42. Незаконное предпринимательство (ст. 171 ук рф).

Эта норма бланкетная:

Федеральный закон о регистрации юридических лиц 08.08.2001 #129, федеральный закон о лицензировании отдельных видов деятельности 04.05.2011 #99, Федеральный закон "Об аккредитации в национальной системе аккредитации" 28.12.2013 #412, федеральный закон "О техническом осмотре транспортных средств…" 01.07.2011 #170, ППВС от 18.11.2004 #23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве"

Ссылочная: ст 171.3 УК

И альтернативная

Объект - интересы экономической деятельности в средстве предпринимательства, дополнительный - интересы граждан, организаций или государства.

Состав - материально-формальный

Объективная сторона - 16 штук

Без регистрации:

1. Лицо не обращалось в налоговую

2. Лицо обратилось, но не дождавшись регистрации начало заниматься предпринимательской деятельностью (дальнейший факт регистрации не исключает ответственность)

3. Лицо получило отказ, но занимается предпринимательской деятельностью

4. Регистрация аннулирована в установленном законом порядке, но продолжает заниматься

5. Для лиц, которые не прошли перерегистрацию

6. Для лиц, которые имеют регистрацию на один вид деятельности, но занимаются другим видом

7. Деятельность некоммерческих организаций, которая по сути является коммерческой

Без лицензии (она должна быть обязательной для конкретного вида деятельности)

1. Лицензия вообще не получалась

2. Лицензия есть, но не на тот вид деятельности

3. Лицензия есть, но выдана другому субъекту

4. По истечению срока лицензии

5. Лицензия есть, но выдана не в том субъекте (месте)

6. Лицензия аннулирована, отозвана

состав-материальный. О-установленный порядок ведения предпринимательской деятельности. ОС-деяние в форме действия -осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна (п. 3, 4 ПП ВС РФ от 18.11.2004 №23). Последствия: если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству на сумму свыше 2 250 000 рублей (за исключением случаев, предусмотренных ст. 171.3 УК РФ). Причинно-следственная связь между деянием и крупным ущербом. Преступление считается оконченным с момента причинения крупного ущерба.С-Общий: вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет. СС-прямой либо косвенный умысел. Виновный осознает общественную опасность осуществления предпринимательской деятельности без регистрации или без лицензии в случаях, когда такая лицензия обязательна, предвидит возможность либо неизбежность причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству, желает причинить такой ущерб, либо не желает, но сознательно допускает такой ущерб или относится к нему безразлично.

Объектом преступления являются общественные отношения, возникающие по поводу правомерной предпринимательской деятельности.

Объективная сторона включает две разновидности деяния, выражающегося в осуществлении предпринимательской деятельности:

• – без регистрации или

• – без специального разрешения (лицензии), когда таковое является обязательным.

Согласно ГК РФ, а также иным нормативным правовым актам, регулирующим предпринимательскую деятельность, для ее осуществления необходима обязательная регистрация, после чего и возникает право на занятие предпринимательством. Если в регистрации отказано или уже полученная регистрация аннулирована, тогда фактическое осуществление предпринимательской деятельности будет считаться незаконным.

Отдельные виды деятельности нуждаются в специальном разрешении (лицензировании), например, таковым видом деятельности является производство предметов медицинского назначения, взрывчатых веществ и т.д. Осуществление перечисленных в нормативных правовых актах видов деятельности без лицензии будет считаться незаконным. Незаконной является также передача лицензии другому юридическому или физическому лицу.

Лицензия представляет собой официальный документ, удостоверяющий право на ведение указанной в нем деятельности в течение установленного срока и условия ее осуществления, т.е., по сути, лицензия – это разрешение на ведение некоторых видов деятельности.

Если федеральным законом разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия не были установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица, сопряженные с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере либо с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству, следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) (п. 9 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 "О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем").

Состав незаконного предпринимательства по конструкции объективной стороны материально-формальный. Материальный состав имеет место в тех случаях, когда деянием причинен крупный ущерб гражданам, а формальный – в случае извлечения дохода в крупном размере (1 млн 500 тыс. рублей).

Под доходом в ст. 171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычета произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности (п. 12 вышеуказанного постановления Пленума Верховного Суда РФ).

Субъективная сторона деяния характеризуется умыслом, который может быть прямым или косвенным. При этом незаконное предпринимательство, сопряженное с извлечением дохода в крупном размере, может быть лишь с прямым умыслом.

Субъектом преступления является физическое вменяемое лицо, имеющее правомочие на занятие предпринимательской деятельностью.

