Учебный год 2026 / KAF_Ershova_I_V_-_Predprinimatelskoe_pravo

–обязательные только для юридических лиц (например, не использовать чужое фирменное наименование, платить налог на прибыль, установленный, как известно, для организаций);

–обязательные только для определенной категории юридических лиц (например, для унитарных предприятий, организаций-монополи- стов, включая работающих в условиях естественной монополии);

–обязательные для субъектов, занимающихся определенными видами деятельности (кредитные организации, страховщики, инвестиционные институты);

–обязательный только для индивидуальных предпринимателей (например, запрет заниматься профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, обязанность платить налог на доходы с физических лиц).

В зависимости от субъекта, предъявляющего требования, различаются:

–требования, вытекающие из правовых актов ЕАЭС. Например, Технические регламенты ЕАЭС содержат требования к безопасности продукции, обязательные для применения на территориях членов союза;

–требования, установленные государством (Российской Федерацией, ее субъектами) и органами местного самоуправления.

По содержанию (характеру) предъявляемых требований различаются требования:

–социальные (производить отчисления страховых взносов на обязательное пенсионное страхование, платить работникам в размере не менее минимальной оплаты труда и пр.);

–финансовые [платить налоги и сборы, представлять финансовую (бухгалтерскую) отчетность, представлять в налоговые органы налоговые декларации и др.];

–производственные (соблюдать правила по технике безопасности, вовремя проходить процедуру сертификации своих товаров, регистрировать в установленном порядке декларации в целях недопущения появления на рынке товаров, не отвечающих требованиям безопасности, предусмотренных в технических регламентах);

–экологические;

–противопожарные;

–санитарно-эпидемиологические;

–ветеринарные;

–антимонопольные;

–требования предоставлять статистическую отчетность и другие требования.

В зависимости от этапа (стадии) становления и развития предпринимательской деятельности можно выделить следующие требования:

1. Требования легитимации лиц в качестве предпринимателей, легитимации соответствующих видов деятельности. Субъекты легитимируют себя в качестве предпринимателей, регистрируясь в качестве таковых

вналоговых органах на основе Закона о государственной регистрации.

302 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

Получение лицензии означает легитимацию лицензируемого вида деятельности.

2.Требования, предъявляемые на этапе подготовки к ведению предпринимательской деятельности, т. е. сразу же после регистрации, получения лицензии, например, нельзя начинать деятельность в сфере розничной торговли, не приобретя и не зарегистрировав в налоговом органе контрольно-кассовую технику установленных моделей, включенных в Государственный реестр контрольно-кассовой техники.

3.Требования, предъявляемые в процессе дальнейшего осуществления, расширения предпринимательской деятельности. На данной стадии круг предъявляемых требований расширяется. Так, по итогам отчетных периодов предприниматели обязаны представлять статистическую отчетность, налоговую, а юридические лица – также бухгалтерскую отчетность. По итогам налоговых (отчетных) периодов предприниматели (индивидуальные и юридические лица) обязаны платить законно установленные налоги. Если лицо занимает доминирующее положение на рынке товаров и услуг, оно обязано не злоупотреблять своим доминирующим положением.

При эмиссии ценных бумаг необходимо соблюдать требования о государственной регистрации выпусков ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска и др.

Контрольные вопросы

1.В каких правовых формах осуществляется государственное регулирование экономики?

2.Укажите виды государственного регулирования.

3.Как классифицируются требования, предъявляемые к предпринимательской деятельности?

Литература

1.Андреев В. К. О сочетании частных и публичных начал в правовом регулировании предпринимательской деятельности // Журнал российского права. 2013. № 1.

2.Государственное регулирование экономической деятельности в условиях членства России во Всемирной торговой организации, Евразийском экономическом сообществе и Таможенном союзе / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Норма, 2014.

3.Губин Е. П. Государственное регулирование рыночной экономики и предпринимательства. Правовые проблемы. М.: Юристъ, 2005.

