1. Криминалистическое исследование документов как отрасль криминалистической техники. Задачи и роль криминалистического исследования документов.
Криминалистическое исследование документов - это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.
2. Понятие и виды документов.
Классификация документов осуществляется по различным основаниям. Так, в зависимости от способа фиксации документы подразделяются на:
- письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения, а также тексты и цифровые обозначения, выполненные с использованием различных печатающих устройств);
- графические (рисунки, чертежи, планы и схемы);
- фотодокументы;
- кинодокументы;
- фонодокументы (магнитофонные записи);
- дискеты;
- видеодокументы.
В зависимости от источника происхождения принято выделять документы:
- частные (переписка между гражданами);
- официальные (переписка между гражданами и организациями, а также организаций между собой при соответствующем официальном удостоверении, заверении).
По процессуальной природе документы разделяются на:
-документы- письменные доказательства, которые отражают юридические факты, зафиксированные в содержании документов и имеющие значение для дела. К ним относятся акты, письма делового или личного характера.
- документы — вещественные доказательства, содержащие в себе материальные следы совершенного преступления.
По материально-правовой природе выделяют документы:
- подлинные (содержание и реквизиты которых соответствуют действительности);
- подложные или поддельные (содержание или реквизиты которых не соответствуют действительности).
В свою очередь подлинные документы можно разделить на действительные (имеющие в настоящее время юридическую силу) и недействительные (утратившие юридическую силу).
Подложные делятся на документы, имеющие интеллектуальный подлог (содержание документа заведомо ложно) и материальный подлог (когда изготавливается полностью подложный документ, либо изменяется содержание подлинного документа, или исправляются его отдельные реквизиты).
Выделяют полную и частичную подделку документов.
Полная подделка- это изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.
Частичная подделка - внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.
Под реквизитами понимаются официально установленные составные элементы, которые придают документу юридический характер. При отсутствии любого из них документ можно признать недействительным.
Объектом криминалистического исследования документов как отрасли криминалистической техники служат главным образом документы - вещественные доказательства. Они являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и незаменимы в уголовном деле.
3. Виды криминалистического исследования документов.
Криминалистическое исследование письма. Осуществляется в рамках почерковедения и автороведения. В ходе почерковедческих исследований устанавливается исполнитель рукописи, а при неидентификационных (диагностических) исследованиях — признаки и состояние исполнителя: пол, возраст, физические особенности, необычное физическое или психическое состояние и т. п.. В ходе криминалистических автороведческих исследований устанавливаются признаки автора (составителя) документа. Если нужно не только получить информацию об авторе и (или) исполнителе документа, но и проанализировать содержание текста (например, для установления наличия угрозы, призывов к экстремистской деятельности и т. п.), документ может быть подвергнут лингвистическому исследованию.
Технико-криминалистическое исследование документов. В его процессе устанавливаются значимые для расследования обстоятельства и способы изготовления документов, а также факты и способы внесения изменений в исследуемые документы.
4. Почерковедческое исследование документов.
Почерк — индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ рукописи и которая получает реализацию с помощью специально приспособленной системы движений — письменно-двигательного навыка, сформировавшегося в результате обучения и письменной практики.
Почерк характеризуется общими признаками (характеризуют почерк в целом как систему движений) и частными (отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений).
Для производства почерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляются исследуемый документ (подлинник) и сравнительные образцы, которые могут быть свободными, экспериментальными и условно-свободными.
Свободными называются рукописи и подписи, выполненные до возбуждения уголовного дела (начала производства по административному или гражданскому делу) и вне связи с ним. Ими могут являться материалы личной и служебной переписки, автобиографии, анкеты, заявления, конспекты, дневники, подписи в платежных ведомостях и кассовых ордерах и другие тексты, выполненные собственноручно.
Эти образцы могут быть обнаружены по месту работы, учебы, в отделениях полиции, связи, банках, военкоматах, дома или у родственников и т. д. При их обнаружении необходимо удостовериться, действительно ли они написаны лицом, заподозренным в исполнении рукописи или подписи. Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст. Поскольку, несмотря на относительную устойчивость, почерк человека может все-таки изменяться с течением времени, желательно, чтобы свободные образцы были выполнены примерно в то же время, что и исследуемый документ. Если это невозможно, необходимо выяснить, не перенесло ли лицо, почерк которого исследуется, за истекший период каких-либо заболеваний, влияющих на почерк (например, заболеваний глаз, руки, психических и проч.), не связано ли изменение почерка с преклонным возрастом.
Используемый вариант почерка зависит от содержания документа. Поэтому при исследовании объемных рукописей предоставляются аналогичные сравнительные материалы. Образцы должны быть выполнены в тех же условиях, что и текст (например, стоя, в том же состоянии). Темп письма должен сохраняться, а если рукопись выполнена с подражанием какому-либо шрифту, следует разыскать свободные образцы, написанные тем же способом.
