7127

11

-применение компьютеров для срочной обработки информации и для получения производных параметров по фиксированной первичной информации;

-автоматизация процесса кодирования информации и ее ввода в компью-

тер;

-исследование математических моделей в процессе доказывания;

-компьютерное распознавание образов и т.д.

Системно-структурный анализ.

Он позволяет исследовать объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из комплекса взаимосвязанных элементов. Центральное понятие метода - система.

В криминалистике исследуются самые различные системы:

-существующие в объективной реальности (человек и его следы);

-идеальные (мысленные образы различных объектов в сознании людей).

Специальные методы криминалистики.

Под специальными методами исследования понимают такие методы, ко-

торые применяются в одной или нескольких науках. Сфера их применения не носит общего характера.

Система специальных методов криминалистики включает в себя собственно криминалистические методы и специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой.

Собственно криминалистические методы.

В этой группе выделяют технико-криминалистические методы, используемые преимущественно в исследовании материальных объектов (цветоделение, методы усиления контрастов, получение экспериментальных объектов исследования и т.д.)

Затем структурно-криминалистические методы – методы построения криминалистических структур (элементов планирования расследования преступлений, тактических приемов, применяемых при проведении следственных действий, выдвижения версий, криминалистического анализа, и т.д.)

Специальные методы других наук.

Дать их исчерпывающий перечень невозможно.

К наиболее часто применяемым в криминалистике относятся:

-социологические и криминологические методы, применяемые для сбора информации (анкетирование, интервьюирование);

-физические и химические методы (микроскопия, молекулярная спектроскопия);

-антропологические и антропометрические методы. Применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков;

-психологические методы. Группа данных методов применяется в основном при разработке проблем криминалистической тактики и методики расследования отдельных видов притуплений. Здесь можно указать методы установления психологического контакта, методы психологического воздействия на тех или иных лиц и др.

12

1.4. Криминалистическая теория отражения

Процесс отражения включает в себя такую взаимосвязь двух материальных процессов, при которой особенности первого процесса воспроизводятся в соответствующих особенностях второго. Криминалистическая теория отражения раскрывает механизм формирования материальных и идеальных следов. Выделяют отражаемый и отражающий объекты. Отражаемыми объектами в процессе возникновения информации о преступлении становятся элементы преступления. Непосредственно отражаемыми объектами служат субъект и объективная сторона преступления.

Понятие отражения в криминалистике употребляется в широком и узком смыслах. В узком смысле отражение определяется как взаимодействие материальных тел или как результат этого взаимодействия. Понимание отражения в узком смысле определяется в основном прикладным значением теории отражения и связывается с задачей идентификации конкретного субъекта, оставившего в следах преступления отображение тех или иных собственных свойств, присущих ему как материальному телу.

В широком смысле понятие отражения используется тогда, когда оно рассматривается в качестве основы уголовно-процессуального познания. Приобретение знания есть процесс отражения в сознании субъекта свойств и сущности изучаемого объекта в ходе двойного отражения. Под двойным отражением понимается двух этапность отражения. Первый этап (объективное отражение) возникает в момент совершения преступления между событием преступления и окружающими его явлениями, вещами. В результате последние приобретают и сохраняют (отражают) следы прошлого деяния. Отражение на этом этапе объективно потому, что происходит независимо от субъектов познания (органов судопроизводства), которые никоим образом не могут повлиять на взаимодействие данных объектов.

Второй этап отражения – субъективный. Он состоит в том, что субъекты уголовно-процессуального познания – следователь, прокурор, суд – исследуют имеющиеся следы преступления и с их помощью мысленно восстанавливают, реконструируют в своем сознании, т.е. отражают, прошлое преступное событие. На этом этапе осуществляется сам процесс ретроспективного познания, который представляет собой отражение в сознании субъекта изучаемого объекта на основе его сохранившихся следов. Данное отражение субъективно, поскольку его содержание и результаты полностью связаны с деятельностью самих лиц, осуществляющих уголовно-процессуальное познание, и зависит от этой деятельности.

Субъективный этап отражения исследовался в работах ряда криминалистов. В результате чего была дополнена криминалистическая теория отражения, сформированная в трудах Р.С. Белкина, поскольку последняя содержала лишь закономерности объективного этапа отражения – отражение в неживой природе.

