Часть 1 пункта предоставляет лицу, утратившему ордерную ценную бумагу, право заявить в письменной форме об этом всем обязанным по ней лицам с указанием причин утраты;

в соответствии с ч. 2 пункта обязанное лицо, получившее заявление лица, утратившего ордерную ценную бумагу, в случае предъявления ее иным лицом должно приостановить исполнение предъявителю ценной бумаги и сообщить ему о притязаниях заявителя, а также сообщить заявителю о лице, предъявившем ценную бумагу. В случае, если в течение трех месяцев со дня заявления лица об утрате ордерной ценной бумаги лицо, утратившее ценную бумагу, не обратилось в суд с соответствующим требованием к предъявителю ценной бумаги, то обязанное лицо согласно ч. 2 пункта должно произвести исполнение предъявителю ценной бумаги. Если же спор между лицом, утратившим ценную бумагу, и лицом, предъявившим ценную бумагу, разрешен судом, то исполнение должно быть произведено лицу, в пользу которого принято судебное решение;

Часть 3 пункта на случай отсутствия спора о праве на ордерную ценную бумагу, предусматривает право лица, утратившего ее, потребовать в судебном порядке исполнения от обязанного лица.

Пункт 3 комментируемой статьи регламентирует восстановление прав по утраченной именной документарной ценной бумаге. В рамках данной регламентации предусмотрено, что осуществление этой процедуры производится судом в порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в соответствии с процессуальным законодательством. Рассмотрение судом дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в порядке особого производства предусмотрено положением п. 1 ч. 1 ст. 262 ГПК РФ и регламентировано положениями гл. 28 "Установление фактов, имеющих юридическое значение" данного Кодекса. Делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, посвящена статья 264 названной главы, в соответствии с ч. 1 которой суд устанавливает факты, от которых зависит возникновение, изменение, прекращение личных или имущественных прав граждан, организаций. Положения ч. 2 указанной статьи перечисляют виды фактов, дела об установлении которых рассматривает суд. В этом перечне прямо не указаны дела о восстановлении прав по утраченной именной документарной ценной бумаге, но данный печень сформулирован открытым - согласно п. 10 ч. 2 ст. 264 ГПК РФ суд рассматривает дела об установлении и других имеющих юридическое значение фактов, нежели указанных в остальных пунктах.

В пункте 3 комментируемой статьи предусмотрена единственная особенность рассмотрения судом дел о восстановлении прав по утраченной именной документарной ценной бумаге - заявление в суд подается лицом, утратившим такую ценную бумагу, а в случаях, предусмотренных законом, также иными лицами. Соответственно, в остальном при рассмотрении таких дел подлежат применению нормы названной выше гл. 28 ГПК РФ.

Положения п. 4 комментируемой статьи определяют последствия утраты учетных записей о владельцах именных документарных ценных бумаг. Согласно части 1 данного пункта в этом случае на лицо, ведущее учет, возлагаются обязанности:

опубликовать незамедлительно информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве. В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" <121> распоряжением Правительства РФ от 21 июля 2008 г. N 1049-р "Об официальном издании, осуществляющем опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" <122> в качестве официального издания, осуществляющего опубликование сведений, предусмотренных названным Законом, определена газета "Коммерсантъ";

--------------------------------

<121> СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190.

<122> СЗ РФ. 2008. N 30 (ч. II). Ст. 3674.

предложить лицам, которые были указаны в качестве правообладателей в учетных записях, представить именные ценные бумаги в срок, который указан при опубликовании информации и который не может быть менее трех месяцев с момента ее опубликования.

Часть 2 п. 4 комментируемой статьи определяет срок, в течение которого учетные записи о владельцах именных документарных ценных бумаг должны быть восстановлены лицом, ведущим такой учет, - месяц со дня окончания срока представления ценных бумаг их владельцами (следует подчеркнуть, что именно со дня окончания срока представления, а не фактического представления ценных бумаг их владельцами).

На случай уклонения лица, ведущего учет, от восстановления учетных записей в ч. 3 п. 4 комментируемой статьи предусмотрено, что эти записи подлежат восстановлению судом по иску заинтересованного лица, т.е. лица, чьи права и законные интересы затрагиваются восстановлением этих записей. В отношении порядка восстановления судом учетных записей данная часть отсылает к процессуальному законодательству. Постольку, поскольку речь не идет ни о порядке вызывного производства, ни о порядке особого производства по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дела о восстановлении учетных записей рассматриваются судами в общем порядке искового производства.

