Учебный год 2026 / KAF_Ershova_I_V_-_Predprinimatelskoe_pravo

§ 3. Понятие и правовое положение саморегулируемых организаций | 311

Например, Минфин России ведет государственный реестр СРО аудиторов1. Росреестр уполномочен осуществлять функции ведения единого государственного реестра СРО оценщиков, арбитражных управляющих2.

Сведения, содержащиеся в государственном реестре СРО, являются

открытыми и общедоступными.

На финансовом рынке статус СРО приобретается также со дня внесения сведений о ней в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка. Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр СРО в сфере финансового рынка принимается Банком России на основании ее заявления и документов, перечень которых определен в ч. 7 ст. 3. Ведение единого реестра СРО в сфере финансового рынка осуществляется Банком России3 (https:// www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_sro/).

Согласно Закону о СРО, саморегулируемые организации не вправе: осуществлять предпринимательскую деятельность4; учреждать хозяйственные товарищества и общества, осуществляющие предпринимательскую деятельность, являющуюся предметом саморегулирования для этой СРО, и становиться участником таких хозяйственных товариществ

иобществ; осуществлять иные действия и совершать сделки, предусмотренные ст. 14 Закона о СРО.

Ограничения прав СРО на финансовом рынке, ее должностных лиц

ииных работников определены ст. 19 Закона о СРО на финансовых рынках. Отметим право такой СРО осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям.

ДХозяйственно-правовая доктрина относит СРО к субъектам предпринимательского права5, данные субъекты регулируют и контролируют предпринимательскую и профессиональную деятельность членов своих организаций. При этом сами СРО следует рассматривать в качестве институционного средства саморегулирования предпринимательских отношений6.

1 Приказ Минфина России от 30 апреля 2009 г. № 41н «Об утверждении Положения о порядке ведения государственного реестра саморегулируемых организаций аудиторов».

2 См.: Приказ Минэкономразвития России от 8 июля 2010 г. № 284 «О порядке ведения единого государственного реестра саморегулируемых организаций арбитражных управляющих».

3 См.: Положение Банка России от 14 декабря 2015 г. № 519-П.

4 Как представляется, в Закон о СРО должны быть внесены соответствующие дополнения, определяющие возможности СРО по осуществлению приносящей доход деятельности.

5 Предпринимательское право: Правовое сопровождение бизнеса: учебник для магистров / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Проспект, 2017. С. 444.

6 Лескова Ю. Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений: монография. М.: Статут, 2013. С. 116.

§ 4. Членство в саморегулируемых организациях | 313

офинансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида либо обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации в случае нарушения финансовой организацией требований, установленных Законом к членству в СРО.

Следует обратить внимание на то, что, согласно ч. 2 ст. 49 ГК РФ, в случаях, предусмотренных законом, юридическое лицо может заниматься отдельными видами деятельности только на основании специального разрешения (лицензии), членства в СРО или выданного СРО свидетельства о допуске к определенному виду работ.

Всилу п. 3 ст. 49 ГК РФ право юридического лица осуществлять деятельность, для занятия которой необходимо членство в СРО или получение свидетельства СРО о допуске к определенному виду работ, возникает с момента вступления юридического лица в СРО или выдачи СРО свидетельства о допуске к определенному виду работ и прекращается при прекращении членства в СРО или выданного СРО свидетельства

одопуске к определенному виду работ.

Таким образом, правоспособность хозяйствующих субъектов ограничивается установлением в законодательстве обязательного членства

вСРО либо необходимостью получения свидетельства СРО о допуске к определенному виду работ.

ДИсходя из разработанных в научной литературе и представленных

вданном учебнике критериев и классификаций правового режима предпринимательской деятельности, ее ведение в условиях обязательного членства хозяйствующих субъектов в СРО следует отнести к специальному режиму предпринимательства.

СП Конституционность установленного законами обязательного

членства в СРО подтвердил КС РФ: «в силу того, что на саморегулируемые организации арбитражных управляющих возложены публично-правовые функции, в их деятельности неприемлем вытекающий из ст. 30 Конституции РФ принцип добровольности, характерный для объединений, которые создаются гражданами исключительно на основе общности интересов»1.

СП Правовая позиция КС РФ относительно обязательного членства в СРО арбитражных управляющих впоследствии получила подтверждение применительно к СРО аудиторов2, оценщиков: «Саморегулируемые организации… представляют собой профессиональные объединения, созданные согласно выраженной в законе воле государства, направленной на делегирование этим профессиональным объединениям определенных публичных функций. … Федеральный законодатель может возложить на

1 Постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. № 12-П.

2 Определение КС РФ от 13 мая 2010 г. № 685-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Степанова Евгения Юрьевича на нарушение его конституционных прав пунктами 3 и 4 части 2 статьи 18 Федерального закона “Об аудиторской деятельности”».