Экспериментальные образцы выполняются специально для производства экспертизы. Они должны быть сопоставимы с исследуемой рукописью (подписью) по всем вышеуказанным параметрам. Для отбора образцов производят диктовку текста, в который включаются слова или фразы из исследуемого документа, или рекомендуют испытуемому составить какой-либо документ (автобиографию). Знаки препинания не указываются, правописание слов не объясняется, пишущему предлагается писать так, как он считает правильным. Экспериментальные образцы почерка могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к предполагаемым условиям выполнения рукописи (подписи), что особенно важно для установления состояния писавшего, в любом виде и количестве, при их изготовлении можно наблюдать за процессом письма. Однако при их исполнении пишущий может пытаться умышленно искажать свой почерк. Во избежание этого варьируют темп диктовки.
Условно-свободные образцы почерка и подписей — рукописи и подписи в документах, которые выполнены после возбуждения уголовного дела (начала производства по гражданскому делу), но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу. К ним относятся протоколы допросов, объяснения, жалобы, ходатайства и другие рукописи, выполненные во время ведения дела.
Почерковедческая экспертиза производится с целью установления лица — исполнителя рукописного текста или подписи, его пола и возраста, условий и обстоятельств, при которых выполнены различного рода рукописные документы, записи или подписи.
В соответствии с этими целями при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:
— кем из числа указываемых лиц выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе;
— кем выполнена подпись от имени определенного лица: им самим или другим лицом;
— выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе.
Диагностические задачи связаны с решением вопросов:
— выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной;
— к какой возрастной группе относится автор рукописного текста;
— не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т. п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.), намеренно измененным почерком, с подражанием почерку конкретного лица, левой рукой;
— не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом.
Объектами почерковедческой экспертизы являются рукописные документы, фрагменты рукописных текстов, краткие записи (буквенные и цифровые), подписи.
5. Общие и частные признаки почерка.
Общие признаки почерка:
— выработанность почерка (рис. 75), т. е. владение техникой письма в соответствии с общепринятой системой скорописи (высоко-, средне- и маловыработанный);
— координация движений — точность и системность движений при написании букв, соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая);
— темп письма (быстрый, средний, медленный);
— сложность движений (рис. 76) — простые (в наибольшей степени отвечающие системе движений, установленной стандартными прописями), упрощенные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону уменьшения сложности системы движений), усложненные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону увеличения сложности системы движений);
— преобладающая форма движений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное);
— размер почерка (мелкий — при высоте строчных букв до 2,5 мм, крупный — более 4,5 мм) (рис. 77);
— разгон почерка (рис. 78) — протяженность движений по горизонтали — средний (высота строчных знаков равна их ширине), сжатый, размашистый;
— связность почерка (рис. 79) — способность пишущего выполнить, не отрывая пишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков (сплошная — слитно пишутся шесть и более знаков, средняя — от четырех до шести и малая — не более трех букв);
— наклон букв — расположенность их продольных осей относительно линии строки — прямой, правонаклонный и левонаклонный (рис. 80). Если продольные оси букв расположены по-разному (вправо, влево) в одной рукописи, то почерк именуют неустойчивым;
— нажим почерка — сильный (ширина основных штрихов превышает ширину соединительных), средний, почерк без нажима и смешанный.
Признаки, отражающие топографию фрагментов рукописи, проявляются в особенностях размещения самостоятельных фрагментов документов: заголовков, подписей, полей, абзацных отступов, направления и формы строк и проч.
Частные признаки почерка, проявляющиеся в отдельных буквах рукописи:
— форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);
— направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные);
— протяженность движений (характеризуется относительным размером штрихов различных элементов букв);
— относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;
— последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединения;
— сложность движений при выполнении букв (обычные по сравнению с прописями, усложненные и упрощенные).
Почерк характеризуется:
— индивидуальностью, состоящей в неповторимости совокупности признаков почерка конкретного лица;
— стереотипностью, воспроизводимостью в почерковых реализациях признаков почерка определенного лица в одних и тех же вариантах при минимуме разброса;
— вариационностью, устойчивым видоизменением почерка одного и того же лица, отображенным в его рукописях, которое является средством приспособления к различным условиям их выполнения. Существуют основной и дополнительные варианты почерка. Для выполнения подписей используется подписной почерк — программа реализации зрительно-двигательного образа с помощью индивидуальной и динамически устойчивой системы движений;
— динамической устойчивостью, состоящей в воспроизводимости (повторяемости) свойств почерка (его признаков) и их сохраняемости в пределах идентификационного периода при письме в различных условиях, не вызывающих резкого нарушения процесса письма.