В пункте 5 комментируемой статьи установлена ответственность за убытки, причиненные владельцам именных ценных бумаг в результате утраты учетных записей или нарушения порядка и сроков восстановления таких записей (первоначальный проект Федерального закона N 47538-6 предлагал установить такую ответственность в отношении всех видов ценных бумаг, а не только именных): за такие убытки несут солидарную ответственность лицо, обязанное по именной документарной ценной бумаге, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на ценные бумаги (о понятии убытков см. коммент. к ст. 144 Кодекса). Указанные лица освобождаются от такой ответственности в случае, если докажут, что утрата или нарушение имели место вследствие непреодолимой силы.

Подобное регулирование содержится в положениях п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в ред. Федерального закона от 7 декабря 2011 г. N 415-ФЗ): акционерное общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору (профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества), не освобождается от ответственности за его ведение и хранение; акционерное общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка ведения реестра акционеров акционерного общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в т.ч. вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

Права кредитора при солидарной обязанности должников определены в ст. 323 части первой ГК РФ: при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга (п. 1); кредитор, не получивший полного удовлетворения от одного из солидарных должников, имеет право требовать недополученное от остальных солидарных должников; солидарные должники остаются обязанными до тех пор, пока обязательство не исполнено полностью (п. 2).

Понятие непреодолимой силы является оценочным, в связи с чем представляется целесообразным обращение к положению п. 3 ст. 401 части первой ГК РФ, в котором понятие непреодолимой силы для целей освобождения лица, не исполнившего или ненадлежащим образом исполнившего обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, от ответственности аналогично рассматриваемому положению определено как чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, но при этом прямо указано, что к таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

Статьей 15.22 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (статья изложена в новой редакции Федеральным законом от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ <123>), а статьей 185.2 УК РФ - уголовная ответственность за нарушение порядка учета прав на ценные бумаги (статья введена Федеральным законом от 30 октября 2009 г. N 241-ФЗ <124>).

--------------------------------

<123> СЗ РФ. 2009. N 7. Ст. 777.

<124> СЗ РФ. 2009. N 44. Ст. 5170.

Статья 148.1. Обездвижение документарных ценных бумаг

Комментарий к статье 148.1

В комментируемой статье, содержащей нововведение Федерального закона от 2 июля 2013 г. N 142-ФЗ, предусмотрена возможность обездвижения документарных ценных бумаг, под которым согласно данной статье понимается передача таких ценных бумаг на хранение лицу, имеющему в соответствии с законом право осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги. Как предусмотрено данной статьей, обездвижение документарных ценных бумаг осуществляется в соответствии с законом или в установленном им порядке.

В рамках определения правового режима обездвиженных ценных бумаг комментируемая статья устанавливает, что переход прав на такие ценные бумаги и осуществление прав, удостоверенных такими ценными бумагами, регулируются статьями 149 - 149.5 комментируемой главы. Иначе говоря, к обездвиженным ценным бумагам применяются правила о бездокументарных ценных бумагах, что и предлагалось установить первоначальным проектом Федерального закона N 47538-6. В комментируемой статье также указано, что законом могут быть предусмотрены изъятия из указанного правового режима обездвиженных ценных бумаг. Исходя из п. 2 ст. 3 части первой ГК РФ под законом в этой статье подразумеваются данный Кодекс и принятые в соответствии с ним федеральные законы, регулирующие отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 данного Кодекса.

Регулирование, подобное рассмотренному, содержится в п. 2 ст. 4 Модельного закона СНГ о рынке ценных бумаг: в отношении документарных ценных бумаг может быть осуществлено их обездвиживание посредством передачи на хранение центральному депозитарию; права по обездвиженным документарным ценным бумагам удостоверяются и обращаются по правилам, установленным названным законом для бездокументарных ценных бумаг. Там же предусмотрено следующее: документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании договора между центральным депозитарием и эмитентом соответствующих ценных бумаг, если это предусмотрено условиями их выпуска; документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании договора между их владельцем и центральным депозитарием; условием допуска документарных ценных бумаг на организованные рынки ценных бумаг является их обязательное обездвиживание; порядок обездвиживания иностранных документарных ценных бумаг, допущенных к обращению на национальном рынке ценных бумаг, устанавливается уполномоченным государственным органом.