Документы УМКД

«Уголовный процесс»

Инновационной образовательной программы № 109

(конспекты лекций по дисциплине уголовный процесс)

Федеральное агентство по образованию

Федеральное государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Сибирский федеральный университет»

Конспкекты лекций

по дисциплине уголовный процесс

Дисциплина Уголовный процесс

Укрупненная группа 03. 0000 Гуманитарные науки

Направление 030500. 62 Юриспруденция

Факультет Юридический

Кафедра Уголовного процесса

Красноярск 2021

Одобрено на заседании кафедры уголовного процесса 24 октября 2008 года

Учебно-методическое обеспечение подготовлено в соответствии с государственными образовательными стандартами высшего профессионального образования по специальности «Юриспруденция»

Авторы:

Николай Геннадьевич Стойко, к.ю.н., зав. кафедрой уголовного процесса

Анатолий Сергеевич Барабаш, д.ю.н., профессор кафедры уголовного процесса

Людмила Викторовна Майорова, к.ю.н., доцент кафедры уголовного процесса

Александр Дмитриевич Назаров, к.ю.н., доцент кафедры уголовного процесса

Армен Степанович Шагинян, к.ю.н., доцент кафедры уголовного процесса

Илья Александрович Шевченко, к.ю.н., доцент кафедры уголовного процесса

© Сибирский федеральный

университет, 2008

© Н.Г. Стойко, А.С. Барабаш, Л.В. Майорова,

А.Д. Назаров, А.С. Шагинян, И.А. Шевченко 2008

Конспекты лекций по дисциплине «Уголовный процесс» Предисловие

Есть масса подходов к тому чему учить и как учить. Зачастую они реализуются без осмысления того, зачем учить, какая цель при этом должна быть реализована, но любой обучающий скажет, что в результате его действий обучаемый должен получить знания. Что же следует понимать под знанием – зачастую остается за скобками. В начале нашей работы раскроем, какой смысл мы вкладываем в это понятие. Присвоение Вами этого смысла – залог успешной совместной работы. Необходимо помнить, что обучение это сотрудничество обучающего и обучаемого, их совместная работа, цели которой должны быть одни.

Итак, знание для нас это не просто информация, которую запомнил обучаемый. Дело гораздо сложнее. Само по себе такое усвоение пригодно для решения элементарных задач. Например, сдать экзамен. И на самом деле, традиционный экзамен - это сдача информации преподавателю, который до этого дал ее Вам. Вы, вероятно, часто фиксировали после экзамена особое состояние, когда голова свободна как котел и готова к очередной загрузке. А по прошествии определенного времени Вы с трудом могли уже вспомнить, что же Вы изучали и сдавали. Настоящее знание можно получить только в процессе переработки информации, и оно появляется только тогда, когда обучающемуся становится ясна суть изучаемого процесса или явления. Следовательно, для нас знание – это понимание. Как получить такой результат – следующий вопрос.

В предлагаемом конспекте лекций предложено его решение. В нем мы Вам даем информацию о существующих проблемах, о том какие способы их решения видят различные авторы, но своего анализа и выводов не даем. Придти к решению проблемы – Ваша задача, мы же в этом Ваши помощники. Основание этого подхода лежит на поверхности – только результат, который получен собственными усилиями и ценится человеком, становится его частью. В таком случае проблема забывания снимается сама по себе. Понять – значит присвоить.

Общая часть

Раздел 1. Понятие уголовного процесса Лекционных часов – 12. Самостоятельная работа – 12 часов. Лекция 1. Определение уголовного процесса

1. Понятие уголовного процесса, его социальная и юридическая природа, полицелевой характер.

2. Основные типологии уголовного судопроизводства. Модель уголовного процесса, его содержание и форма.

3. Уголовное право и уголовный процесс. Предмет уголовного процесса. Значение норм уголовного права для уголовно-процессуальной деятельности.

1. Уголовный процесс (уголовное судопроизводство) в российской юридической литературе определяется по-разному.