4.Правовое регулирование экономической деятельности: единство и дифференциация: монография / отв. ред. И. В. Ершова, А. А. Мохов. М.: Норма, 2017.

5.Шишкин С. Н. Предпринимательско-правовые (хозяйственно-право- вые) основы государственного регулирования экономики: монография. М.; Берлин: Инфотропик Медиа, 2011.

304 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

Закон об оценочной деятельности, Закон об электроэнергетике, Закон об энергосбережении, Закон о теплоснабжении, Закон о сельскохозяйственной кооперации, Закон о кредитной кооперации, Закон о рекламе и др.

Особенности саморегулирования в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта, сноса объектов капитального строительства устанавливаются ГрК РФ.

Закон о СРО имеет ограниченную сферу действия. Он не распространяется на СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, жилищных накопительных кооперативов, негосударственных пенсионных фондов, кредитных организаций, бюро кредитных историй.

Данный пробел общего закона восполняет Закон о СРО на финансовом рынке, который регулирует отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением некоммерческими организациями, объединяющими финансовые организации, осуществляющие виды деятельности, предусмотренные ч. 1 ст. 3 указанного закона, статуса СРО в сфере финансового рынка, осуществлением ими прав и обязанностей, взаимодействием СРО и их членов с Банком России, федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления.

Помимо этого, нормы о саморегулировании на финансовом рынке содержатся в отдельных законодательных актах, в числе которых можно назвать Закон о РЦБ, Закон об инвестиционных фондах, Закон о ЖНК и др.

Таким образом, правовые основы саморегулирования включают: соответствующие положения ГК РФ и Закона о некоммерческих организациях, нормы Закона о СРО и Закона о СРО на финансовом рынке, положения отраслевого законодательства.

Д Анализ законодательства в сфере саморегулирования позволяет выявить его децентрализацию. Постепенно Закон о СРО утрачивает свой системообразующий характер1.

Важно отметить утвержденную Правительством РФ Концепцию совершенствования механизмов саморегулирования (далее – Концепция)2. Основной целью совершенствования механизмов саморегулирования, как отмечено в Концепции, является формирование единой эффективной общегосударственной модели саморегулирования,

1 См.: Ершова И. В. Общие и специальные нормы в правовом обеспечении саморегулирования // Законы России: опыт, анализ, практика. 2015. № 4. С. 3–9.

2 Распоряжение Правительства РФ от 30 декабря 2015 г. № 2776-р.

§ 2. Понятие и сущность саморегулирования | 305

определяющей цели и задачи саморегулирования, а также позволяющей использовать его потенциал для повышения качества товаров (работ, услуг) субъектов предпринимательской и профессиональной деятельности. Реализация указанной цели будет осуществлена путем внесения в Закон о СРО и отраслевое законодательство Российской Федерации изменений, закрепляющих единые систематизированные

иактуализированные обязательные требования к СРО и национальным объединениям СРО.

Помимо законодательных актов, отношения по саморегулированию подпадают под действие многочисленных подзаконных нормативных правовых актов, актов Банка России1, принятых во исполнение законодательных положений.

ДСаморегулирование является комплексным правовым институтом отрасли предпринимательского права, включающим в себя нормы, регулирующие как частные, так и публичные отношения. Правовое обеспечение саморегулирования строится на сочетании императивных

идиспозитивных начал, с использованием как частноправовых, так и публично-правовых средств воздействия на поведение хозяйствующих субъектов.

§ 2. Понятие и сущность саморегулирования

Саморегулирование – самостоятельная и инициативная деятельность, которая осуществляется субъектами предпринимательской или профессиональной деятельности и содержанием которой являются разработка и установление стандартов и правил указанной деятельности, а также контроль за соблюдением требований указанных стандартов и правил. Исходя из данного законодательного определения, стандартизация и контроль – основные составляющие саморегулирования. Основная цель саморегулирования видится в сочетании и достижении баланса частных и публичных интересов при осуществлении регулирования предпринимательской и профессиональной деятельности.

