Dlya_zaochki_Kriminalistika / Часть 1 История и общая теория / Общая теория криминалистики

Структурно-криминалистические методы — методы по­строения в криминалистике определенных структурных систем (систем основных элементов планирования расследования пре­ступлений; тактических приемов, образующих тактику следст­венных действий; рекомендаций, составляющих основные мето­дики расследования отдельных видов преступлений и т.п.).

Б. Специальные методы других наук, ко­торые могут быть использованы без модификации (например, многие фотографические или микроскопические методы) или приспособлены для решения специфических криминалистиче­ских задач (метод цветоделения как модификация фотографиче­ского метода или метод составления композиционных портретов как модификация антропологического метода). Дать исчерпы­вающий перечень этих методов не представляется возможным, так как в процессе осуществления конкретного научного кри­миналистического исследования может возникнуть необходи­мость использовать методы, которые ранее криминалистикой не востребовались. Наиболее часто используются:

Физические, химические и физико-химические методы пред­назначены для анализа морфологии (внешнего строения), соста­ва (элементного, молекулярного, фазового — качественного и количественного), структуры, физических и химических свойств веществ и материалов.

Биологические методы используются для исследования объ­ектов биологического происхождения (крови, частиц эпидерми­са, выделений, волос людей и шерсти животных, частиц расте­ний и пр.).

Антропологические и антропометрические методы применя­ются при установлении личности погибшего по костным остан­кам, формализованном описании внешности человека для его ро­зыска и выработки критериев последующего опознания и пр.

Социологические методы — анкетирование при изучении уголовных дел или интервьюирование работников правоохрани­тельных органов. Целями этих исследований обычно являются изучение причин и условий, способствующих совершению и со­крытию преступлений, анализ способов преступлений, сбор ин­формации о результативности тех или иных тактических прие­мов и рекомендаций.

Психологические методы используются при разработке так­тических приемов и комбинаций, и многие другие.

Каким критериям должен отвечать метод, используемый в криминалистических исследованиях?

Возможность использования существующих и вновь возни­кающих методов других наук в криминалистических исследова­ниях оценивается с точки зрения ряда критериев:

• научность метода понимают как научную обоснованность и достоверность получаемых результатов, их точность и на­дежность (положительные ответы на вопросы о соответст­вии средств и методов этим требованиям должны содер­жаться в базовой науке, где они испытаны первоначально). Недопустимы методы, не имеющие научной основы, либо опирающиеся на псевдонаучные «теории», например, аст­рология, гадание и пр.;

• безопасность метода означает, что его применение не должно угрожать жизни и здоровью людей. Многие методы для своей реализации требуют высокого электрического напряжения, использования вредных для здоровья реакти­вов или излучений, что не является основанием для отказа от их применения в криминалистических исследованиях, но выдвигает на первый план требования соблюдения тех­ники безопасности. В противном случае применение мето­да недопустимо;

• законность и этичность метода. Допустимость метода кри­миналистического исследования не исчерпывается его безопасностью. Поскольку эти методы используются в сфе­ре уголовного судопроизводства, объектами исследования могут быть не только предметы, но и люди. Поэтому воз­можно применение только таких методов, которые отвеча­ют конституционным принципам законности и нравствен­ным критериям общества, т.е. не ущемляют права граждан, не унижают их достоинства, исключают угрозу и насилие и не приводят к нарушению норм уголовно-процессуального права;

• эффективность метода для решения тех или иных кримина­листических задач. Для того чтобы метод был эффективным, он в первую очередь должен позволять в оптимальные сроки с наибольшей продуктивностью достигнуть намеченной це­ли. Кроме того, метод должен быть рентабельным, т.е. за­траченные силы и средства должны соразмеряться с ценно­стью полученных результатов.

В чем различие методов криминалистики как науки и методов практической деятельности, опирающейся на положения кри­миналистики?

Практическая деятельность органов дознания, следствия и суда, экспертных учреждений, теоретическую основу которой составляет ряд наук, в том числе и криминалистика, по своему содержанию, целям, средствам и условиям отличается от науч­ного исследования. Как в практической деятельности, так и в криминалистическом научном исследовании могут применяться одноименные методы познания, познавательная сущность кото­рых остается одной и той же независимо от сферы познания. Так, например, наблюдение и там, и там будет представлять собой планомерное, целеустремленное преднамеренное воспри­ятие. Сущность его не изменится независимо от того, будет ли осуществлять наблюдение следователь или ученый-криминалист. Однако условия применения этого метода познания, объект на­блюдения, цель наблюдения будут различными и это не может не отразится на приемах наблюдения, его роли в процессе по­знания, достоверности результатов применения этого метода.