В дореволюционный (досоветсткий) период одни авторы (И.Я. Фойницкий, например) рассматривали уголовный процесс как реализующую право государства на наказание преступников деятельность, которая в каждом отдельном случае представляет собой осуществление карательной власти (власти производства уголовных дел). Причем данная власть (в ее реализации) считалась уголовным судопроизводством в субъективном виде, а правила, упорядочивающие такое производство, уголовным процессом в объективном смысле. Другие авторы (С.И. Викторский, например) делали акцент на том, что уголовный процесс не реализует, а лишь определяет право государства на наказание применительно к конкретному человеку (совершено ли преступление, какое именно, кому его следует инкриминировать и какова должна быть мера наказания), ограждая его, тем самым, от неправосудного обвинения и осуждения. Существовали и иные интерпретации. Однако, так или иначе, большинство авторов признавало принципиальное значение для определения сути уголовного судопроизводства наличествующих в нем или влияющих на него интересов власти (публично-правовых интересов) и интересов личности (частных интересов).

В советский период были распространены во многом близкие (хотя и идеологизированные, в силу известных причин) определения уголовного процесса. Главенствующее значение обычно придавалось интересам власти, борьбы с преступностью и подчеркивалась важность и необходимость защиты интересов личности (М.А. Чельцов-Бебутов, М.С. Строгович и др.). При этом публично-правовые и личные интересы не противопоставлялись, а рассматривались как сочетаемые. Более того, вопрос о приоритетности интересов власти над интересами личности в уголовном процессе постепенно (в особенности, после принятия УПК РСФСР 1960 года) стал, как бы уходить в сторону (по крайней мере, перестал специально подчеркиваться и обсуждаться). Позднее, советская процессуальная наука пришла к выводу об односторонности трактовки уголовного процесса только как способа реализации государственной власти (А.Д. Бойков, Л.Б. Алексеева и др.).

В постсоветский период утвердилась точка зрения, основанная на Конституции РФ и новом УПК РФ, о главенстве личных интересов при определении того, чему служит уголовный процесс. Правда, этот подход не привел к отрицанию публично-правового характера производства по уголовным делам (П.А. Лупинская, В.З. Лукашевич и др.). Вместе с тем, позиция законодателя рядом авторов (Е.Б. Мизулиной, например) стала интерпретироваться как свидетельство того, что уголовный процесс не осуществляется более (или не должен) в интересах борьбы с преступностью.

Для того чтобы разобраться в действительном соотношении публично-правовых и личных интересов, охраняемых (защищаемых) с помощью уголовного судопроизводства, нужно обратиться к понятию интереса вообще и правового интереса, в частности.

Общеизвестно, что интерес – это осознанная потребность. Понятно, что преступность как социальное явление (неизбежный спутник государственно-организованного или так называемого цивилизованного общества) и ее последствия порождают определенные потребности. Самые очевидные среди них и так или иначе признаваемые – контроль над преступностью (сдерживание, борьба с ней), возмещение убытков (вреда, ущерба) от нее и урегулирование конфликтов между преступниками и их жертвами. Если названные потребности существуют и осознаны, то они выражаются в соответствующих притязаниях (личных и общественных интересах) и требуют удовлетворения путем осуществления определенной деятельности. Если контролировать преступность и возмещать убытки от нее без уголовного процесса невозможно, значит, он социально обусловлен именно преступностью. Иначе говоря, такова его социальная природа или начало (по В. Далю - источник, корень, рожденье). В условиях общества, основанного на праве или законе, это начало неизбежно становится государственно-властным и придает уголовному процессу публичный характер (И.Я. Фойницкий, А.С. Барабаш и др.). Личные интересы - то, чему в социальном смысле служит судопроизводство, - конечно, не исчезают, но не придают уголовному процессу частноправовой или диспозитивный характер.

