Транснациональные корпорации и банки в международном бизнесе

Глава 2

В современной мировой экономике главными проводниками процес­сов транснационализации являются крупные производственно-сбытовые объединения — транснациональные корпорации (ТНК), которые оказыва­ют большое влияние на ход развития мирохозяйственных связей в начале XXI в. Параллельно и совместно с ними действуют транснациональные банки (ТНБ), которые составляют транснациональную банковскую си­стему — финансовую опору крупного международного бизнеса.

В международном бизнесе широко и целенаправленно используются различные преимущества многих деловых сделок и внешнеэкономических операций, в которых участвуют юридические лица (фирмы) и физические лица (предприниматели) разных стран. Объектами воздействия в между­народном бизнесе, ограниченном контурами собственной страны (иност­ранный бизнес в своей стране), двух и более стран (совместный или ин­тернациональный бизнес), двух и более регионов мира (глобальный бизнес) становятся самые разнообразные виды активов — материальные и интеллек­туальные, валютные и фондовые, финансовые и кредитные и др. На конт­рактных условиях осуществляются коммерческие и деловые сделки одно­разового или краткосрочного (до 1 года), среднесрочного (до 5—10 лет) и долгосрочного (более 10 лет) исполнения.

В современной глобальной экономике международный бизнес пред­ставляет главную и наиболее значимую область реализации международ­ных экономических отношений. Рельефно проявляются новые направле­ния и инструменты развития международного бизнеса (более подробно они проанализированы в разд. II).

Под международным бизнесом понимается такая предприниматель­ская деятельность, преимущественной сферой действия которой являются международные экономические отношения в мировой экономике. Между­народный бизнес можно условно разделить на несколько основных сегмен­тов; глобальный бизнес, интернациональный (многосторонний) бизнес, иностранный бизнес в принимающей стране и бизнес за рубежом.

В данной главе будут рассмотрены транснациональные корпорации и транснациональные банки, ставшие за долгие годы своего становления и развития реальными генераторами и двигателями крупного между­народного бизнеса.

2.1. Транснациональные корпорации

Транснациональные корпорации в своем развитии прошли несколько этапов и поэтому их можно условно разделить на пять поколений.

Первое поколение ТНК (с периода их зарождения в конце XIX в. до начала Первой мировой войны 1914—1918 гг.) занималось в основном разработкой и добычей сырьевых ресурсов в колониальных странах Азии, Африки, Латинской Америки, а также их переработкой в странах — вла­дельцах колоний. По форме эти ТНК представляли собой картели и син­дикаты.

Второе поколение ТНК развивалось в период между двумя мировыми войнами (1918—1939 гг.) и стало заниматься наиболее прибыльным произ­водством вооружений и военной техники для удовлетворения военных потребностей ведущих стран Европы, Америки и Японии. Эти ТНК форми­ровались в виде трестов, вовлекающих в свои структуры путем слияний и поглощений национальные фирмы и предприятия, создавая таким обра­зом международные корпорации для более эффективного ведения между­народного бизнеса.

Третье поколение ТНК начало складываться после окончания Второй мировой войны (1945 г.) и особенно после распада всех империй и их коло­ниальной системы (1950—1960 гг.). ТНК третьего поколения были гене­раторами и распространителями научно-технических достижений в обла­сти новейших отраслей науки и промышленности (атомная энергия, электроника, космос, приборостроение и др.). Основными формами их организации стали концерны и конгломераты, объединяющиеся порой в стратегические альянсы для укрепления своих позиций в острой конку­рентной борьбе за рынки сбыта своей продукции.

Четвертое поколение ГЯ/С постепенно стало формироваться в 1970— 1980 гг. в условиях развития ускоренного научно-технического прогресса и мирохозяйственных связей под воздействием возрастающей конкурен­ции на мировом рынке, оказавшемся под угрозой дележа мирным путем, без начала новой мировой войны. Последняя была предотвращена и исклю­чена благодаря существованию до 1991 г. Советского Союза с его ракетно-ядерным потенциалом, способным защитить национальные стратегические и экономические интересы как своего народа, так и своих союзников. Именно в этот период ускорился процесс слияний и поглощений, которые способствовали концентрации капитала и производства у ТНК, наиболее успешно развивающих крупный международный бизнес.