Различие в методах научного исследования и практической деятельности по доказыванию в процессе расследования и судеб­ного разбирательства уголовных дел становится более значитель­ным, когда речь идет о применении не общих, а специальных ме­тодов познания. Некоторые специальные методы криминалисти­ки могут оказаться вообще не применимы при собирании, исследовании и оценке доказательств как в силу самого содержа­ния этих методов, так и в силу требований законности, допус­кающих использование при доказывании только предусмотрен­ных законом средств собирания и исследования доказательств. Ни один из методов криминалистики нельзя превращать в единст­венно возможный, универсальный. Только использование их в совокупности обеспечивает познание истины и в науке, и в про­цессе расследования, и судебного рассмотрения уголовных дел.

Криминалистика в системе научного знания

Какое место занимает криминалистика среди юридических наук?

Наиболее тесно криминалистика связана с науками процессу­ального права, особенно с теми их разделами, которые посвяще­ны теории доказательств и процессуальному порядку проведения следственных и судебных действий.

Процессуальные науки определяют пределы и условия примене­ния криминалистических рекомендаций в сфере судебного иссле­дования, компетенцию различных участников процесса в использо­вании криминалистических средств, приемов, методик и пр. Поло­жения процессуальных наук в известном смысле обозначают служебную роль криминалистики, как науки, призванной обеспе­чивать интересы правосудия, как науки прикладной, практической.

Криминалистика на начальном этапе возникла и развивалась в рамках науки уголовного процесса, пока накопленный эмпири­ческий материал и сделанные на его основе научные обобщения не пришли в противоречие с представлениями о предмете науки уголовно-процессуального права, что привело к выделению криминалистики в самостоятельную область научного знания. В настоящее время криминалистические рекомендации, средства, приемы, методы и методики наиболее эффективно используются именно в расследовании уголовных дел.

Социально-экономические процессы, происходящие в стра­не в последние годы, тенденции к построению правового госу­дарства, укрепляющиеся рыночные отношения, возникновение большого количества новых субъектов хозяйственной деятельно­сти обусловливают стойкую тенденцию к увеличению объемов производства по гражданским делам как в судах общей юрис­дикции, так и в арбитражных судах. Объективизация процесса рассмотрения гражданских дел и арбитражных споров требует внедрения в эту сферу человеческой деятельности передовых научных достижений. Интеграция достижений разнообразных наук в гражданский и арбитражный процесс, производство по делам об административных правонарушениях является одной из функций криминалистики.

Криминалистика тесно связана с уголовным правом — на ос­нове юридических признаков составов преступлений, содержа­щихся в уголовном праве, разрабатываются криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений.

Криминалистика и криминология разрабатывают меры преду­преждения преступности, но предметом криминалистики являют­ся только специальные, в основном технические, меры преду­преждения преступлений, основанные на познании закономер­ностей механизма преступления, возникновения информации о нем, работы с доказательствами; предметом криминологии являет­ся разработка широкой системы предупредительных мер, в ко­торую входят как элемент и криминалистические меры.

Неразрывные связи существуют у криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности, которая возникла и разви­валась вначале как часть криминалистики. В последние годы был заложен фундамент теории оперативно-розыскной деятель­ности и обоснована необходимость формулирования самостоя­тельного предмета этой науки, отличного от предмета кримина­листики, хотя и тесно с ним связанного. Эта взаимосвязь выра­жается в том, что при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования учитываются возможности оперативно-розыскной деятельности, определяемые ее теорией, а при разработке последней — положения и рекомендации кри­миналистики. Рекомендации криминалистики должны, помимо прочего, способствовать созданию оптимальных условий для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных со следственными действиями, а рекомендации теории оперативно-розыскной деятельности — для производства соответствующих следственных действий.

Положения уголовно-исполнительного права учитываются при раскрытии и расследовании преступлений, совершаемых в усло­виях уголовно-исполнительных учреждений. Этим определяется связь этой науки с криминалистикой.

Смежной для криминалистики является и такая юридическая наука, как административное право, особенно его часть, посвя­щенная собиранию, исследованию, оценке и использованию до­казательств при производстве по делам об административных правонарушениях. Кроме того, связаны с криминалистикой раз­делы, посвященные построению системы управления правоох­ранительной сферой (органами внутренних дел, прокуратуры и пр.), без знания которой нельзя правильно организовать раскры­тие и расследование преступлений.