Таким образом, социальная природа уголовного процесса выражается в его назначении бороться с преступностью, возмещать причиненный ею ущерб и урегулировать криминальные конфликты. Юридическая природа – в праве государства (основанном на осознании соответствующих социальных потребностей и имеющем юридическое выражение) использовать принадлежащую ему власть для реагирования на преступность. Подобное понимание природы российского уголовного процесса в первую очередь акцентирует внимание на его публичном начале, интересы гражданина здесь в определенной мере закамуфлированы. Зададим вопрос - нужен ли гражданам подобный уголовный процесс? В чем смысл и значимость его для простых людей? Ответы на эти вопросы прокладывают определенный «рубикон» между исследователями уголовного процесса. Процесс как форма реагирования на совершаемые опасные для общности деяния возник, как только возникла общность, это средство сохранения общности. С появлением и усилением государственной власти процесс стал использоваться ею для консервации существующего порядка, для усиления и удержания власти. Использование его давало власти не только политические, но и экономические дивиденды. Абсолютистский период наиболее ярко подтверждает сказанное. Монарх был всесилен – подданные бесправны. Реакция на подобную ситуацию во Франции – разрушение Бастилии во время Великой французской революции. С этих пор природа процесса стала меняться, он стал использоваться обществом как средство защиты граждан от произвола власти, как средство ее ограничения при расследовании преступления. Средства, используемые властью с целью раскрытия преступления, стали корректироваться обществом, с использованием различных механизмов, таким образом, чтобы защитить права и законные интересы всех участников процесса. Поиск баланса между процессуальной властью и защитой граждан от произвола органов власти – одна из важнейших проблем современности. В советский период преобладало государственное начало, гражданское общество отсутствовало, права граждан декларировались, но не защищались. В наше время, как реакция на прошлое, основой процесса провозглашено частное начало, выраженное в ст. 15 УПК РФ в состязательном построении процесса. Теория и законодатель метнулись в другую крайность. Предлагаем Вам обнаружить «золотую» середину между публичным и частным началом.

Отвечая на вопрос о том, зачем еще нужен уголовный процесс, отдельные авторы пишут, что в рамках процесса должен быть собран материал значимый не только для квалификации, но и для определения меры воздействия на лицо совершившее преступление. Причем этот материал должен собираться с позиции того, что его использование в рамках следующего за приговором педагогического воздействия должно обеспечить формирование ответственности у правонарушителя.

Исходя из своего понимания природы и назначения уголовного процесса, разные авторы формируют понимание целей уголовного процесса. Причем многие не разграничивают понятия «назначение», «цели» и «задачи» процесса. В содержании этих понятий Вам предстоит разобраться самостоятельно для ответа на вопрос, что же следует понимать под целями процесса.

«Государственники» считают, что социальная и юридическая природа уголовного процесса требует выдвижения ряда целей, реализация которых должна привести к осуществлению права государства реагировать на преступность. Для них, очевидно, что цели уголовного процесса могут быть сформулированы как непосредственное отражение уголовно-политической реакции на преступность (на социальном уровне), то есть прямо указывать на социальные ожидания (потребности).

В то же время в большинстве случае цели уголовного процесса выводятся из нормативно-правового контекста и связываются с деятельностью основных субъектов уголовно-процессуальных отношений: органов предварительного расследования, прокуратуры и суда, обвиняемых и потерпевших (А.И. Александров, Ю.К. Якимович, Т.В. Трубникова и др.). При этом цели уголовного процесса фактически рассматриваются как государственно-правовые (в силу всеобъемлющего характера государственных интересов и признания только законных личных интересов) и определяются через ст. 2 «старого» (ныне не действующего) УПК РСФСР во взаимосвязи со ст. 6 «нового» (ныне действующего) УПК РФ. Речь идет о следующих целях:

быстрое и полное раскрытие преступления, изобличение виновных в его совершении;

обеспечение правильного и процедурно справедливого применения закона;

соблюдение того, чтобы каждый виновный был подвергнут справедливому наказанию (или освобожден от наказания либо от уголовной ответственности) с точки зрения, как воспрепятствования ему совершать новые преступления, так и его ресоциализации (исправления и перевоспитания).