Наиболее важными являются отличия пассивного отражения в неживой природе от активного отражения познающего субъекта. Если перенести зако-

13

номерности отражения объективного этапа на субъективный, то это приведет к ошибочным представлениям. Такой подход использовался на наиболее раннем этапе исследования закономерностей научного познания. Наиболее ранним представлением о механизме формирования субъективного образа внешнего мира была сенсуалистическая концепция восприятия, согласно которой образ является непосредственным результатом одностороннего воздействия объекта на органы чувств. Этот процесс ближе всего по своим закономерностям к отражению в неживой природе.

Но уже со времен Декарта возникает принципиально иное пониманием процесса порождения образа. В настоящее время общее признание получило представление о том, что восприятие представляет собой активный процесс. Это выражается в том, что каждый процесс восприятия необходимым образом включает в себя те или иные мышечные движения. В итоге субъективный образ внешнего мира есть продукт деятельности субъекта в этом мире.

Криминалистическая теория отражения основывается на диалектическом материализме. Указанные закономерности субъективного этапа отражения конкретизируют ряд положений диалектического материализма.

1.5. Криминалистические идентификация и диагностика

Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Одним из важнейших результатов развития теории криминалистики стало выделение трех категорий задач, возникающих в деятельности по выявлению и расследованию преступлений: идентификационных, классификационных, диагностических.

К идентификационным задачам относятся исследования двух видов: индивидуальное отождествление и установление групповой принадлежности (в том числе, установление общего источника происхождения). Объектами исследования здесь могут быть предметы материального мира и их отображения, а также события, явления, участки пространства.

И для практической деятельности идентификация имеет большое значение. В процессе раскрытия преступления часто возникает необходимость в решении различных идентификационных задач. Например требуется установить: данным ли предметом оставлен след на месте происшествия; из данного ли оружия выстреляна пуля; данным ли человеком исполнен рукописный текст, того ли человека видел свидетель на месте происшествия, к какой группе относится предмет, использованный как орудие преступления и т.п. Такие вопросы решаются посредством идентификации.

Практическое значение решения вопроса о тождестве заключается в том, что результаты идентификации позволяют судить о связи какого-либо объекта с расследуемым событием, служат основанием построения и проверки следственных версий, позволяют установить важные для расследования дела обстоятельства: время и место совершения преступления, применявшиеся при этом орудия или оружие, лицо совершившее преступление.

14

Термин «идентификация» происходит от латинского слова «idem» – тождественный тот же самый – и означает установление тождества. Этот термин употреблялся еще А. Бертильоном в его работах по применения разработанного им метода установления личности рецидивистов. Основоположником идентификации в нашей стране можно считать С.М. Потапова, который в 1940 сформулировал основные положения современной теории.

Идентификация или отождествление представляет собой процесс установления конкретных, единичных объектов, которые вызвали изменение в окружающей среде. Результатом идентификации является выделение конкретного объекта из группы похожих.

В основе теории криминалистической идентификации лежит учение о диалектическом тождестве. Идентификация объектов имеющих криминалистическое значение (криминалистическая идентификация), является частным случаем идентификации объектов материального мира.

Криминалистическая идентификация основана на следующих философских предпосылках:

1.Всякий объект материального мира – индивидуален, т.е. тождественен (равен) самому себе. В мире нет двух одинаковых объектов. Индивидуальность объекта означает, с одной стороны, равенство его самому себе, а с другой – отличие от всего иного. Поэтому, неправильно говорить о тождестве нескольких объектов, например, объектов входящих в одну и ту же классификационную группу; о тождестве отображения и отображаемого и т.д. Тождественным объект может быть только самому себе.

2.Всякий объект материального мира хотя и изменяется, но в конкретном промежутке времени остается неизменным, точнее, изменениями, которые в нем происходят, мы можем пренебречь. Этот период времени называется идентификационным периодом.

3.Объекты материального мира взаимодействуя изменяют друг друга – оставляют друг на друге следы.

По субъектам идентификации т.е. в зависимости от того кем решается идентификационная задача можно выделить идентификации проводимые экспертом, оперативным работником, следователем, судьей, специалистом, ка- ким-либо иным участником процесса.

