Формы (виды) предварительного расследования: дознание и предварительное следствие

Формы (виды) предварительного расследования. Предварительное расследование осуществляется в двух формах (видах):

1) предварительное следствие

2) дознание.

В соответствии с ч. 3 ст. 150 УПК РФ дознание проводится по уголовным делам о преступлениях небольшой и средней тяжести. В ряде случаев выделяют третью форму расследования – это производство следственных действий капитанами кораблей, начальниками геологоразведочных партий, главами посольств и консульств за границей.²

Общая характеристика дознания. Дознание, в свою очередь, также осуществляется в двух видах:

1. обычное дознание, или дознание в общем порядке (ст.223-226 УПК РФ)2

2. сокращенное, или так называемое «упрощенное» дознание (ст.226.1-226.9 УПК РФ).

Первый вид дознания представляет собой обычное дознание, которое производится в течение 30 суток с момента возбуждения уголовного дела с возможностью продления в необходимых и исключительных случаях до 12 месяцев. Второй вид - это упрощенное расследование преступлений в порядке и сроках, указанных в главе 32.1 УПК РФ по уголовным делам, указанным в п.1 ч. 3 ст. 150 УПК РФ.

Значение дознания как формы предварительного расследования обусловлено следующим:

Несмотря на то, что Концепцией судебной реформы предусматривалась ликвидация дознания как самостоятельной формы расследования преступлений³, тем не менее законодательная практика пошла по пути сохранения двух видов дознания и введения дознания в сокращенной форме. Это объясняется еще и тем, что ежегодно дознаватели расследуют более трети зарегистрированных преступлений.

Сохранение процессуального института в виде производства неотложных следственных действий предоставляет возможность органу дознания возбудить уголовное дело в случаях, когда отложение возбуждения уголовного дела и несвоевременное производство первоначальных следственных действий повлечет за собой потерю инициативы по сбору и закреплению доказательств, установлению и изобличению подозреваемого в совершении преступления и другие негативные последствия процессуального характера.

Природа неотложных следственных действий по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно. Юридическая природа неотложных следственных действий является не чем иным, как предварительным следствием на первоначальном его этапе. Иными словами, предварительное следствие по делу начинает орган дознания путем производства по нему неотложных следственных действий, а продолжает предварительное следствие и заканчивает его – следователь.

Действия органа дознания и следователя в подобных случаях образно сравнивают с действиями плотников, когда один из них начал строительство дома, а другой закончил, но дом они построили вместе⁴.

Кроме того, неотложные следственные действия – это еще и правовой институт, предназначенный для установления пределов полномочий органов дознания по делам, которые, в принципе, им не подследственны.

Вместе с тем, законодатель не дал полного ответа и на вопрос: по всем ли уголовным делам при производстве дознания орган дознания может производить неотложные следственные действия? Представляется, что нет, не по всем. УПК РФ в отличие от УПК РСФСР 1960г. устранил такую форму дознания, как расследование органом дознания уголовных дел о преступлениях, по которым производство предварительного следствия обязательно, заменив ее словосочетанием «производство неотложных следственных действий». И с учетом этого, также в отличие от УПК РСФСР, в ч. 2 статьи 157 УПК РФ определена жесткая подследственность органов дознания в системе органов внутренних дел (далее по тексту – «ОВД»), органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ; органов федеральной службы безопасности, таможенных органов; начальников органов военной полиции Вооруженных Сил Российской Федерации, командиров воинских частей, соединений, начальников военных учреждений и гарнизонов; начальников учреждений и органов уголовно-исполнительной системы и иных должностных лиц, указанных в ст. 40 УПК РФ, по возбуждению и расследованию уголовных дел по признакам преступлений, по которым производство предварительного следствия обязательно.

Иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии с ч.3 статьи 40 УПК РФ, имеют право возбуждать уголовное дело и произвести неотложные следственные действия без учета правил подследственности.

Неотложные следственные действия – это действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п. 19 ст. 5 УПК РФ).

Законодатель не приводит конкретного и исчерпывающего перечня неотложных следственных и иных процессуальных действий (например, задержание лица подозреваемого в совершении преступления, привод, наложение ареста на имущество, т.е. неотложные меры процессуального принуждения). Круг таких действий определяется конкретными обстоятельствами и характером совершенного преступления.

Орган дознания сразу после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, проводит следственные действия, которые не терпят отлагательства. Промедление с их производством может привести к исчезновению и утрате, фальсификации доказательств либо затруднит их обнаружение и закрепление, изъятие и исследование, либо даст возможность лицу, совершившему преступление, скрыться от органов предварительного расследования и суда, осложнит возмещение вреда, причиненного преступлением. А это в свою очередь затруднит выполнение цели и задач уголовного судопроизводства, установления лица, совершившего преступление и назначения виновным справедливого наказания. В силу указанных причин неотложные следственные и иные процессуальные действия должны производиться органом дознания незамедлительно.