Уголовная статистика отражает в своих данных эффектив­ность применяемых на практике положений криминалистики и разрабатываемых ею средств и методов раскрытия, расследова­ния и предупреждения преступлений. Криминалистика учитыва­ет и использует данные уголовной статистики, как для повыше­ния эффективности своих рекомендаций, так и для определения тех направлений деятельности органов, ведущих борьбу с пре­ступностью, которые в настоящий момент наиболее нуждаются в получении соответствующих криминалистических рекоменда­ций, во внедрении специально созданных новых криминалисти­ческих средств и методов, способных содействовать усилению борьбы с преступностью именно на этих направлениях.

Какова связь криминалистики и общественных наук (философии, этики, логики, судебной психологии)?

На основе философских категорий строится общая теория науки криминалистики, формируются представления о системе ее мето­дов, определяются те закономерности судебного исследования, ко­торые должны быть учтены в целях повышения эффективности и практической значимости криминалистических рекомендаций.

Положения этики как науки о морали, нравственности, о системе норм и правил поведения людей в их отношениях к обществу и друг другу выступают в качестве одного из руково­дящих начал при разработке проблем криминалистики, опреде­ляющих линию поведения оперативного работника, следователя, судьи при собирании, исследовании и использовании доказа­тельств, их действий и отношений в процессе доказывания.

В криминалистических научных исследованиях применяются приемы логического мышления: анализ и синтез, дедукция и ин­дукция, абстракция, аналогия и т.п. Положения логики (особенно логики доказывания) являются отправными при решении мно­гих тактических и методических вопросов: определение после­довательности применения тактических приемов и проведения следственных действий, применения тех или иных средств фик­сации доказательств, при оценке доказательств и выборе путей их использования и т.п.

Данные судебной психологии активно используются при разра­ботке проблем криминалистической тактики и методики рассле­дования.

Какие связи существуют у криминалистики с естественными и техническими науками?

Криминалистику со специальными отраслями естественных наук (судебная химия, судебная медицина, судебная психиатрия) роднит как цель применения данных всех этих наук — борьба с преступностью, так во многих случаях и общность объектов ис­следования. Например, разрабатывая тактику осмотра трупа на месте происшествия, принимают во внимание характеристику трупных явлений и их динамику во времени, признаки, по ко­торым можно судить об орудии, которым причинено поврежде­ние. В свою очередь судебная медицина все шире использует данные, например, трасологии для решения собственных спе­цифических задач (определения орудия травмы и пр.).

Естественные и технические науки (физика, химия, физическая химия, металловедение, электротехника, сопротивление материалов и пр.) наиболее тесно связаны с разделом криминалистическая тех­ника. Влияние их на тактику и методику опосредованное через применение технических средств, приемов и методов в производст­ве процессуальных действий и методиках расследования отдельных видов преступлений. В соответствии с синтетической природой криминалистики, итогом интеграции в нее достижения многих ес­тественных и технических наук является не механическое объеди­нение данных этих наук, а своеобразный их синтез в рамках ее предмета и содержания. Основные новации (даже по некогда тра­диционным «чисто криминалистическим» направлениям, таким, как дактилоскопия, микротрасология, технико-криминалистическое исследование документов и пр.) в криминалистической технике и криминалистической экспертизе возникают сейчас при интеграции в них достижений естественных и технических наук. Например, для выявления латентных следов рук используются портативные твер­дотельные лазеры, вакуумное напыление металлов, разнообразные химические реагенты. Обнаружение и исследование микрочастиц и микроследов сейчас уже трудно представить себе без использования электронной сканирующей микроскопии. Методики исследования материалов документов основаны, в первую очередь, на физико-химических методах исследования (рентгеноспектральном и рентгеноструктурном анализе, молекулярной спектроскопии, хроматографии). Следует отметить, что собирание и исследование крими­налистических объектов производятся как с помощью стандартных приемов и методик, используемых в базовых естественных и техни­ческих науках, так и (преимущественно) по специально разрабо­танным криминалистическим методикам с учетом специфики объ­ектов — вещественных доказательств и возможностей методов.

Как соотносятся криминалистика и общая теория судебной экспертизы?