Экспертом идентификация осуществляется только в процессуальной форме (при проведении экспертизы). Она проводится по постановлению следователя или определению суда. Результат этой идентификации (заключение эксперта) имеет значение источника судебных доказательств, а факты, зафиксированные в нем, служат доказательством по делу.

Следственная и судебная идентификация проводится следователем, оперативным работником или судом, когда не требуется специальных познаний. Она может осуществляться как в процессуальной, так и не процессуальной форме. Многие выводы, получаемые при данных видах идентификации не фиксируются в процессуальных документах, а используются лишь как основание для принятия решения. Например, убедившись в том, что перед ним имен-

15

но тот человек, который подлежал вызову, следователь принимает решение о начале допроса.

Иными участниками процесса (потерпевшим, обвиняемым, свидетелем) идентификация осуществляется при проведении следственных действий или судебного разбирательства. Например, в ходе предъявления для опознания объектов.

Объектами идентификации (искомыми объектами) в криминалистике являются объекты, имеющие пространственно фиксированную форму и размеры, обладающие определенной степенью устойчивости, неизменяемости во времени. Это могут быть люди, животные, предметы и участки местности. Кроме них, в процессе идентификационного исследования фигурируют и иные объекты, идентификационная роль которых различна. Это объекты с отображениями (следами) других объектов, отдельные части, ранее составлявшие одно целое; пробы (образцы) проверяемых объектов и др.

Объекты, изучаемые при идентификации, подразделяются на две группы:

–идентифицируемые, или искомые, установление тождества которых является целью идентификации, т.е. те объекты, которые необходимо проверить (например, обнаруженные на месте преступления отпечатки пальцев рук, запаховые следы, стреляные гильзы);

–идентифицирующие – объекты, с помощью которых устанавливается тождество искомого объекта. Такими объектами могут быть предметы (например, ствол оружия, обувь).

Кроме идентифицируемого и идентифицирующего объектов, в процессе отождествления используются сравнительные образцы. Они требуются, когда непосредственное сравнение идентифицирующего и идентифицируемого объектов невозможно или весьма затруднительно. Образцы необходимы для того, чтобы установить связь объектов, для сравнения с которыми их получают, с событием преступления. Сравнительные образцы подразделяются на две группы: свободные; экспериментальные.

Образцы для сравнительного исследования должны удовлетворять определенным требованиям.

Во-первых, несомненным должно быть их происхождения от проверяемых объектов.

Во-вторых, в них должен быть отображен достаточный объем свойств идентифицируемого объекта.

В-третьих, образцы должны быть сопоставимы с идентифицирующими объектами.

Несоблюдение указанных требований исключает возможность использования объекта в качестве сравнительного образца. Вследствие этого в каждом случае идентификации с использованием образцов решается вопрос об их достаточности и пригодности для сравнительного исследования.

В процессе идентификации сопоставляются признаки идентифицируемого

иидентифицирующего объектов. Эти признаки называют идентификационными.

16

При проведении идентификационного исследования необходимо учитывать, что не любое свойство объекта можно считать идентификационным признаком и использовать в процессе идентификации. Чтобы быть идентификационным признаком свойство должно удовлетворять оправленным требованиям.

1.Оно должно найти свое отражение в идентифицирующем объекте, так как именно этот объект участвует в исследовании.

2.Свойство должно быть специфичным - своеобразным. Чем специфичнее свойство (чем реже оно встречается у сходных объектов), тем выше его идентификационная значимость.

3.Оно должно быть устойчивым. Критериями устойчивости являются незначительная изменяемость свойства в пределах идентификационного периода, закономерная повторяемость его отображений на идентифицирующем объекте, устойчивость проявления свойства в различных условиях.

4.Признаки, используемые при идентификации, должны быть взаимонезависимы, взаимонесвязаны, т.е. наличие одного признака не должно в обязательном порядке порождать наличие второго. Иногда появление одного признака неизбежно вызывает появление другого. Такие признаки с высоким коэффициентом корреляции (взаимозависимости) не могут использоваться в процессе отождествления. В этом случае при идентификации учитывается лишь один из них.

5.Свойство должно быть доступно для современных методов познания. Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различ-

ным основаниям. Прежде всего, они делятся на общие и частные. К общим относят такие, которые свойственны (присущи) группе объектов. Например, общие признаки, отобразившиеся в машинописном тексте (полнота и форма шрифта, его размер, величина шага главного механизма, величина интервалов), позволяют установить модель пишущей машинки. В отличие от общих (групповых) признаков частные идентификационные признаки позволяют выделить конкретный объект из группы.