Перечень органов дознания, которые наделены правом осуществления неотложных следственных действий, содержится в п. 1-5 ч. 2 ст. 157 УПК РФ. Компетенция органов дознания, указанных в данной статье УПК РФ ведомств по производству неотложных следственных действий при расследовании преступлений определяется предметным (родовым) признаком подследственности уголовных дел и раскрывается в ч. 2 ст. 157 УПК РФ.

Неотложные следственные действия выполняются в срок не более десяти суток со дня возбуждения уголовного дела органом дознания.

По выполнении неотложных следственных действий орган дознания направляет уголовное дело соответствующему прокурору в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 149 УПК РФ, для принятия по нему решения о дальнейшем расследовании в соответствии с требованиями подследственности (ст. 151 УПК РФ).

После направления уголовного дела прокурору следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по нему производятся лишь при наличии письменного поручения следователя, руководителя следственного органа или прокурора.

В случае, когда прокурору передано дело, по которому личность виновного не установлена, орган дознания обязан самостоятельно продолжить проведение оперативно-розыскной деятельности по установлению лица, совершившего преступление. О полученных при этом результатах орган дознания должен своевременно извещать следователя.

Обычное дознание. Расследование преступлений при этом виде дознания производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела в порядке главы 32 УПК РФ. Этот срок при необходимости может быть продлен прокурором до 30 суток и заканчивается составлением обвинительного акта. Максимальный срок дознания – 12 месяцев.

Все вопросы, которые не нашли отражения в гл. 32 УПК РФ, решаются по общим правилам, установленным уголовно-процессуальным законом для предварительного следствия (гл. 21, 22, 24-29 УПК РФ), но с некоторыми исключениями, указанными в ст. 223-225 УПК РФ.

Перечень дел о преступлениях, расследование которых осуществляется в форме обычного дознания, закреплен в ч. 3 ст. 151 УПК РФ. При этом дознаватель, наделен меньшей, чем следователь, процессуальной самостоятельностью и независимостью. Особо ответственные процессуальные решения и действия дознаватель принимает с согласия и по поручению начальника органа дознания (п. 17 ст.5 УПК РФ) или начальника специализированного подразделения дознания (ст. 40¹ УПК РФ) и не обладает правом приостанавливать исполнение указаний прокурора и начальника органа дознания и подразделения дознания в случае несогласия с ними. Он вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора – вышестоящему прокурору (ч. 4 ст. 41 УПК РФ).

Таким образом, при производстве дознания права ряда субъектов уголовно-процессуальной деятельности в определенной мере ограничены по сравнению с их правами при производстве предварительного следствия.

Вместе с тем, органы дознания осуществляют и другие виды уголовно-процессуальной деятельности: например, предварительную проверку заявлений и сообщений о преступлениях (ст. 6, 73, 140, 141, 144, 145 УПК РФ); исполняют поручения (указания) следователя и прокурора (ст. 38, 56, 188, 210 УПК РФ); оформляют «отказной» материал (ст. 148 УПК РФ), исполняют запросы о правовой помощи, направленные в порядке, предусмотренном ст. 453 УПК РФ.

В зависимости от изменений в уголовной политике, колебаний служебной нагрузки, сложности дела и местных условий прокурор может письменно потребовать, чтобы вместо дознания было проведено предварительное следствие по делам о преступлениях небольшой и средней тяжести (см. ч. 3 ст. 150 УПК РФ).

Сокращенное дознание. Дознание в сокращенной форме, которое заканчивается составлением обвинительного постановления, производится на основании ходатайства подозреваемого о производстве по уголовному делу дознания в сокращенной форме и при наличии одновременно следующих условий:

1) уголовное дело возбуждено в отношении конкретного лица по признакам одного или нескольких преступлений, производство дознания по которым обязательно;

2) подозреваемый признает свою вину, характер и размер причиненного преступлением вреда, а также не оспаривает правовую оценку деяния, приведенную в постановлении о возбуждении уголовного дела;

3) отсутствуют обстоятельства, исключающие производство дознания в сокращенной форме.

Сроки дознания. Дознание в виде производства неотложных следственных действий должно быть закончено в срок не позднее 10 суток (ч. 3 ст. 149, ч. 3 ст. 157 УПК РФ).