Тесное соприкосновение криминалистики с другими наука­ми не означает слияния или поглощения одной науки другой. Каждая из них занимает свою «нишу», определенную ее предме­том и задачами. Новая наука синтетической природы — общая теория судебной экспертизы, она возникла в недрах криминали­стики и переживает этап формирования. Для теории и практики экспертизы криминалистика играет роль обосновывающего зна­ния, как и другие науки, например, физическая химия, молеку­лярная биология. Поэтому связи криминалистики (как и других наук) и общей теории судебной экспертизы выступают как взаимодействие, а не подчиненность.

В сферу взаимодействия с криминалистической наукой в ре­зультате научно-технического прогресса включаются все новые области знания, но в то же время развитие криминалистики приводит и к обратному процессу — разработанные ею методы и средства начинают использоваться другими науками и в других сферах практической деятельности (археологии, искусствоведе­нии, банковском деле и пр.).

Современные тенденции развития криминалистики

Тенденции развития общей теории криминалистики определяются прежде всего современ­ными представлениями о синтетической природе науки и вклю­чают в себя:

• дальнейшее изучение закономерностей, составляющих ее предмет, т.е. закономерностей механизма преступления, за­кономерностей движения потоков криминалистически зна­чимой информации (и в этой связи возможности новых ин­формационных технологий) и другие;

• развитие методологических основ криминалистики — изу­чение возможностей интеграции в криминалистику новых научных методов и разработка на этой основе криминали­стических методик;

• совершенствование криминалистической систематики и унификация языка науки на основе интеграции в нее ком­пьютерных технологий;

•пополнение системы частных криминалистических теорий новыми не в результате изолированного развития крими­налистики, а за счет творческого использования ею дости­жений фундаментальных и прикладных наук.

По каким направлениям должна развиваться криминалистическая техника?

Попытки включения в криминалистическую технику новых разделов вызывают обычно бурную дискуссию: является ли новое направление криминалистическим или нет. Безусловно, возмож­ности криминалистической техники не беспредельны. Новые разделы, чтобы быть включенными в нее, должны реально существо­вать, а добавление слова «криминалистическая» к какому-то раз­делу науки еще не значит, что такое направление уже имеется.

Направление криминалистической техники мож­но считать сформировавшимся, если оно отве­чает следующим критериям:

• возможность решения специфических криминалистических задач, которые не ставятся при исследовании подобных объектов в других сферах человеческой деятельности;

• специфика объектов исследования и в то же время их распро­страненность, частая встречаемость на местах происшествий;

• методологическая и методическая разработанность данного направления.

Указанным выше критериям соответствуют уже достаточ­но хорошо сформировавшиеся, но тем не менее на протяже­нии нескольких десятков лет все еще называемые «новыми», направления, становление которых отра­жает тенденции развития криминалистической техники:

• криминалистическая фоноскопия;

• криминалистическая одорология;

• криминалистическое исследование веществ и материалов.

Безусловно, в дальнейшем будет происходить пополнение этого перечня, а также развитие уже существующих направлений криминалистической техники за счет расширения арсенала мето­дов и средств, разработки новых методик собирания и исследования вещественных доказательств в уголовном процессе.

Технико-криминалистические средства и методы собирания (обнаружения, фиксации, изъятия) и исследования материальных носителей информации, а также криминалистические подходы оценки результатов исследований и использования этих результа­тов в доказывании могут с успехом применяться (и специально разрабатываться) при производстве по гражданским делам и делам об административных правонарушениях. Данное направление отра­жает еще одну тенденцию развития криминалистической техники.

Каковы тенденции развития криминалистической тактики?

Тенденции развития криминалистиче­ской тактики:

1. Теоретическое уточнение содержания криминалистической тактики (в соответствии с современными представлениями о природе криминалистики), ее границ, связей с иными об­ластями научного знания. Углубленное исследование особен­ностей следственных ситуаций с использованием современ­ных информационных технологий. Будучи подсистемой криминалистики, криминалистическая тактика претерпевает изменения, связанные с расширением возможностей пред­варительных и экспертных исследований и разработкой на­учно обоснованных рекомендаций по этому направлению. В связи с интенсивной разработкой научных основ оператив­но-розыскной деятельности все более насущной становится проблема установления границ между криминалистической и оперативно-розыскной тактикой. Испытывая влияние других подсистем криминалистики, криминалистическая тактика в свою очередь воздействует на их развитие и со­вершенствование.

2. «Технизация» и «психологизация» криминалистической тактики, т.е. тенденция к использованию точных экспериментальных методов естественных, технических, экономических наук и, прежде всего, судебной психологии (совершенствование психологических основ следствия, разработка различных вариантов линии поведения следователя, оперативного работника, судьи в процессе доказывания). Другим направле­нием является использование положений математической логики для оптимизации и алгоритмизации производства конкретного следственного действия; теории информации — для изучения процессов возникновения и передачи ин­формации, разработки новых эффективных тактических приемов допроса и других следственных действий.