Иногда цели процесса интерпретируются как цели установления обстоятельств уголовного дела, указанных в ст. 73 УПК РФ, при этом подчеркивается, что считать эти цели достигнутыми можно только при реализации цели защиты законных прав и интересов участников от произвола уголовно-процессуальных властей (А.С. Барабаш). Явно подразумеваются они и в вопросах, разрешаемых судом при постановлении приговора (ст. 299 УПК РФ).

2. Уголовный процесс принято делить на типы (типологизировать).

В сравнительно-историческом подходе уголовный процесс делится:

– по этапам его исторического развития - на частно-обвинительный (активные стороны и нейтральный пассивный судья), розыскной (активный суд, обвинитель — доноситель, обвиняемый — объект исследования для суда, тайное письменное производство, допустимость пытки, формализм и мелочность правил), состязательный, и смешанный (сочетание розыскных и состязательных начал) типы (И.Я. Фойницкий, Н.Н. Полянский, Ю.В. Мещеряков, А.В. Смирнов и др.);

– по характеру социально-экономических формаций – на рабовладельческий, феодальный, буржуазный и социалистический типы (М.А. Чельцов-Бебутов).

В сравнительно-правовом подходе уголовный процесс делится:

– по отнесению к правовой семье – на романо-германский (континентальный, обвинительный, инквизиционный, следственный, розыскной) и англо-американский (состязательный, «процессуальный») (Дж. Флетчер, О.Б. Семухина и др.);

– по правовой традиции и исторической влиятельности – на английский (и его американский вариант), германский и французский (А.В. Смирнов, Н.Г. Стойко).

Приведенные выше типологизации используются в юридической литературе (за исключением не утратившей своего научного значения, но чрезмерно идеологизированной исторической типологии М.А. Чельцова-Бебутова) для характеристики национальных видов уголовного процесса, их взаимопроникновения и взаимовлияния, определения их сходств и различий, а также тенденций сближения или расхождения.

Российский уголовный процесс чаще всего в сравнительно-историческом подходе относят к смешанному типу (И.Я. Фойницкий, Ю.К. Якимович и др.), в сравнительно-правовом - к романо-германскому типу (К. Осакве, О.Б. Семухина, С.Б. Россинский и др.). Некоторые авторы полагают, что отечественное уголовное судопроизводство сближается с англо-американским (П.Л. Михайлов и др.). Другие считают, что такое сближение носит формальный характер, не затрагивая существа российского процесса, который является публичным с основными чертами романо-германского типа (В.А. Азаров, А.С. Барабаш и др.).

Для определения принадлежности российского уголовного процесса к тому или иному типу укажем основные их характеристики, используя которые Вы сами сможете решить этот вопрос. Английский и американский уголовный процесс характеризуется использованием прецедента для разрешения уголовного дела, доминированием состязательного метода суть которого в споре сторон, решение выносится судом на основании того чья версия (обвинения или защиты) является наиболее убедительной, преобладают одноранговые уголовно-процессуальные отношения (нет ярко выраженной субординации). Континентальный процесс (германский и французский) – использованием закона для разрешения дела, господством следственного метода (всестороннее, полное и объективное исследование) и преобладанием иерархических отношений (ярко выраженная субординация) (Н.Г. Стойко).

В то же время не менее очевидны тенденции к уголовно-политическому сближению уголовных процессов современных стран (вне зависимости от типовых различий). Наиболее отчетливо это проявляется в уголовно-процессуальных стратегиях (идеологических и политических перспективах развития) или моделях (теоретических описаниях).

В обобщенном виде, отражающем научную мысль и состояние практики судопроизводства в различных странах мира, можно выделить шесть основных стратегий: защиты прав и свобод обвиняемого; уголовного преследования; социальной поддержки обвиняемого; социальной поддержки потерпевшего; рациональности и эффективности уголовного судопроизводства; примирения (Н.Г. Стойко).