Обычное дознание, как уже отмечалось, производится в течение 30 суток (с учетом продления – до 12 месяцев). Дознание в сокращенной форме должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме. В этот срок включается время со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме до дня направления уголовного дела прокурору с обвинительным постановлением. Максимальный срок сокращенного дознания – 20 суток.

Значение обвинительного акта и уведомления о подозрении в совершении преступления при производстве дознания. По своей правовой природе обвинительный акт является одновременно процессуальным актом привлечения лица в качестве обвиняемого и итоговым документом предварительного расследования в форме дознания.

В связи с этим в доктрине уголовного процесса этот вид дознания называют упрощенным. Требования к обвинительному акту содержатся в статье 225 УПК РФ. Обвинительный акт составляется дознавателем, утверждается начальником органа дознания либо начальником специализированного подразделения дознания и вместе с материалами дела направляется прокурору (ст. 225 УПК РФ). Правовые последствия обвинительного акта соответствуют правовым последствиям обвинительного заключения.

Кроме того, особое значение имеет институт уведомления о подозрении в совершении преступления, который фактически заменяет институт предъявления обвинения в предварительном следствии и является основанием признания лица подозреваемым при производстве дознания по уголовным делам, возбуждаемым не в отношении конкретного лица, а по факту совершения преступления. Помимо этого, этот институт законодателем задуман для того, чтобы упростить некоторые процедуры, в частности, возвращения судом уголовных дел для дополнительного расследования. Тем самым, существуют как правовые, так и практические основания считать, что в УПК РФ появилась норма о предъявлении обвинения при производстве дознания. Ранее при расследовании преступлений в форме дознания в порядке главы 32 УПК РФ обвинение не предъявлялось, поскольку эту роль выполнял обвинительный акт.

Общая характеристика предварительного следствия. Основным видом расследования является предварительное следствие. Это определяется, во-первых, тем, что законодатель относит к этому виду производство по большинству уголовных дел (ст. 151 УПК РФ), а, во-вторых, тем, что предварительное следствие может проводиться и по делам, относимым к компетенции органов дознания, если это признает необходимым прокурор (п. 4 ч. 1 ст. 226 УПК РФ). Осуществление всей этой деятельности возложено на ряд специально уполномоченных органов.

Предварительное следствие, в отличие от дознания, проводится в более сложной процессуальной форме следователем, как правило, имеющим большой опыт расследования уголовных дел, а также обладающий более высоким процессуальным статусом, чем дознаватель.

Предварительное следствие по УПК РФ ведется следователями следующих ведомств: Следственного комитета РФ, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности (ФСБ), органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Кроме того, его могут осуществлять руководители следственных органов, поскольку на них распространяются все полномочия следователей (ст. 39 УПК РФ). Закон наделяет следователя необходимыми полномочиями (ст. 38 УПК РФ), который, как правило, самостоятельно принимает решения, связанные с производством следственных и иных процессуальных действий.

Вместе с тем, в предусмотренных законом случаях решения следователя приобретают законную силу лишь после получения согласия руководителя следственного органа (ст. 39 УПК РФ) либо по судебному решению (ст. 29 УПК РФ) на совершение определенных действий (ст. 107-108, 165, 182, 185-186 УПК РФ).

Статья 39 УПК РФ закрепляет полномочия нового участника уголовного процесса – руководителя следственного органа. Процессуальный статус указанного участника значительно отличается от статуса начальника следственного отдела, которому посвящалась прежняя редакция ст. 39 УПК РФ.

Полномочиями руководителя следственного органа обладают только должностные лица, названные в п. 38¹ ст. 5 УПК РФ – т.е. должностное лицо, возглавляющее соответствующее следственное подразделение, а также его заместитель. Полномочиями руководителя следственного органа также обладают руководители следственных органов Следственного комитета РФ.

Соотношение полномочий руководителя следственного органа и следователя при производстве предварительного следствия. Процессуальная самостоятельность следователя. Прежде всего, речь идет о выполнении указаний руководителя следственного органа, приведенных в п. 3 ч. 1 ст. 39 УПК РФ с учетом требований, изложенных в ч. 4 ст. 12 УПК РФ.

Руководитель следственного органа, пользуясь полномочиями, закрепленными в ст. 39 УПК РФ, вправе давать следователю указания о производстве отдельных следственных действий, привлечении лица в качестве обвиняемого, об избрании в отношении обвиняемого (подозреваемого) меры пресечения, о квалификации преступления и об объеме обвинения. Эти указания руководителя следственного органа даются в письменном виде и обязательны для исполнения следователем. Между тем, эти указания могут быть обжалованы следователем руководителю вышестоящего следственного органа. При этом следователь вправе представить материалы уголовного дела и свои письменные возражения на указания руководителя следственного органа. Обжалование данных указаний приостанавливает их исполнение.

