически рассматривать состояние системы экологического управления, оценивать насколько система отвечает изменяющимся требова­ниям к ней, оценивать эффективность системы. Такой процесс должен основываться на том, что необходимая информация имеется и руководство может провести такие оценки.

Процесс анализа должен быть документирован. Результа­том проведенного руководством организации анализа может быть необходимость изменения экологической политики, целей или других элементов системы экологического управления. Это может быть сделано по результатам аудита системы экологиче­ского управления, при изменении внешних обстоятельств и в соответствии с требованиями постоянного совершенствования системы.

Проводимый анализ должен быть полным, хотя не все элементы системы экологического управления нуждаются в ана­лизе каждый раз, и процесс анализа таких элементов может про­исходить через определенный период времени.

Анализ политики, целей, задач должен выполняться на уровне руководства организации и им определяться.

Анализ должен включать:

• результаты аудиторских проверок;

• развитие системы для выполнения поставленных целей и задач;

• степень готовности системы экологического управления к учету изменившихся условий и информации;

• согласованность с соответствующими заинтересованными сторонами.

216

28-2713

217

Обзоры, заключения и рекомендации должны быть доку­ментированы для их последующего использования.

9.1.7. Взаимосвязь между стандартами ИСО 14001 и ИСО 9001

Ниже в табл. 9.1 и 9.2 проведено сравнение требований ИСО 14001 и ИСО 9001 [2].

Прямая связь между отдельными разделами и параграфа­ми стандартов свидетельствует об их совместимости и наличии многих аналогий при их внедрении на предприятии.

Наличие многочисленных корреляций между стандартами ИСО 14001 и ИСО 9001 свидетельствует о значительном сходстве систем экологического управления и систем управления качеством продукции и возможности распространения нако­пленного опыта и инструментария в области управления ка­чеством продукции на сравнительно новую предметную об­ласть — экологическое управление.