Пятое поколение ТНК появляется и начинает целенаправленно разви­ваться в начале XXI в. в условиях ускоряющихся процессов региональной экономической интеграции, особенно в Европе (ЕС), Северной и Южной Америке (НАФТА), Азии (АСЕАН и АТЭС). Существование интеграцион­ных объединений в мире и создание ими региональных единых экономи­ческих пространств открывают широкие возможности для ведения ТНК

международного бизнеса на всех континентах (более подробно об интег­рационных объединениях сообщается в главе 3).

Непрерывно растущие и постоянно углубляющиеся торгово-эконо­мические, финансово-валютные, научно-технические и производственные связи между современными ТНК позволяют говорить о глобальном харак­тере их бизнеса. Для ТНК нового (пятого) поколения присуща опора на современную науку и инновационный бизнес (более глубоко это направ­ление развития международного бизнеса проанализировано в главе 7), что делает их главными генераторами научных идей и концепций и их рас­пространителями совестно с новыми высокими технологиями.

Под транснациональной корпорацией понимается крупное объедине­ние, использующее в своей хозяйственной деятельности международный подход и предполагающее формирование и развитие международного производственно-сбытового, торгового и финансового комплекса с еди­ным центром принятия решений в стране базирования и с филиалами, пред­ставительствами и дочерними компаниями в других странах. Особенностью ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных стра­нах юридических лиц и структурных подразделений (филиалов, предста­вительств, дочерних компаний).

Международный подход ТНК определяется той ролью, которую зани­мают зарубежные операции ее экономической деятельности. Если на ран­них стадиях зарубежное производство имело эпизодический характер, то впоследствии оно стало определяющим фактором для ТНК. Более того, для некоторых современных ТНК, особенно швейцарских, зарубежные операции составляют свыше 90% от их производственно-сбытовой дея­тельности.

Чтобы понять то, с какой целью во второй половине XX в. началось интенсивное развитие ТНК в мире, отметим, что существует ряд источни­ков эффективной деятельности ТНК по сравнению с компаниями, действу­ющими лишь в одной стране. К таким источникам или преимуществам относятся:

— преимущества владения и доступа к природным ресурсам, капи­ талу и результатам научно-исследовательных и опытно-конструкторских

работ (НИОКР);

горизонтальная диверсификация в разные сырьевые отрасли или вертикальная диверсификация по технологическому принципу в рамках одной отрасли, обеспечивающие в том и другом случаях экономическую стабильность и финансовую устойчивость ТНК;

возможность оптимального распределения предприятий головной (материнской) компании в разных странах с учетом размеров их нацио­нальных рынков, темпов экономического роста, цен, доступности эконо­мических ресурсов, а также политической стабильности;

реальность скорейшего аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах размещения зарубеж­ных филиалов, и приложение его в наиболее выгодных для корпорации обстоятельствах и местах;

перспективность повышения эффективности и усиления конкуренто­способности ТНК, которые являются общими для всех крупных промыш­ленных фирм, интегрирующих в свои структуры совершенно разные пред­приятия;

непосредственная близость к потребителям продукции зарубеж­ного филиала ТНК и возможность получения достоверной информации о перспективах развития местных рынков и конкурентном потенциале анало­гичных компаний принимающей страны;

предоставление возможности использовать в интересах ТНК госу­дарственную внешнеэкономическую политику в различных странах;

растущая способность продлевать жизненный цикл технологий и продукции ТНК, «сбрасывая» их по мере устаревания в зарубежные фили­алы и сосредоточивая ресурсы подразделений ТНК на разработке новых технологий и изделий в материнской компании в стране базирования;

возможность за счет прямых инвестиций преодолевать различные барьеры на пути внедрения своих товаров на рынок той или иной страны за счет экспорта;

широкое использование финансовых ресурсов многих стран мира;

непрерывная информированность о конъюнктуре товарных, валют­ных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно направлять потоки капиталов в те страны, где складываются благоприят­ные условия для получения максимальной прибыли;

оптимальная организационная структура всей корпорации, кото­рая находится под пристальным вниманием и контролем руководства ТНК и постоянно совершенствуется.