314 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

субъекты экономической деятельности, осуществляющие в том числе публичные функции, а, следовательно, действующие не только в интересах извлечения прибыли, но и в целях удовлетворения общественных потребностей, в качестве условия осуществления их деятельности обязанность быть членами соответствующего профессионального объединения»1.

Очевидно, что обязательное членство в СРО является ограничением свободы предпринимательства. Важно, чтобы оно вводилось в соответствии с ч. 3 ст. 55 Конституции РФ. Для хозяйствующих субъектов вступление в СРО с обязательным членством означает «допуск к профессии», выполнение установленного законодательством требования, условия осуществления определенной предпринимательской либо профессиональной деятельности.

Согласно закону о СРО, субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной СРО, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности такого вида. Субъект, осуществляющий различные виды предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом нескольких СРО, если такие СРО объединяют субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности соответствующих видов.

Финансовая организация может являться членом только одной СРО определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам СРО, может являться членом нескольких СРО соответствующих видов или одной СРО, имеющей статус саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.

Ассоциированными членами СРО могут являться финансовые организации, являющиеся членами другой СРО того же вида, а также иные лица. Ассоциированные члены не учитываются при определении количества членов, необходимого для соблюдения требования к СРО. Их статус в СРО определен ст. 9 Закона о СРО на финансовых рынках.

§ 5. Функции саморегулируемых организаций

Статья 6 Закона о СРО определяет основные функции, права и обязанности данных организаций.

Д Анализ Закона о СРО позволяет выделить регулирующую (нормотворческую), контрольную, обеспечительную, информационную функции саморегулируемых организаций. Ю. Г. Лескова предлагает

1 Определение КС РФ от 10 февраля 2009 г. № 461-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Мисовца Василия Григорьевича на нарушение его конституционных прав положениями статей 15 и 24.6 Федерального закона “Об оценочной деятельности в Российской Федерации”».

§ 5. Функции саморегулируемых организаций | 315

также к основным и обязательным функциям СРО относить функции: представительскую, организации повышения профессионального уровня и процедур разрешения споров (урегулирования конфликтов)1. Д. А. Петров, полагая, что функции СРО следовало бы разделить на: а) статусные, в совокупности индивидуализирующие цели деятельности СРО в качестве особых субъектов права (регулятивно-нормотворческая, контрольная, дисциплинарная); б) производные или вторичные функции, направленные на создание условий для осуществления статусных функций (представительская, информационно-обеспечительная, иму- щественно-обеспечительная и др.), проводит их подробный анализ2.

Реализуя нормотворческую функцию, СРО разрабатывает и утверждает стандарты и правила предпринимательской или профессиональной деятельности, под которыми понимаются требования к осуществлению предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательные для выполнения всеми членами СРО.

ДПравовая природа локальных актов СРО, в том числе стандартов

иправил, спорна3. В. А. Лаптев делит локальные нормативные акты СРО на две группы: 1) акты, определяющие правовое положение СРО

иее членов; 2) источники регулирования предпринимательской и профессиональной деятельности членов СРО. Относя ко второй группе стандарты и правила СРО, автор предлагает определить правила как нормы, регулирующие порядок осуществления предпринимательской или профессиональной деятельности, а стандарты – как нормы, устанавливающие требования к характеристикам результата данной деятельности – продукта (работам, услугам, товарам)4.

По общему правилу, утверждение стандартов и правил является обязательным требованием для получения публичного статуса СРО. Стандарты и правила СРО должны соответствовать федеральным законам, принятым в соответствии с ними иным нормативным правовым актам, правилам деловой этики, а также могут устанавливать дополнительные требования к предпринимательской или профессиональной деятельности определенного вида.

1 Лескова Ю. Г. Саморегулирование как правовой способ организации предпринимательских отношений: проблемы теории и практики: автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 2013. С. 19, 37.

2 Петров Д. А. Правовой статус саморегулируемой организации в сфере предпринимательства: проблемы теории и практики: монография. СПб.: Нестор-История, 2015. С. 179–228.

3 Дискуссия по данному вопросу отражена: Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: единство и дифференциация: монография / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2015. С. 25–27.

4 Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: единство и дифференциация: монография / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2015 (автор главы – Лаптев В. А.). С. 40–47.

316| Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

ДСтандарты и правила СРО, а также иные акты саморегулируемых организаций, следует рассматривать в качестве формы осуществления саморегулирования. Вместе с тем нами уже высказывалось мнение: если принятые в конкретной СРО стандарты и правила не содержат иных, помимо законодательных, требований, такие локальные акты не являются актами саморегулирования, а лишь дублируют положения закона. В таком случае сложно говорить о реализации СРО нормотворческой функции1.