3. Совершенствование существующих и разработка новых так­тических приемов и типичных тактических комбинаций. Эта тенденция обусловлена непрерывным совершенствованием практики борьбы с преступностью, а также влиянием на тактику других разделов криминалистики или иных наук. Необходимость в новых тактических приемах возникает еще и как результат изменений процессуального законода­тельства, определяющего процедуру собирания, исследова­ния и использования доказательств.

4. Разработка тактики судебного следствия, поскольку реко­мендации криминалистики могут с успехом быть исполь­зованы судом для исследования и оценки имеющихся и собирания новых доказательств.

5.Разработка путей и форм использования рекомендаций крими­налистической тактики в гражданском, административном и арбитражном производстве. В первую очередь это касает­ся рекомендаций по получению и проверке вербальной информации и тактических приемов, связанных с приме­нением технико-криминалистических средств и методов.

По каким направлениям развивается криминалистическая методика?

Тенденции развития методики расследования отдельных ви­дов преступлений в первую очередь связаны с изменением уго­ловного законодательства. Принятие нового Уголовного кодекса требует корректировки существующих и разработки новых мето­дик расследования отдельных видов преступлений

Весьма перспективным является использование при формиро­вании криминалистических методик информационных и, в част­ности, компьютерных технологий, которые позволяют произвести информатизацию и алгоритмизацию самого процесса расследова­ния преступления. Конечно, в обозримом будущем нельзя гово­рить о замене следователя неким совершенным компьютером, в который на входе подаются различные данные, а на выходе печа­таются фамилия обвиняемого и текст обвинительного заключе­ния. Однако, анализируя меняющуюся следственную ситуацию, следователь должен переработать огромный массив информации, вычленить из нее криминалистически значимую и не допустить при этом ошибок, связанных как с недостатком этой информации и трудностями в ее получении, так и с дефицитом времени и час­то невысоким профессиональным уровнем. При этом весьма зна­чительное время тратится на рутинную работу по составлению различных документов процессуального и не процессуального ха­рактера: протоколов, постановлений, запросов и др.

Теория криминалистической идентификации

При расследовании преступлений часто возникает необходи­мость по следам и иным отображением определить связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. На­пример, по следам рук установить, кто оставил эти следы; по сле­дам транспортного средства разыскать автомобиль и т.д.

Криминалистическая идентификация (от позднее лат. identifiсо - отождествляю) означает установление тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков.

Идентифицировать (отождествить) объект — значит, путем сравнительного исследования по отображениям или фрагментам установить его тождественность самому себе, в разные моменты времени и в разных его состояниях.

Сравнение — один из методов познания; изучение двух или не­скольких объектов исследования с целью выявления как общего, объединяющего, так и имеющихся различий. Изменения, вызы­вающие различия, могут быть закономерно вытекающими из дейст­вий какого-либо фактора (например, возрастные изменения при­знаков почерка) и возникшими под действием не связанных с при­знаками объекта причин; существенными (свидетельствующими о серьезных качественных изменениях в корне изменивших объект) и несущественных (вызвавших изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути прежним).

Выявление и оценку различий между объектами, принадле­жащими к одной или разным группам (родам), в криминалистике и судебной экспертизе называют различением или дифференциацией. Если положительный результат идентификации означает установ­ление тождества, то дифференциации — его отсутствие. Диффе­ренциация может выступать и как самостоятельная задача.

Термин «криминалистическая идентификация» употребляет­ся в трех значениях:

• цель (задача) и результат самого исследования;

• процесс исследования как система действий, выполняемых в определенной последовательности для решения задачи отождествления;

• теоретическая концепция (теория) об общих принципах и приемах отождествления материальных объектов как спо­соба установления истины в процессе (уголовном, админи­стративном, гражданском, арбитражном).

Идентичность или тождественность объекта означает, в первую очередь, его неповторимость, индивидуальность, отли­чие от других подобных ему объектов. В основе теории крими­налистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве, которое исходит из признания индивидуальности, неповторимости объектов материального мира. Можно говорить о наличии сходных объектов, которые объединяются по призна­ку сходства в классы, роды, виды, но не может быть двух совер­шенно тождественных объектов, совпадающих целиком. Крими­налистическая идентификация — одно из средств, способст­вующих установлению истины в судопроизводстве.