Указания руководителя следственного органа, касающиеся избрания меры пресечения, производства следственных действий, избрание или производство которых допускается без судебного решения, также могут быть обжалованы следователем вышестоящему руководителю, однако их обжалование не приостанавливает исполнение данных указаний.

В случае несогласия с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, уголовно-процессуальный закон предусматривает возможность для следователя обжаловать с согласия руководителя следственного органа указания прокурора, в определенных случаях не выполнять такое указание и направить свои возражения руководителю следственного органа с письменным изложением своих возражений (п. 5 ч. 2 и ч. 3 ст. 38 УПК РФ).

Полномочия следователя носят властный характер. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми физическими и юридическими лицами, и считаются действующими с момента их вынесения.

Соотношение (сходство и различие) предварительного следствия и дознания. К общим чертам этих форм предварительного расследования относятся:

- единое предназначение (задачи, цель) – ст. 6 УПК РФ;

- равная обязанность осуществления уголовного преследования (ст. 21 УПК РФ);

- соблюдение единой процессуальной формы при расследовании уголовных дел (ст. 164, 166 УПК РФ);

- равное доказательственное значение установленных по делу фактов;

- как следователь, так и дознаватель наделены необходимыми процессуальными полномочиями, которые носят властный характер (ст. 38, 41 УПК РФ);

- как следователь, так и дознаватель наделены, в основном, процессуальной самостоятельностью и независимостью при принятии решений по уголовному делу и несут полную ответственность за законное, качественное, своевременное и обоснованное проведение предварительного расследования;

- правила, закрепленные в гл. 21 УПК РФ, распространяются как на предварительное следствие, так и на дознание.

Как видим, в принципиальном плане они друг от друга не отличаются.

Между тем, анализ действующего законодательства свидетельствует, что между этими двумя формами отечественного предварительного расследования имеются существенные отличия.

Как правило, различие дознания и следствия производится по следующим основаниям:

1. По органам и должностным лицам. Органы дознания – это государственные органы и отдельные должностные лица, уполномоченные в соответствии с УПК РФ осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия (п. 24 ст. 5 УПК РФ). Все права органа дознания предоставлены его руководителю, т.е. предписания, которые законодатель адресует «органу дознания» не могут быть реализованы без «начальника органа дознания». Непосредственное расследование преступлений в форме дознания, как правило, по поручению начальника органа дознания или руководителя специализированного подразделения дознания, осуществляют специально уполномоченные должностные лица. В законе они именуются дознавателями.

На практике различные виды уголовно-процессуальной деятельности осуществляют: «штатные» и «разовые» сотрудники органа дознания. Когда речь идет о «штатных» дознавателях, то имеются ввиду сотрудники специализированного подразделения дознания, наделенных правом вести расследование. «Разовые» дознаватели – это сотрудники, осуществляющие функции дознания наряду с несением своих основных профессиональных (служебных) обязанностей в сфере административной и оперативно-розыскной деятельности. Например, в органах внутренних дел, это: участковый инспектор, сотрудник уголовного розыска, отдела по экономической безопасности и противодействия коррупции (ОЭБиПК), работник ГИБДД и другие должностные лица органа дознания с учетом требований, изложенных в ч. 2 ст. 41 УПК РФ.

Вместе с тем, в УПК РФ отсутствует отдельная статья о начальнике органа дознания. Объясняется это тем, что понятие начальника органа дознания дано в п. 17 ст. 5 УПК РФ, а процессуальные полномочия определены, хотя недостаточно четко, в законе.

Так, в ч. 1 ст. 41 УПК РФ (начальник органа дознания возлагает на должностное лицо органа дознания полномочия дознавателя); ч. 4 ст. 41 УПК РФ (об обязательности для дознавателя указаний начальника органа дознания, чего не было в УПК РСФСР); ст. 91 УПК РФ (основания задержания подозреваемого); ст. 149 и 157 УПК РФ (проведение неотложных следственных действий); ч. 4 ст. 225 УПК РФ утверждение обвинительного акта), перечень которых вполне достаточен для обеспечения ведомственного, процессуального контроля за производством дознания⁵.