Виды идентификационных исследований:

Идентификационные исследования подразделяются на несколько видов: по материально-фиксированным отображениям признаков; по признакам общего происхождения; по мысленным образам и по описаниям признаков.

Сущность идентификации по материально-фиксированным отображениям состоит в том, что в процессе данного вида исследований в качестве идентифицирующих объектов используются материально-фиксированные отображения признаков неизвестного (искомого) объекта. Эти отображения могут сравниваться как непосредственно с самим (идентифицируемым) объектом, так и с аналогичными (материально-фиксированными) его отображениями – сравнительными образцами. Примерами такой идентификации являются отождествления печати (штампа) по оттиску, имеющемуся на документе, отождествление человека по следам рук, оружия по пуле (гильзе), изъятой с места происшествия и т.п.

Идентификация по признакам общего происхождения иначе называется установлением целого по его частям. Целью данного вида исследований явля-

17

ется установление факта принадлежности частей единому целому. В качестве целого (идентифицируемого объекта) могут рассматриваться простые монолитные предметы (кусок древесины, фарный рассеиватель), сложные механизмы, состоящие из отдельных соединенных между собой деталей (замок, колесо автомобиля), а также комплекты предметов, совместно используемых или совместно хранящихся (нож и ножны, пара туфель). В процессе данного вида исследований части, которые предположительно ранее составляли единое целое (идентифицируемые объекты) сопоставляются между собой, исследуется их физические и химические свойства, определяется наличие общей поверхности разделения, совпадение микрорельефа на совмещенных частях и т.д.

Сущность идентификации по мысленному образу состоит в том, что образ ранее наблюдаемого объекта, который сохранился в памяти человека сравнивается с объектом (или объектами), наблюдаемым в данное время. На основе этого сравнения делается вывод о том, является ли данный объект тем же объектом, который наблюдался ранее, или это другой объект. По своей сути данный вид отождествления является психологическим процессом – узнаванием. Вследствие этого, идентификация по мысленному образу требует строгого учета закономерностей и условий восприятия объекта, свойств памяти опознающего, особенностей воспроизведения мысленного образа и других психологических закономерностей.

Идентификация по мысленному образу может быть осуществлена путем сравнения образа непосредственно с объектом или с его фотографическим снимком.

Впроцессе идентификации по описаниям признаков сравниваются признаки объекта, зафиксированные в виде словесных характеристик в устном или письменном описании, с признаками наблюдаемого объекта, или сравниваются между собой признаки, отраженные в двух описаниях. Например, идентификация обнаруженной вещи по ее описанию в карточке на похищенную вещь, или сравнение описаний на утраченное и изъятое оружие.

Возможность такого отождествления в каждом конкретном случае зависит от полноты и объективности описания, от соблюдения криминалистических рекомендаций при описании объектов.

Данный вид идентификации применяется при ведении криминалистических учетов (учет похищенных и изъятых вещей, учет без вести пропавших лиц и неопознанных трупов), в процессе розыскных мероприятий и при проведении отдельных следственных действий.

Впроцессе раскрытия и расследования преступлений наряду с отождествлением широко используется установление групповой принадлежности объекта – установление его принадлежности к некоторому множеству однородных объектов. При этом под однородными понимают объекты, которые при всех их различиях обладают одним и тем же набором признаков группового свойства (например топоры одного целевого назначения, одной формы, размеров и т.п.). Кроме того, при расследовании преступлений часто возникает необходимость сузить группу объектов до минимальных размеров, поскольку сужение группы способствует более успешному ведению розыска интересующего нас объекта,

18

вследствие этого в следственной и судебной практике выделяют так называемые специальные группы. Для выделения таких групп в качестве критериев используют различные свойства и признаки, в том числе и случайно возникшие у искомого объекта. Например, в процессе расследования преступления по факту наезда на пешехода установлено, что наезд совершен автомобилем ВАЗ21093 темного цвета. Кроме того, было установлено, что в результате столкновения с потерпевшим у этого автомобиля было повреждено правое переднее крыло. В этом случае группа, к которой относится данный автомобиль, будет включать в себя автомобили ВАЗ-21093 темных цветов и с повреждениями на правом переднем крыле.