Следует отметить, что в практике предпринимательской деятельности существуют организации, не являющиеся СРО, однако реализующие функции защиты прав предпринимателей, повышения качества их услуг, выработки единой политики ведения профессиональной деятельности. Примером тому могут служить торгово-промышленные палаты, Ассоциация российский банков, РСПП, ОПОРА России и целый ряд подобных организаций, объединяющих субъектов предпринимательской

1 См., например: Указание Банка России от 13 января 2017 г. № 4262-У «О содержании, форме, порядке и сроках представления в банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка», Указание Банка России от 26 апреля 2016 г. № 4004-У «О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка».

306 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

либо профессиональной деятельности на различных началах. В связи с этим есть основания говорить о саморегулировании и саморегулируемых организациях в широком и узком смысле.

Д По вопросу о соотношении государственного регулирования и саморегулирования в литературе существует палитра мнений. На основе их анализа Ю. Г. Лескова формулирует два концептуальных подхода (саморегулирование понимается как продолжение государственного регулирования либо саморегулирование противопоставляется государственному регулированию), присоединяясь ко второму из них1.

Как представляется, государственное регулирования и саморегулирование – два звена единой цепи воздействия на хозяйствующих субъектов. Не противопоставление, а баланс указанных способов регулирования бизнеса, их сочетание и корректное применение на практике – в этом видится цель введения в законодательство анализируемого правового института2. И здесь важно точно определить те сферы общественных отношений, где наибольший эффект воздействия принесет либо государственное регулирование, либо саморегулирование (не исключая возможности их сочетания).

Саморегулирование осуществляется на условиях объединения субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности в СРО. Представляется, сущность саморегулирования заключается в том, что государство делегирует отдельные функции по государственному регулированию предпринимательской и профессиональной деятельности саморегулируемым организациям. Концепция делегирования главенствует в литературе3, при этом разделяется не всеми учеными4.

СП По вопросу о правомерности делегирования функций по государственному регулированию негосударственным организациям КС РФ указал следующее: «Конституция РФ не запрещает государству передавать полномочия исполнительных органов власти негосударственным организациям, участвующим в выполнении отдельных функций публичной власти. По смыслу ее статей 78 (части 2 и 3) и 132 (часть 2), такая передача возможна при условии, что это не противоречит Конституции РФ и федеральным законам»5.

1 Лескова Ю. Г. Концептуальные и правовые основы саморегулирования предпринимательских отношений: монография. М.: Статут, 2013. С. 23.

2 Преимущества института саморегулирования в сравнении с прямым государственным регулированием были выявлены в Концепции.

3 Ершова И. В. Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности // Приложение к журналу Предпринимательское право. 2014. № 3. С. 2–15.

4 Андреева Л. В. Перспективы развития саморегулирования в торговле // Коммерческое право. 2014. № 1. С. 5–12.

5 Постановление КС РФ от 19 мая 1998 г. № 15-П «По делу о проверке конституционности отдельных положений статей 2, 12, 17, 24 и 34 Основ законодательства РФ о нотариате» // СЗ РФ. 1998. № 22. Ст. 2491.

§ 3. Понятие и правовое положение саморегулируемых организаций | 307

СП Приведенная правовая позиция нашла дальнейшее подтверждение в актах КС РФ применительно к саморегулированию: «Конституционный принцип демократического правового государства и гарантируемая Конституцией РФ свобода экономической деятельности предполагают развитие необходимых для становления гражданского общества начал самоуправления и автономии в экономической сфере, проявлением чего является создание саморегулируемых организаций. Это, однако, не означает, что государство отказывается как от своего конституционного полномочия по установлению правовых основ единого рынка, особенно в тех случаях, когда представители той или иной профессии наделяются публично-правовыми функциями, а образуемые ими саморегулируемые организации – правом разрабатывать и устанавливать обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, так и от конституционного полномочия влиять на содержание правовых норм, принимаемых саморегулируемыми организациями, посредством судебного нормоконтроля, а также иным образом (ст. 46, ч. 1; ст. 120, ч. 2; ст. 129, ч. 5 Конституции РФ)1.

