Биржевое дело. Практикум
.pdfа) страховые и инвестиционные фонды;
б) банки, финансовые учреждения;
в) профессиональные участники РЦБ;
г) всё вышеперечисленное.
4 Биржа дает возможность своим членам:
а) участвовать в общих собраниях биржи и управлении ее делами;
избирать и быть избранными в органы управления и контроля;
б) участвовать в общих собраниях биржи и управлении ее делами;
пользоваться имуществом биржи, имеющейся информацией и любыми услугами, которые она оказывает;
в) избирать и быть избранными в органы управления и контроля;
пользоваться имуществом биржи, имеющейся информацией и любыми услугами, которые она оказывает;
г) участвовать в общих собраниях биржи и управлении ее делами;
избирать и быть избранными в органы управления и контроля; пользоваться имуществом биржи, имеющейся информацией и любыми услугами, которые она оказывает.
5 Обязанности членов биржи:
а) избирать и быть избранными;
б) участвовать в общих собраниях биржи;
в) соблюдать устав биржи и другие внутрибиржевые нормативные документы;
г) оказывать бирже содействие в осуществлении ее деятельности;
д) всё верно.
6 Внутреннее регулирование биржевой деятельности это:
а) подчиненность деятельности биржи нормативным актам государства;
53
б) подчиненность деятельности биржи нормативным актам других организаций;
в) подчиненность деятельности международным соглашениям и общественному регулированию;
г) подчиненность деятельности биржи собственным нормативным документам.
7 Принятие государством законодательных актов, регистрации всех участников, лицензирование, обеспечение гласности и равной информированности, поддержание правопорядка на рынке:
а) прямое регулирование;
б) косвенное регулирование;
в) экономическое управление;
г) внешнее управление.
8 Дилерская деятельность – это… а) профессиональная деятельность, состоящая в совершении сделок
купли-продажи на бирже товарной либо на рынке ценных бумаг за свой счет;
б) профессиональная деятельность, состоящая в совершении сделок купли-продажи на бирже товарной либо на рынке ценных бумаг за счет клиента;
в) профессиональная деятельность, состоящая в совершении сделок купли-продажи на бирже товарной либо на рынке ценных бумаг за свой счет или за счет клиента;
г) нет правильных ответов.
9 Дилер имеет право объявить:
а) цену покупки или продажи ценных бумаг;
б) минимальное или максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг;
54
в) срок, в течение которого действует цена;
г) всё верно.
10 Назовите организации которые могут осуществлять дилерскую деятельность:
а) акционерные общества;
б) акционерные общества, ООО;
в) некоммерческие организации;
г) некоммерческие партнерства.
11 Дилерскую деятельность можно совмещать с….
а) брокерской деятельностью;
б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
в) депозитарной деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами;
г) депозитарной деятельностью.
12 Регистрация и допуск участников торгов в операционный зал начинается за:
а) 3 часа до начала биржевых торгов;
б) 4 часа до начала биржевых торгов;
в) 1 часа до начала биржевых торгов;
г) 2 часа до начала биржевых торгов.
13 Работа торговой секции начинается с аукциона клиентских заявок,
который продолжается:
а) до 30 минут;
б) до 1 часа;
в) до 45 минут;
г) до 20 минут.
55
14 Под биржевыми торгами понимаются:
а) торги, гласно проводимые в операционном зале;
б) торги, публично проводимые в операционном зале;
в) торги, негласно, но публично проводимые в операционном зале;
г) торги, гласно и публично проводимые в операционном зале.
15 Биржевые торги проводятся по следующим товарным группам:
а) продукция агрокомплекса и пищевой промышленности;
б) руда, топливо, нефть, электроэнергия;
в) продукция химической промышленности;
г) кожа, пушнина, текстиль, пух, изделия из них;
д) нет верных вариантов.
16 Подготовка торгов включает в себя следующие этапы:
а) сбор заявок на покупку/продажу товара;
б) формирование плана биржевого торга;
в) доведение плана торговли до участников торгов;
г) всё верно.
17 Место, где заключаются биржевые сделки, называется:
а) биржевое;
б) внебиржевое;
в) биржевой миной;
г) биржевой бомбой.
18 Биржевой маклер – это… а) брокер, работающий в интересах клиента – не члена биржи;
б) специальное, профессиональное лицо, ведущее биржевые торги в биржевом зале, по поручению руководства биржи путем зачитывания наименования биржевого товара и его цены по поступившим заявкам;
56
в) специальное, профессиональное лицо, ведущее биржевые торги в биржевом зале;
г) специальное, профессиональное лицо, ведущее биржевые торги в биржевом зале по собственному желанию.
19 Бык – это… а) спекулянт, играющий на повышении, т.е. рассчитывает на повышение
цен на биржи и скупает товар, чтобы в дальнейшем продать по более высокой цене;
б) выражение, обозначающее сделку, при которой расходы заведомо превышают потенциальную прибыль, такие сделки используются для специального сбивания цены;
в) группа биржевых спекулянтов, проводящих единую политику;
г) рассчитывает на то, что цены будут понижаться и играет на понижение,
то есть сбрасывает товар.
20 Медведь - это… а) спекулянт, играющий на повышении, т.е. рассчитывает на повышение
цен на биржи и скупает товар, чтобы в дальнейшем продать по более высокой цене;
б) выражение, обозначающее сделку, при которой расходы заведомо превышают потенциальную прибыль, такие сделки используются для специального сбивания цены;
в) группа биржевых спекулянтов, проводящих единую политику;
г) рассчитывает на то, что цены будут понижаться и играет на понижение,
то есть сбрасывает товар.