Стандарты СРО на финансовом рынке – документы, устанавливающие требования к членам СРО и регулирующие отношения между членами СРО, между членами СРО и их клиентами, между СРО и ее членами и между СРО и клиентами ее членов.

Виды стандартов СРО на финансовых рынках:

–базовые – разработанные, согласованные и утвержденные в соответствии с требованиями ст. 5 Закона. Базовые стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации. Банк России устанавливает: перечень обязательных для разработки СРО определенного вида базовых стандартов и требования к их содержанию; перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций2;

–внутренние – разработанные и утвержденные в соответствии с требованиями ст. 6 Закона. Внутренние стандарты обязательны для исполнения членами саморегулируемой организации и, если это предусмотрено внутренними стандартами, ассоциированными членами саморегулируемой организации.

Контроль за осуществлением членами СРО предпринимательской или профессиональной деятельности проводится работниками соответствующего структурного подразделения СРО путем проведения плановых и внеплановых проверок.

Надзор за деятельностью самих СРО осуществляет уполномоченный орган государственной власти. Отметим, что общие правила проведения проверок определены Законом о государственном контроле. Вместе с тем ч. 4 ст. 1 данного акта определяет виды государственного контроля

1 Ершова И. В. Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: вопросы теории и законодательства // Актуальные проблемы российского права. 2014. № 10. С. 2142–2150.

2 См., например: Указание Банка России от 12 июля 2017 г. № 4467-У «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими страховые организации, страховых брокеров, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) страховых организаций, страховых брокеров на финансовом рынке, подлежащих стандартизации».

§ 5. Функции саморегулируемых организаций | 317

(надзора), при осуществлении которых другими федеральными законами могут быть установлены особенности организации и проведения проверок. К числу таких видов относится и государственный контроль деятельности СРО.

Надзор за деятельностью СРО на финансовом рынке осуществляет Банк России в порядке, определенном ст. 28 Закона о СРО на финансовом рынке.

СРО наделены важнейшей в рыночных условиях хозяйствования

функцией обеспечения дополнительной имущественной ответственности

своих членов перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг) и иными лицами. СРО вправе применять следующие способы обеспечения ответственности: создание системы личного и (или) коллективного страхования, формирование компенсационного фонда1.

Компенсационный фонд первоначально формируется исключительно в денежной форме за счет взносов членов СРО в размере не менее чем 3 тыс. руб. в отношении каждого члена. В случае применения в качестве способа обеспечения ответственности членов СРО перед потребителями произведенных ими товаров (работ, услуг) и иными лицами системы личного и (или) коллективного страхования минимальный размер страховой суммы по договору страхования ответственности каждого члена не может быть менее чем 30 тыс. руб. в год.

Дополнительные требования могут быть установлены федеральными законами (например, ст. 55.4, 55.16 ГрК РФ; ст. 25.1 Закона о банкротстве).

Порядок формирования компенсационного фонда СРО на финансовом рынке определяется специальными законами и актами Банка России2.

СРО для обеспечения доступа к информации, в соответствии с требованиями Закона о СРО, обязана создать и вести в информацион- но-телекоммуникационной сети Интернет сайт, в электронный адрес которого включено доменное имя, права на которое принадлежат этой СРО. Перечень сведений, размещаемых на официальном сайте СРО, определен ч. 2 ст. 7 Закона о СРО. В порядке, определяемом самой СРО, она вправе размещать и иную информацию о деятельности своей и своих членов (ч. 7 ст. 7 Закона о СРО). Таким образом, принцип транспарент-

1 На неэффективность механизмов обеспечения имущественной ответственности субъектов саморегулирования перед потребителями было обращено внимание в Концепции.

2 Например, правовой режим компенсационного фонда СРО форекс-дилеров определен ст. 50.1 Закона о РЦБ и Указанием Банка России от 13 сентября 2015 г. № 3796-У «О требованиях к порядку формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также о порядке и условиях компенсационных выплат».

318 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

ности является одним из основополагающих принципов деятельности СРО. Следует отметить, что ст. 14.52 КоАП РФ предусмотрена ответственность СРО за нарушение обязанностей по раскрытию информации.

Помимо этого, СРО ведет реестр своих членов, который представляет собой информационный ресурс, соответствующий требованиям Закона о СРО и содержащий систематизированную информацию о членах СРО, а также сведения о лицах, прекративших членство в СРО. Лицо приобретает все права члена СРО с даты внесения сведений о нем в реестр членов СРО. Перечень сведений, включаемых в реестр, определен ч. 3 ст. 7.1 Закона о СРО.

§ 6. Органы управления и специализированные органы саморегулируемых организаций.