Д В теории саморегулирования выделяют три его модели: добровольное, делегированное и смешанное. Квалификация российской модели саморегулирования вызвала дискуссию в научной литературе2. Представляется возможным сделать вывод о том, что в России не сложилось единой модели саморегулирования. Квалификацию саморегулирования в рамках предложенной классификации возможно осуществлять применительно к конкретному виду предпринимательской либо профессиональной деятельности исходя из положений соответствующего законодательства.

§3. Понятие и правовое положение саморегулируемых организаций

Саморегулируемыми организациями признаются некоммерческие организации, созданные в целях, предусмотренных Законом о СРО и другими федеральными законами, основанные на членстве, объединяющие субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) либо объединяющие субъектов профессиональной деятельности определенного вида (ст. 3 Закона о СРО).

1 Постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. № 12-П «По делу о проверке конституционности абзаца восьмого пункта 1 статьи 20 Федерального закона “О несостоятельности (банкротстве)” в связи с жалобой гражданина А. Г. Меженцева» // СЗ РФ. 2006. № 3. Ст. 335.

2 Дискуссия по данному вопросу отражена: Саморегулирование предпринимательской и профессиональной деятельности: единство и дифференциация: монография / отв. ред. И. В. Ершова. М.: Норма: ИНФРА-М, 2015. С. 17–18.

308 | Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

Согласно п. 3 ст. 50 ГК РФ, СРО создаются в организационно-право- вой форме ассоциации (союза)1, являясь разновидностью последней. Ассоциации (союзы) являются корпоративными юридическими лицами (корпорациями), их учредители (участники) обладают правом членства в них и формируют их высший орган в соответствии с п. 1 ст. 65.3 ГК РФ.

Понятие ассоциации (союза) приведено в ст. 123.8. ГК РФ. По общему правилу, ассоциации (союзы) могут иметь гражданские права и нести гражданские обязанности, соответствующие целям их создания и деятельности, предусмотренным уставами таких организаций. Как представляется, правоспособность СРО, создаваемых в форме ассоциаций (союзов), является исключительной. Законом о СРО четко определены функции, права и обязанности таких организаций, а также ограничения их прав (ст. 6, 14 Закона о СРО).

Таким образом, СРО является некоммерческой корпоративной организацией, создаваемой в организационно-правовой форме ассоциации (союза) и имеющей исключительную правоспособность.

Д Вопреки высказанному в науке мнению2, СРО не следует рассматривать в качестве самостоятельной организационно-правовой формы юридических лиц. СРО – это особый публично-правовой статус, который присваивается некоммерческой организации при условии соответствия ее установленным законом требованиям путем внесения сведений о ней в специальный реестр3.

СП Особый статус СРО отметил КС РФ: «Саморегулируемые организации арбитражных управляющих обладают двойственной правовой природой: с одной стороны, это некоммерческие организации, и регистрируются они в порядке, предусмотренном ст. 3 Федерального закона “О некоммерческих организациях”, с другой стороны – с даты включения в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих они приобретают особый публично-правовой статус саморегулируемой организации арбитражных управляющих»4.

Д СРО обладают рядом признаков юридических лиц публичного права, анализ которых представлен в научной литературе5. Очевидна

1 До внесения изменений в главу 4 ГК РФ СРО на практике создавались в основном в организационно-правовой форме некоммерческих партнерств.

2 См.: Журина И. Г. Гражданско-правовой статус саморегулируемых организаций в РФ: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2009.

3 См.: Аганина Р. Н. Правовое регулирование аудиторской деятельности в РФ: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2009; Герасимов А. А. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций: автореф. дис. … канд. юрид. наук. М., 2011.

4 Постановление КС РФ от 19 декабря 2005 г. № 12-П.

5 Баренбойм П. Д., Лафитский В. И., Терещенко Л. К. Юридические лица публичного права в доктрине и практике России и зарубежных стран / под ред. В. П. Мозолина, А. В. Турбанова. М.: Юстицинформ, 2011. С. 74; Романовская О. В. Публичные корпорации в российском праве. М.: Юстицинформ, 2010. С. 12.