21 Клика – это…
57
а) спекулянт, играющий на повышении, т.е. рассчитывает на повышение цен на биржи и скупает товар, чтобы в дальнейшем продать по более высокой цене;
б) выражение, обозначающее сделку, при которой расходы заведомо превышают потенциальную прибыль, такие сделки используются для специального сбивания цены;
в) группа биржевых спекулянтов, проводящих единую политику;
г) рассчитывает на то, что цены будут понижаться и играет на понижение,
то есть сбрасывает товар.
22 … - это выражение, обозначающее сделку, при которой расходы заведомо превышают потенциальную прибыль, такие сделки используются для специального сбивания цены:
а) медведь;
б) бык;
в) белый слон;
г) базис.
23 Включение ценных бумаг определенного плана в официальный список биржи с предоставлением определенных преимуществ установленных для данных ценных бумаг биржи ……………………. .
24 Ценные бумаги, подлежащие листингу:
а) негосударственные эмиссионные ценные бумаги (корпоративные),
эмитированные в соответствии с законодательством РФ;
б) негосударственные эмиссионные ценные бумаги, эмитированные в соответствии с Законодательством других стран;
в) производные ценные бумаги базовым активом, которых являются ценные бумаги, допущенные к биржевым торгам;
г) верно а, б.
58
25 Лицо, которое на основании заключенного с инициатором допуска самостоятельно принимает на себя обязательства по подготовки эмиссии ценных бумаг:
а) дилер;
б) брокер;
в) андеррайтер;
г) комиссионер.
26 Листингу не подлежат ценные бумаги:
а) государственные ценные бумаги, выпущенные правительством и центральным банком;
б) производные ценные бумаги базовым активом, которых являются ценные бумаги, допущенные к биржевым торгам;
в) негосударственные эмиссионные ценные бумаги, эмитированные в соответствии с Законодательством других стран;
г) верно а, б, в;
д) нет верного варианта.
27 При этом способе хранения ценные бумаги хранятся все вместе, не выявлено кому принадлежит какая бумага, поручение исполняется только с указанием числа ценных бумаг:
а) закрытый;
б) одноразовый;
в) открытый;
г) полуоткрытый.
28 Риск, связанный с возможностью падения стоимости финансового инструмента или его полной потерей, в связи с неспособностью эмитента выполнить свои обязательства, его плохими финансовыми показателями и т.п.:
а) эмитента;
59
б) эмиссионера;
в) отраслевой;
г) рыночный.
29 Основные виды рыночного риска:
а) риск процентных ставок;
б) валютный риск;
в) ценовой риск;
г) верно а, б;
д) всё верно.
30 Риск процентных ставок — это… а) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений
процентных ставок;
б) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений валютных курсов;
в) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений рыночных цен финансовых инструментов;
г) риск возникновения убытков.
31 Валютный риск — это… а) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений
процентных ставок;
б) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений валютных курсов;
в) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений рыночных цен финансовых инструментов;
г) риск возникновения убытков.
32 Ценовой риск — это…
60
а) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений процентных ставок;
б) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений валютных курсов;
в) риск возникновения убытков по причине неблагоприятных изменений рыночных цен финансовых инструментов;
г) риск возникновения убытков.
33 Основные правила процесса котировки:
а) товары необходимо котировать в соответствии со стандартами;
б) необходимо котировать только те товары, сделки по которым совершаются систематически;
в) при котировке следует выделить минимальный объем продукции, при нарушении которого сделка не принимается в расчеты;
г) верно а, в;
д) нет правильных ответов.
34 Определение конъюнктуры рынка основывается на трех характеристиках:
а) соотношение спроса и предложения на каждый товар;
б) качество совершаемых сделок;
в) динамика цен на рынке;
г) количество совершенных сделок;
д) всё верно.
35 Основные параметры фьючерсного контракта:
а) базовый актив в основе контракта;
б) качество базового актива в одном контракте;
в) дата исполнения и условия поставки (расчетов) при исполнении контракта;
61
г) условия поставки (расчетов) при исполнении контракта;
д) всё верно.
36 Это стандартизированный контракт, торгующийся на организованном рынке, согласно которому одна из сторон (продавец) обязуется поставить товар или финансовый инструмент (базовый актив), а другая сторона (покупатель)
обязуется принять и оплатить базовый актив в определенную дату в будущем по цене, согласованной в настоящий момент (при заключении сделки):
а) форвардный контракт;
б) опцион;
в) своп-контракт;
г) фьючерсный контракт.
37 Вид фьючерсного контракта, предусматривающий фактическую поставку продавцом и оплату покупателем базового актива в день исполнения:
а) поставочно-расчетный;
б) поставочный;
в) расчетный;
г) верно а, б.
38 Вид фьючерсного контракта, предполагающий выплату в день исполнения одной из сторон в пользу другой стороны вариационной маржи,
рассчитанной исходя из разницы между текущей ценой на базовый актив – ценой исполнения, и ценой, по которой производилась оценка фьючерсных позиций в последний раз – расчетная цена последнего торгового дня:
а) поставочно-расчетный;
б) поставочный;
в) расчетный;
г) верно а, в.
62