В начале XXI в. в мире насчитывается более 70 тыс. ТНК и 850 тыс. их филиалов. Материнские компании расположены главным образом в развитых странах (50,2 тыс.), большее число филиалов приходится на развивающиеся страны (495 тыс.). Около половины мирового промыш­ленного производства и свыше 73 внешней торговли приходится на ТНК. Они контролируют примерно 80% патентов и лицензий на изобретения, новые технологии и ноу-хау. Под контролем ТНК находятся отдельные товарные рынки: 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесо­материалов, табака, джута и железной руды, 85% — рынка меди и бокси­тов, 80% — рынка чая и олова, 75% -— рынка сырой нефти, натурального каучука и бананов. До половины экспортных операций США осуществля­ется американскими и зарубежными ТНК, в Великобритании аналогич­ные операции осуществляют до 80% ТНК, в Сингапуре — до 90%. На пред­приятиях ТНК работает более 70 млн человек, которые ежегодно производят продукции более чем на 1 трлн дол. С учетом различной инфра­структуры и смежных отраслей ТНК обеспечили работой 150 млн человек, занятых в современном промышленном производстве и оказании услуг.

Крупнейшие ТНК сосредоточены, как правило, в промышленно раз­витых странах. Так, в двадцатку крупнейших по обороту компаний входят ТНК США, Японии, Германии, Франции и Великобритании (табл. 2.1).

Обычно ТНК расширяют свой международный бизнес путем при­обретения или создания за рубежом новых компаний, организации совмест­ных предприятий или же благодаря формированию другого рода объеди­нений и альянсов. Причем для данных операций не обязательно прибегать к экспорту капитала и реинвестированию прибыли, заработанной за рубе­жом. Для этого можно поглотить иностранную фирму, получив кредит по месту совершения сделки в связи с ее приобретением.

Весьма важным явлением в сфере транснационального бизнеса в конце прошлого столетия стали слияния и поглощения компаний. Особая роль в этом отводится стратегии конкуренции, согласно которой во многих отраслях производства наращивалась рыночная доля или же предприни­мались попытки завоевать исключительное положение путем поглощения конкурентов. В соответствии с данной стратегией ТНК должны быстро мобилизовывать огромные капиталы. Особо динамично происходили слия­ния и поглощения ТНК в таких сферах, как банковское и страховое дело, автомобилестроение, нефтяная отрасль (более подробно эти вопросы про­анализированы в главах 15, 18, 26 и 27).

С учетом десятков тысяч функционирующих на мировом рынке ТНК уровень монополизации чрезвычайно высок. Это особенно заметно в науко­емких отраслях промышленности, что объясняется потребностью этих отраслей в многомиллиардных инвестициях и массе высококвалифици­рованных кадров. Следствием высокой степени транснационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства. Доминирующая роль супер-монополий на мировом рынке определяется тем, что они занимают господствующее положение не только в производ­стве и экспорте товаров, но и в торговле патентами и лицензиями, в предо­ставлении различных технических услуг, в осуществлении разнообразных подрядных работ, так как под контролем ТНК находится основная часть НИОКР и накопленного передового производственного опыта.

Специфическая особенность транснационального бизнеса состоит в том, что ТНК имеют возможность учитывать потребности мирового рынка и в значительной степени формировать спрос на свою продукцию до начала ее производства. Поскольку реализация монопольной сверхпри­были становится возможной лишь при сознательном ограничении разме­ров производства в соответствии с существующим общественным спро­сом на данную продукцию и с уже сформированными произволе. Венными мощностями, то рамки, создаваемые корпорациями, становятся необхо­димым условием существования самих же ТНК.

Транснациональные корпорации, формируя межнациональные произ­водственные комплексы, получают возможность шире использовать пре­имущества международного разделения труда и международной коопера­ции производства и оказывать сильное влияние на весь характер международных экономических отношений, в том числе и на состояние транснационального бизнеса.

Для отнесения корпораций к транснациональным обычно применяют следующие критерии:

число стран, в которых действует корпорация (минимум состав­ляет от 2 до 6 стран);

определенное минимальное число стран, в которых размещены производственные мощности корпорации;

определенный размер, которого достигла корпорация;

минимум доли иностранных операций в доходах или продажах корпорации (как правило, 25%);

владение не менее 25% голосующих акций в трех или более странах;

интернациональный состав персонала и высшего руководства кор­порации.