Меры дисциплинарных взысканий, налагаемые на членов саморегулируемых организаций

Органами управления СРО являются: общее собрание членов СРО; постоянно действующий коллегиальный орган управления; исполнительный орган. Функции постоянно действующего коллегиального органа управления могут осуществляться общим собранием членов саморегулируемой организации.

Кспециализированным органам СРО, которые не являются органами управления, но создаются в обязательном порядке, относятся:

1) орган, осуществляющий контроль над соблюдением членами организации требований стандартов и правил СРО;

2) орган по рассмотрению дел о применении в отношении ее членов мер дисциплинарного воздействия.

Федеральными законами в отношении СРО отдельных видов деятельности может предусматриваться формирование иных специализированных органов. Например, по решению общего собрания в СРО оценщиков может быть образован экспертный совет.

Кспециализированным органам СРО на финансовом рынке, которые в обязательном порядке создаются постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО, относятся:

1) орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами СРО требований Закона о СРО на финансовом рынке, иных федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов

ииных внутренних документов СРО, условий членства в СРО;

2) орган СРО по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов СРО.

По общему правилу, орган по рассмотрению дел о применении в отношении членов организации мер дисциплинарного воздействия в случаях,

установленных СРО, вправе принять решение о применении следующих мер дисциплинарного воздействия:

1)вынесение предписания, обязывающего члена СРО устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки устранения таких нарушений;

2)вынесение члену СРО предупреждения;

3)наложение на члена СРО штрафа;

4)рекомендация об исключении лица из членов СРО, подлежащая рассмотрению постоянно действующим коллегиальным органом управления СРО;

5)иные установленные внутренними документами СРО меры. Решения органа по рассмотрению дел о применении в отношении

членов СРО мер дисциплинарного воздействия (за исключением решения, предусмотренного вышеуказанным п. 4) могут быть обжалованы в постоянно действующий коллегиальный орган управления в сроки, установленные СРО. Решение постоянно действующего коллегиального органа управления об исключении лица из членов СРО может быть обжаловано лицом, исключенным из членов организации, в суд.

Правовая природа указанных мер дисциплинарного воздействия является дискуссионной1. Как представляется, необходимо дальнейшее научное обоснование особой правовой природы ответственности членов СРО.

Закон о СРО предусматривает открытый перечень мер дисциплинарного воздействия, возлагаемых на членов организации. Аналогичные нормы содержатся и в специальном законодательстве. Так, согласно пп. 6 п. 1 ст. 20 Закона об аудите СРО аудиторов может применить и иные, помимо определенных данной статьей, установленные внутренними документами СРО аудиторов меры дисциплинарного воздействия.

Д Предваряя возможные злоупотребления СРО своими полномочиями, представляется целесообразным применение следующей правовой конструкции: установление в Законе о СРО открытого перечня мер дисциплинарного воздействия, который может быть дополнен иными федеральными законами; определение специальными законодательными актами исчерпывающего перечня мер дисциплинарного воздействия, возлагаемых на членов соответствующих СРО, на основе Закона о СРО и с учетом специфики того или иного вида предпринимательской либо профессиональной деятельности.

1 Аболонин Г. О. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций – на острие конфликта. М.: Волтерс Клувер, 2010. С. 14; Романова В. В. Правовое регулирование строительства и модернизации энергетических объектов. М.: Юрист, 2012. С. 381–383; Кувакина Т. В. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг: дис. … канд. юрид. наук. М., 2006. С. 158.

320 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

Контрольные вопросы

1.В чем сущность саморегулирования предпринимательской деятельности?

2.Что такое СРО? Какие требования к ним предъявляются?

3.Каковы основные функции саморегулируемых организаций?

Литература

1.Егорова М. А. Концепция совершенствования механизмов саморегулирования: pro et contra: монография. М.: Юстицинформ, 2018.

2.Лескова Ю. Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений. М.: Статут, 2013.

3.Петров Д. А. Саморегулирование как способ правового регулирования отношений в сфере предпринимательства: предпосылки, воплощение и перспективы развития: монография. М.: Проспект, 2016.

4.Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: единство и дифференциация: монография / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2015.

Судебные акты

1.Постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. № 12-П «По делу о проверке конституционности абзаца восьмого пункта 1 статьи 20 Федерального закона “О несостоятельности (банкротстве)» в связи с жалобой гражданина А. Г. Меженцева”».

2.Определение КС РФ от 10 февраля 2009 г. № 461-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Мисовца Василия Григорьевича на нарушение его конституционных прав положениями статей 15 и 24.6 Федерального закона “Об оценочной деятельности в Российской Федерации”».

3.Определение КС РФ от 13 мая 2010 г. № 685-О-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Степанова Евгения Юрьевича на нарушение его конституционных прав пунктами 3 и 4 части 2 статьи 18 Федерального закона “Об аудиторской деятельности”».