Цель первой стратегии – справедливость (процедурная и материальная). Функция, которую она предписывает органам уголовной юстиции, – обеспечение защиты прав и свобод обвиняемого. Принципы, которым она следует – автономия суда и разделение сторон; процедурное равноправие и самостоятельность сторон в исследовании доказательств; контроль сторон за ходом судопроизводства и разрешение дела только судом; вероятная невиновность обвиняемых перед судом.

Цель второй стратегии – наказание, функция – установление уголовного правоотношения, принципы – ограничение правового контроля над органами уголовного преследования; суровость уголовной репрессии; отчуждение и подавление обвиняемых; их вероятная виновность перед судом.

Цель третьей стратегии – реабилитация (восстановление обвиняемого в таком состоянии его индивидных и личностных качеств, при котором он будет способен самостоятельно справляться с обращенными к нему социальными требованиями и тем самым воздерживаться от любых форм отклоняющегося поведения). Функция – определение и разрешение личностных проблем обвиняемого. Принципы – приоритет социально-педагогического и социально-психологического воздействия над уголовно-правовым; индивидуальный подход к каждому обвиняемому; неформализованная судебная процедура; недопустимость направления дела в суд (при условии незначительной общественной опасности обвиняемых и крайне низкой эффективности возможного карательного воздействия на них); участие специалистов (социальных работников, педагогов, психологов и т.п.) в процессе сбора информации, выработки и принятия решений в отношении обвиняемых.

Цель четвертой стратегии – реабилитация жертв преступлений, функция – определение и разрешение их личностных проблем, принципы – участие потерпевшего в уголовном деле; равенство прав потерпевшего и обвиняемого; учет и удовлетворение реабилитационных потребностей потерпевшего; приоритет его компенсационных притязаний; обеспечение личной безопасности.

Цель пятой стратегии – сокращение, оптимизация издержек и расходов, обеспечение как можно более быстрого и эффективного расследования и рассмотрения дел в суде. Основная функция – управление уголовным процессом. Основные принципы – стандартизация судопроизводства; экономичность и разделение труда; быстрота и простота; нейтрализация и минимизация конфликтов.

Цель шестой стратегии – урегулирование криминальных конфликтов (столкновений интересов). Функция – разрешение конфликтов, вызванных совершением преступлений, на основе волеизъявления и к взаимному удовлетворению сторон (потерпевшего и обвиняемого). Принципы – участие потерпевшего и обвиняемого в выработке решения; использование посредничества и примирительных процедур; неформальная обстановка ведения процесса; разрешение дела представителями общественности в условиях правового контроля над ними; общественный и правовой контроль за принятием решений.

Выше было замечено, что отдельные авторы, а их можно сказать большинство, полагают, что современный отечественный процесс все больше сближается с англо-американским, так как УПК РФ в качестве основного принципа продекларировал состязательность. Взаимовлияние существующих в разных странах уголовно-процессуальных систем – явление очевидное, но чем определяется грань возможного заимствования, чем следует руководствоваться, перенося то, что свойственно одному типу процесса в другой. Это очень важный вопрос, так как национальный уголовный процесс – продукт развития конкретного народа, история которого складывалась под влиянием многих факторов, определивших самобытность национального характера, культуры. Частью последней и является уголовный процесс. Говорилось уже о различиях англо-американского и континентального процесса – это основа для решения вопроса о пределах заимствования. Решите этот вопрос. От правильного решения его зависит то, какие цели, принципы и функции должны быть присущи российскому уголовному процессу. Могут ли они быть тождественны процессу, основанному на состязательном начале?

Цели, принципы и функции являются соорганизующими элементами уголовного процесса (Л.М. Карнеева). Цели указывают на социальные ожидания, правовые притязания субъектов уголовно-процессуальных отношений, принципы – на требования, реализация которых способствует достижению целей, функции – на правовые статусы, роли и способ деятельности (что, кем и как делается для достижения целей). То есть цели и принципы определяют содержание уголовного процесса (уголовно-политические и правовые ценности), а функции – форму (то, что удерживает ценности).