Для оценки уровня транснационализации корпорации используют индекс транснационализации, представляющий собой среднее значение следующих трех показателей: отношения зарубежных активов к общему объему активов, зарубежных продаж к общему объему продаж и числен­ности работников за рубежом к общему числу занятых в корпорации.

Расчет индекса транснационализации ведется по следующей формуле:

где 1Т — индекс транснационализации;

Л, — зарубежные активы;

Л — общие активы;

Rt — объем продаж товаров и услуг зарубежными филиалами;

R —- общий объем продаж товаров и услуг;

S, — зарубежный штат;

S —- общий штат работников компании.

Согласно годовому отчету организации ЮНКТАД за 2002 г. к 10 круп­нейшим корпорациям мира по уровню транснационализации активов, про­даж, а также числу занятых за рубежом относятся (в скобках — индекс транснационализации): Vodafone Group (81), British Petroleum, BP (77), Exxon-Mobil (68), Vivendi Universal (60), Fiat (57), Royal Dutch/Shell (57), Telefonica (54), General Electric (40), Toyota Motor (35), General Motors (31).

В зарубежной экономической литературе можно встретить множество названий международных монополий: многонациональные корпорации, интернациональные корпорации, транснациональные корпорации, глобаль­ные корпорации и др. Наиболее целесообразно придерживаться следу­ющей классификации: все корпорации можно разделить на национальные и транснациональные, а транснациональные, в свою очередь, на интерна­циональные, многонациональные (мультинациональные) и глобальные корпорации. Все эти четыре вида корпораций отражают в действительности этапы их развития: от национальной к интернациональной компании, от интернациональной к многонациональной и от последней —- к глобальной корпорации.

При образовании корпораций в различных странах решающую роль играли разные факторы: в США — финансовый капитал, в Японии — взаимное владение акциями, а также наличие собственных информацион­ных, торговых, финансовых, транспортных средств, в Южной Корее и Японии — координация и поддержка государства. В современных усло­виях преобладающим типом объединений стали международные концер­ны, в рамках которых созданы многоотраслевые комплексы. Это связано с рядом причин, среди которых наиболее важными являются усиление кон­центрации производства и капитала, воздействие научно-технического прогресса, диверсификация производства и др.

В начале XXI в. транснационализация производства и капитала стала не только непосредственным условием функционирования и развития ТНК, но и фактором, определяющим в значительной мере темпы и пропорции развития всей мировой системы хозяйства. По мере возрастания в дея­тельности ТНК роли внешнеэкономической сферы она становится все более действенным фактором их экономического роста. Масштабы расширения сферы деятельности ТНК значительно увеличились благодаря открытию восточноевропейского и постсоветского экономических пространств; уско­рению глобализации финансовых рынков; интенсификации процессов приватизации; углублению взаимозависимости ряда стран и национальных экономик; обострению экономической конкуренции; региональным интег­рационным процессам; появлению новейших технологий, особенно в об­ласти связи и телекоммуникаций, космоса, биотехнологий и т.д.

Влияние транснациональных корпораций на экономику отдельных государств непрерывно усиливается, особенно это касается развивающихся государств. Обычно в эти страны ТНК переносят трудоемкие, энергоемкие и материалоемкис производства, а также экологически опасные производ­ства. Здесь, как правило, действуют филиалы и дочерние компании, кото­рые могут преследовать совершенно разные цели. Так, в некоторых стра­нах базируются филиалы и дочерние компании ТНК, занимающиеся освоением сырьевых ресурсов развивающихся стран путем добычи и пер­вичной обработки сырья. Несмотря на то что некоторые развивающиеся страны провели национализацию активов ТНК в сырьевых отраслях, круп­ные промышленные корпорации по-прежнему сохраняют господствующее положение в мировом производстве и торговле топливно-сырьевыми ресурсами. Так, по данным ООН, всего 15 ТНК контролируют 70% миро­вого экспорта каучука и нефти, более 80% меди, бокситов и олова, свыше 90% древесины и железной руды.

Многие филиалы и дочерние компании ТНК ориентируются на раз­витие импортозамещающего производства в развивающихся странах. Они получили развитие в связи с утвердившейся в эшх странах стратегией индустриализации национальных экономик, потребовавшей значительного увеличения производства машинотсхнического оборудования.