Процессуальными полномочиями начальника органа дознания при расследовании преступлений в форме дознания соответственно обладают, например: начальник органа внутренних дел, руководители органов Федеральной службы безопасности, Федеральной службы судебных приставов, командиры воинских частей, соединений, начальники учреждений, начальник органов противопожарной службы, иных органов исполнительной власти, наделенными полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности (ОРД), например руководители Федеральной службы таможенных органов и др. В соответствии с ст. 40 и ч. 3 ст. 150 УПК РФ, именно эти органы наделяются правом производства расследования в форме обычного или сокращенного дознания, которое заканчивается составлением обвинительного акта или обвинительного постановления соответственно, утверждаемого начальником органа дознания.

Правом возбуждения уголовных дел и производства неотложных следственных действий, а следовательно, полномочиями начальника органа дознания кроме указанных выше, наделены руководители иных органов исполнительной власти, наделенных полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности, а также командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов. Иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст.40 УПК РФ по соображениям «больше некому», также обладают статусом начальника органа дознания. Это, например: капитаны морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, – по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах; руководители геологоразведочных партий и зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания, – по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения данных партий и зимовок, станций, сезонных полевых баз; главы дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации – по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений. В системе органов внутренних дел, например, начальник городского управления внутренних дел обладает статусом начальника органа дознания. Кроме начальника городского управления внутренних дел статусом начальника органа дознания обладает также начальник отдела полиции городского управления внутренних дел, по должности являющимся заместителем начальника городского управления. Такой вывод следует как из п. 17 ст. 5 УПК РФ, так и из п.1 ч.1 ст. 40 УПК РФ.

2. По методам работы. Следователь при расследовании преступлений использует лишь предусмотренные уголовно-процессуальным законом средства, тогда как органы дознания применяют в своей деятельности не только процессуальные, но и в ряде случаев оперативно-розыскные мероприятия. Между тем, УПК РФ при этом установил правило о том, что не допускается возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по данному уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия (ч. 2 ст. 41 УПК РФ). Закон дает понять, что необходимо чётко разделить расследование преступлений от оперативно-розыскной деятельности. А потому производство дознания возлагается, как правило, на «штатных», т.е. специально выделенных должностных лиц, в связи с чем, законодатель не случайно ввёл законом №90-ФЗ в УПК РФ новую ст.40¹ о полномочиях и правах начальника специализированного подразделения дознания.я необходимо возложить на "разделить функцию расследования преступлений от оперативно-розыскной деятельности.

3. По срокам. Для производства предварительного следствия законом установлен двухмесячный срок. Для производства дознания в зависимости от вида - 10 суток (срок производства неотложных следственных действий), 30 суток (срок обычного дознания), 15 суток (срок сокращенного дознания). Указанные новеллы снимают необходимость передачи уголовных дел в органы предварительного следствия, в случае если истекли сроки дознания.

4. По степени процессуальной самостоятельности и независимости следователя и дознавателя. Предварительное следствие, в отличие от дознания, проводится в более сложной процессуальной форме, как правило, следователем, имеющим более высокий процессуальный статус, чем дознаватель.

Дознаватель осуществляет дознание под непосредственным контролем и руководством начальника органа дознания (ст. 41 УПК РФ), а инспектора по дознанию (т.е. так называемые «штатные» дознаватели) – начальника специализированного подразделения дознания (ст. 40¹ УПК РФ). Они вправе поручать дознавателю выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу.

Указания вышеуказанных должностных лиц дознавателю даются в письменном виде и обязательны для исполнения. Однако дознаватель вправе обжаловать эти указания прокурору. Порядок рассмотрения жалобы дознавателя прокурором регламентирован ст. 124 УПК РФ. В случае разногласий порядок взаимоотношений начальника органа дознания и начальника специализированного подразделения дознания и процедура рассмотрения их жалоб аналогичен прокурорскому, прежде всего в части сроков.

Законом № 87-ФЗ термин «санкция прокурора» в УПК РФ заменен словами «согласие прокурора». Это словосочетание означает разрешение прокурора на производство дознавателем соответствующих следственных и иных процессуальных действий и на принятие им процессуальных решений. Согласования требуют только некоторые решения дознавателя, предусмотренные законом, в частности: его ходатайства, возбуждаемые перед судом (п. 5 ч. 2 ст. 37 УПК РФ); прекращение уголовного дела (преследования) по ст. 25, п. 3ч. 1ст. 27, 28, 427 УПК РФ; возбуждение уголовного дела в ситуации, предусмотренной ч. 4 ст. 20 УПК РФ, а также решения, предусмотренные ч. 2 ст. 91, ч. 2 ст. 95, ч. 3 ст. 110 УПК РФ.

Дознаватель, при несогласии с указаниями прокурора вправе обжаловать их вышестоящему прокурору, вместе с тем, обжалование не приостанавливает выполнения этих указаний.