Можно определить уголовный процесс следующим образом – это соорганизованная государством совместная деятельность субъектов уголовно-процессуальных отношений, обладающих правовыми статусами и играющих (исполняющих) правовые роли, объединенная общими целями, принципами и функциями, выражающими отношения государства, общества и отдельных граждан к преступности и борьбе с ней. А можно и так: уголовный процесс – это деятельность органов государства по достижению поставленных перед ними целей по раскрытию, расследованию, судебному рассмотрению совершенных преступлений, справедливому наказанию виновных, осуществляемая, в необходимых случаях, в рамках уголовно-процессуальных отношений с участниками процесса. Какое из приведенных определений наиболее полно соответствует природе российского уголовного процесса?

3. Право государства использовать принадлежащую ему власть для реагирования на преступность, в котором выражается социальная и юридическая природа уголовного процесса, реализуется через посредство уголовно-процессуальных отношений, с помощью которых устанавливается уголовно-правовое отношение.

Иначе говоря, уголовный процесс детерминирован преступностью и уголовной политикой через уголовное право. Связь между названными явлениями объективна и определяется тем, что уголовный процесс есть способ реализации отношения власти к преступности. С этим утверждением не поспоришь, но вот дальше начинаются разночтения.

В.З. Лукашевич считал, что это отношение имеет форму объективного уголовно-правового отношения, на установление которого направлено уголовное судопроизводство. В контексте данной связи такое отношение есть предмет уголовного процесса, задающий рамку производству по уголовному делу. Такое понимание соотношения уголовно-правового и уголовно-процессуального отношения, с точки зрения некоторых ученых, отражает марксистский подход к процессу как форме жизни материального права и лишает его, по их мнению, своего собственного содержания.

В ином подходе, прежде всего, подчеркивается объективность нормы уголовного права, как определения и констатации отношений, признанных обществом и государством вредоносными для позитивного развития. Это уровень законодательного закрепления. Формулируется запрет, о конкретном уголовно-правовом отношении здесь говорить не приходиться. О том, что этот запрет был нарушен, можно утверждать только после реализации массы уголовно-процессуальных отношений, в результате чего будет установлена действительная картина происшествия, которое подпадает под признаки, обозначенные в уголовно-правовой норме. В этом случае можно считать, что установлено объективное уголовно-процессуальное отношение на уровне конкретного жизненного факта. Проанализировав приведенные позиции, укажите на их коренные отличия, привлекая для этого разработки уголовно-правового отношения из теории уголовного права.

Объективное уголовно-правовое отношение не может быть установлено без применения в ходе уголовного судопроизводства норм уголовного права. Так, например, для возбуждения уголовного дела требуется не только установить (с определенной степенью достаточности) обстоятельства произошедшего события, но и квалифицировать их как конкретное преступление (ч. 2 ст. 140 УПК РФ). Для привлечения лица в качестве обвиняемого нужно доказать и описать конкретное деяние, подвести его под конкретный состав преступления с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающей ответственность за данное преступление (п. 4, 5 ч. 2 ст. 171 УПК РФ). Для постановления обвинительного приговора необходимо определить: является ли имевшее место и совершенное подсудимым деяние преступлением; какими пунктом, частью, статьей УК РФ оно предусмотрено; подлежит ли подсудимый наказанию или другим мерам уголовно-правового воздействия и каким именно (п. 3, 5-10, 14-16 ч. 1 ст. 299 УК РФ). Причем законность, обоснованность и справедливость приговора оценивается как по его соответствию нормам УПК РФ, так и по правильности применения норм УК РФ (ст. 297 УПК РФ).

Следует также помнить и о том, что процесс может закончиться и отказом в применении норм уголовного права (п.п. 1 и 2 ст. 24 УПК РФ).

Приведенный фрагмент использования нормы УК для развития уголовно-процессуальных отношений позволит Вам более четко определить роль норм уголовного кодекса в уголовно-процессуальной деятельности.