К третьей группе филиалов ТНК относят и те, которые нацелены на развитие экспортоориентированного производства. Учитывая низкие цены на местное сырье и небольшие размеры заработной платы, международ­ные фирмы создают в развивающихся странах предприятия, которые произ­водят продукцию, предназначенную на экспорт в страны своего базирова­ния или в другие государства.

ТНК, обладающие дочерними компаниями и филиалами в странах Центральной Америки, Карибского бассейна и в Мексике, слабо связаны с национальными рынками этих стран, мало используют местное сырье и полуфабрикаты, подавляющая часть их продукции экспортируется в зару­бежные страны. Для Бразилии, Южной Кореи и некоторых других стран характерна прямо противоположная ситуация, поскольку здесь предприя­тия ТНК довольно тесно интегрированы в местную экономику. В таком случае принимающие страны извлекают существенные выгоды от деятель­ности иностранного капитала как для развития национальных производи­тельных сил, так и для модернизации социально-экономических структур страны.

В начале XXI в. ТНК контролируют до 40% всего промышленного производства развивающихся стран, половину их внешней торговли. При этом норма прибыли на прямые капиталовложения в развивающихся стра­нах в среднем вдвое выше соответствующего показателя в промышленно развитых странах. Деятельность ТНК подвергается критике как развива­ющимися странами за эксплуатацию их дешевой рабочей силы, так и проф­союзами промышленно развитых стран за то. что ТНК, перемещая свой бизнес в менее развитые регионы мира, лишают рабочих мест граждан своих стран. В своей внешнеэкономической деятельности ТНК нередко навязывают развивающимся странам не отвечающую их интересам отрас­левую структуру производства, расточительно эксплуатируют их природ­ные ресурсы, загрязняют окружающую среду, а также перекачивают в страны базирования значительную часть своих прибылей.

Для ограничения негативных последствий международного бизнеса было принято решение ООН о необходимости разработки универсального кодекса поведения ТНК, регламентирующего их деятельность, что свиде­тельствует о том, что процессы транснационализации производства и капи­тала нуждаются в корректировке и наблюдении извне, поскольку не обла­дают встроенным механизмом контроля. Более того, в июле 2003 г. Комиссия по правам человека ООН одобрила проект конвенции «Нормы ответственности транснациональных корпораций», возлагающий на круп­ный бизнес те же обязательства, что и на государства. Если проект обре­тет статус конвенции, ТНК будут обязаны воздерживаться от загрязнения окружающей среды и нарушения прав человека, придерживаться правил честной игры в бизнесе, маркетинге и рекламной деятельности, обеспечи­вать безопасность потребителей и высокое качество предлагаемых ими продуктов и услуг, а также безопасных и здоровых условий работы.

Отсутствие или ослабление контроля со стороны принимающей страны за деятельностью ТНК приводит к негативным последствиям. Это проис­ходит, когда увеличение иностранного бизнеса в стране осуществляется за счет поглощения местных компаний, мобилизации капитала из мест­ных источников. Одной из острых проблем развивающихся стран стал отток капитала, перевод прибылей в промышленно развитые страны, что значи­тельно сужает базу национального накопления, следовательно, и общест­венного воспроизводства.

Влияние ТНК на технологический прогресс в развивающихся стра­нах продолжает оставаться двойственным. Даже в промышленно разви­тых странах передача технологий ограничена, за исключением производ­ства ЭВМ, полупроводников и телекоммуникационного оборудования. В этих отраслях ТНК передают новые технологии компаниям, находящимся в их полной собственности. Внутренний спрос развивающихся стран на продукцию электроники в значительной степени удовлетворяется через дочерние компании ТНК. Исключение составляют некоторые страны Вос­точной Азии, Бразилия и Индия, где производство этих изделий значи­тельно выросло на местных предприятиях. Основная часть инвестирова­ния ТНК в электронику развивающихся стран осуществляется в сборку и производство компонентов на «офшорных» предприятиях. Хотя органи­зация подобных сборочных предприятий не предусматривает значитель­ных передач технологий, постепенно производство наукоемкой продук­ции не только бытового, но и производственного назначения расширяется.

Воздействие ТНК на социально-экономическое развитие развива­ющихся стран в значительной степени зависит от способности последних изыскивать эффективные формы и методы использования результатов международного бизнеса в своих экономических интересах.