В п. 10 вышеназванного постановления Пленума Верховного Суда РФ разъясняется, что субъектом преступления, предусмотренного ст. 171, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности ответственности по ст. 171 УК РФ подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Квалифицирующими признаками незаконного предпринимательства, предусмотренными ч. 2 ст. 171 является совершение деяния:

• 1) организованной группой;

• 2) с извлечением дохода в особо крупном размере;

Понятие дохода в крупном и особо крупном размере предлагается в примечании к ст. 169 УК РФ.

Основной объект – установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности. В случае, если деяние сопряжено с применением крупного ущерба обязательно наличие:

• дополнительного объекта – имущественные интересы граждан, организаций или государства

• потерпевшего – гражданин, организация или государство в лице уполномоченных органов или должностных лиц, которым преступлением причинен крупный имущественный ущерб

По конструкции объективной стороны состав является формально-материальным

Деяние – осуществление предпринимательской деятельности (самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг)

Способы незаконного предпринимательства

• осуществление предпринимательской деятельности без регистрации – осуществление деятельности в период, чтобы в ЕГРЮЛ и ЕГРИП отсутствует запись о создании такого ЮЛ или приобретении ФЛ статуса ИП лицо содержится запись о ликвидации юридического лица или прекращении деятельности ФЛ в качестве ИП:

• осуществление предпринимательской деятельности без лицензии – осуществление деятельности в период, когда у лица отсутствовала действующая лицензия на занятие соответствующим видом деятельности:

Формальная часть состава – извлечение в результате совершения деяния дохода:

• в крупном размере – свыше 2млн. 250 тыс.руб

• в особо крупном размере – свыше 9 млн.руб

Преступление окончено в момент, когда размер извлеченного лицом дохода превысил указанное значение

Материальная часть – причинение деянием крупного имущественного ущерба – свыше 2 млн. 250 тыс.руб

Преступление окончено в момент наступления указанных последствий

Субъект преступления:

• лицо, осуществляющее с 16 лет предпринимательскую деятельность без гос.регистрации в качестве ИП

• лицо с 16 лет. Имеющий статус ИП, но осуществляющее ПД без специального разрешения

• лицо, достигшее 16 лет, осуществляющее ПД от имени юридического лица:

Субъективная сторона:

• формальная часть состава – прямой умысел

материальная часть состава – прямой или косвенный умысел

Объект	Основной	установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности
	Дополнительный	имущественные интересы граждан, организаций, государства
	Потерпевший	гражданин, организация или государство в лице уполномоченных органов или должностных лиц, которым преступлением причинен крупный имущественный ущерб
Объективная сторона	Состав	Формально-материальный
	Деяние	(форм) действие: извлечение дохода в крупном/ особо крупном размере (матер) действие: причинение крупного имущественного ущерба
	Окончено	при формальном – в момент, когда размер извлеченного лицом дохода превысил указанное в УК значение при материальном - в момент наступления указанных последствий (КИУ)
Субъект	Специальный (16): осуществляет ПД без регистрации в качестве ИП/имеющее ИП, но осуществляющее ПД без специального разрешения/осуществляющее ПД от имени ЮЛ: лицо, на которое в силу служебного положения возложены обязанности по руководству организацией; лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации
Субъективная сторона	Прямой умысел (форм) / прямой или косвенный (матер)
	лицо должно осознавать, что данный вид деятельности требует регистрации

Признаки предпринимательской деятельности:

• самостоятельный характер

• рисковый характер

• направленность на получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров…

• систематичность

• наличие предпринимательской правоспособности:

• общая – наличие гос. регистрации в качестве ЮЛ или ИП

• специальная – наличие специального разрешения (лицензии), членства в СРО или выданного СРО свидетельства о допуске к определенному виду работ

Виды незаконного предпринимательства:

1. осуществление деятельности без регистрации,

2. осуществление деятельности без лицензии,

3. без аккредитации в сфере технического осмотра транспортных средств или без аккредитации в национальной системе аккредитации.

Не образует состава ст. 171 УК:

• осуществление деятельности без членства в СРО или свидетельства СРО о допуске к определенным видам работ

• без разрешений, предусмотренных иными НПА, помимо Закона о лицензировании отд. видов деятельности

• получение гражданином дохода от передачи в аренду принадлежащего ему имущества, если такое имущество было получено вне связи с предпринимательской деятельности

• занятие лицом частной медицинской практикой или частной фармацевтической деятельностью без лицензии (если повлекло наступление последствий ст. 235 УК)

• осуществление деятельности после принятия судом решения о ликвидации ЮЛ

• осуществление отдельных видов деятельности, ответственность за которые установлена специальными нормами

! Иные лица, состоящие в трудовых отношениях с организацией или ИП, и выполняющие обязанности, вытекающие из ТД, не являются субъектами преступления