§ 3. Понятие и правовое положение саморегулируемых организаций | 309

специфика правовой природы саморегулируемых организаций, в деятельности которых прослеживается сочетание частных и публичных правовых начал. Данная позиция опровергается М. А. Егоровой, доказывающей, что «саморегулируемая организация – исключительно частноправовой субъект»1. Обоснованная М. А. Егоровой концепция частноправового саморегулирования исходит из того, что СРО не осуществляют публичных функций, а исполняют обязанности по государственному регулированию предпринимательских отношений, в результате которых реализуется публичный интерес2.

Статус СРО на финансовом рынке может приобрести некоммерческая организация, созданная в соответствии с ГК РФ и Законом о некоммерческих организациях в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных Законом о СРО на финансовом рынке, основанная на членстве и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих виды деятельности, указанные в ст. 3 Закона о СРО на финансовом рынке. Это деятельность: брокеров; дилеров; управляющих; депозитариев; регистраторов; акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; специализированных депозитариев; негосударственных пенсионных фондов; страховых организаций; страховых брокеров; обществ взаимного страхования; микрофинансовых организаций; кредитных потребительских кооперативов; жилищных накопительных кооперативов; сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов; форекс-дилеров, инвестиционных советников.

Статус СРО на финансовом рынке приобретается в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций. Под видом СРО на финансовых рынках понимается статус саморегулируемой организации, приобретенный в отношении соответствующего вида деятельности финансовой организации.

По общему правилу, статус СРО приобретается некоммерческой организацией при условии соответствия следующим установленным Законом о СРО требованиям:

1) объединение в составе СРО в качестве ее членов не менее 25 субъектов предпринимательской деятельности или не менее 100 субъектов профессиональной деятельности определенного вида, если федеральными законами не установлено иное;

1 Егорова М. А. Корпоративное управление как основа координации экономической деятельности своих членов саморегулируемой организацией // Юрист. 2014. № 20. С. 20–27.

2 Егорова М. А. Обязательное саморегулирование как институт частного права // Предпринимательское право. 2014. № 4. С. 10–17.

310| Глава 14. Общие положения о государственном регулировании...

2)наличие стандартов и правил предпринимательской или профессиональной деятельности, обязательных для выполнения всеми членами СРО;

3)обеспечение СРО дополнительной имущественной ответственности каждого ее члена перед потребителями произведенных товаров (работ, услуг) и иными лицами.

Федеральными законами могут быть установлены иные требования к некоммерческим организациям, объединяющим субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности, для признания их саморегулируемыми. Например, Закон об аудите предусматривает обязательность объединения в составе СРО аудиторов в качестве ее членов не менее 10 тыс. физических лиц или не менее 2 тыс. коммерческих организаций, соответствующих установленным требованиям.

Для приобретения статуса СРО на финансовом рынке некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

1)объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26% от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети Интернет;

2)наличие разработанных в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона внутренних стандартов саморегулируемой организации, предусмотренных ст. 6 Закона о СРО на финансовых рынках;

3)наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных ст. 20–23, 25 Закона о СРО на финансовых рынках, и соответствие их требованиям закона;

4)соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации, требованиям, установленным ст. 24 Закона о СРО на финансовых рынках.

Статус СРО может быть приобретен в отношении нескольких видов деятельности финансовых организаций при условии соблюдения законодательно установленных требований.

По общему правилу некоммерческая организация приобретает статус СРО с даты внесения сведений о ней в государственный реестр. Правила ведения государственного реестра СРО утверждены постановлением Правительства РФ от 29 сентября 2008 г. № 724.

Государственный реестр ведется Росреестром, если не определен уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному надзору за деятельностью СРО в установленной сфере деятельности. В последнем случае ведение государственного реестра СРО в соответствующей сфере деятельности осуществляется этим уполномоченным органом.