Установление групповой принадлежности является обязательным этапом идентификационных исследований. Вначале анализируются групповые признаки и делается вывод о групповой принадлежности. При несовпадении групповых признаков отпадает необходимость дальнейшего исследования и делается вывод об отсутствии тождества.

К установлению групповой принадлежности прибегают и когда по различным причинам произвести идентификацию невозможно. Например, когда в следах не отображено достаточно признаков для отождествления объекта, когда следствие не располагает объектом (он не известен или не найден), тождество которого предстоит установить.

Установление групповой принадлежности используют и в случаях, когда отнесение объекта к определенной группе имеет значение для его юридической характеристики (отнесение ножа к холодному оружию, вещества к наркотику и т.п.).

В процессе идентификационного исследования можно выделить три ста-

дии.

На первой стадии производится раздельное исследование объектов. Основной задачей на этом этапе является максимально полное изучение общих и частных признаков идентифицируемого объекта, и предполагаемых отображений этих признаков в следах. Вначале исследуются наиболее общие признаки (форма, размеры), позволяющие определить группу, к которой относится данный объект (или относился объект, оставивший данный след). Далее выявляются и анализируются индивидуальные признаки, оцениваются условия их возникновения, степень устойчивости, специфичность. В завершение производится оценка идентификационной значимости всей совокупности признаков.

На второй стадии – стадии сравнительного исследования сопоставляют одноименные идентификационные признаки для установления совпадений и различий между ними. В любом случае, как при наличии, так и при отсутствии тождества имеются и совпадающие и различающиеся признаки. При сравнительном исследовании должны сопоставляться все признаки, выявленные на стадии раздельного исследования, независимо от их количества и степени выраженности. При этом могут применяться различные технические средства и методы исследования: измерительные приборы, лупы, микроскопы и др.

На завершающей стадии идентификации оцениваются результаты сравнения и формулируется вывод о наличии или отсутствии тождества, или о невоз-

19

можности решить задачу отождествления. При оценке определяют, какие (совпадающие или различающиеся) признаки преобладают, не являются ли различия в признаках существенными, закономерны ли имеющиеся различия (совпадения) или случайны. Если закономерной и существенной является совокупность совпадающих признаков, а различия несущественны и объяснимы, то делается вывод о наличии тождества. Наличие существенных различий, которые определяют несходство объектов в главном, служит основанием для отрицательного вывода (для вывода об отсутствии тождества). Если выяснить природу различий и оценить их существенность не удается, то формулируется вывод о невозможности решить задачу идентификации.

К классификационным относятся такие исследования, когда исследуется объект (но не его отображение) и в задачу исследования входит определить, к какому стандартизированному классу (определенному ГОСТом или иной системой стандартизации) он относится.

Понятие и научные основы криминалистической диагностики

Диагностическими называют такие задачи, которые изучают свойства и состояние объекта с учетом происходивших в нем изменений, определяемых условиями и факторами криминальной ситуации.

С точки зрения практической деятельности криминалистическая диагностика представляет собой распознавание состояния объекта, познание события, явления, процесса. Так по следам ног можно не только идентифицировать человека, но и судить о направлении его движения, приблизительной скорости, о факте перетаскивания тяжести, о его физическом состоянии. По следам орудия взлома – о способе взлома, о навыках лица, о его физической силе и т.п.

В число диагностических задач входят:

1)установление механизма отдельных этапов (стадий) события;

2)установление пространственной структуры обстановки преступного со-

бытия;

3)определение вещественной структуры обстановки преступного события;

4)установление временных характеристик преступного события;

5)определение свойств действующих объектов;

6)ретроспективное исследование причинно-следственных связей;

7)прогнозирование действия причинно-следственных связей;

8)установление механизма преступного события в целом;

9)установление соответствия ситуации, излагаемой участником процесса (обвиняемым, потерпевшим), истинному (или возможному) механизму события, отдельным его элементам или событию в целом;

10)установление криминогенных факторов, составляющих элементы причины и условия преступного события.

Из приведенного перечня видно, что при всем своем многообразии диагностические задачи касаются трех категорий свойств и условий: внутренних (свойства и состояние объекта); внешних, обстановочных (время, место функционирования объектов) и механизма возникновения и протекания процессов (взаимодействие объектов между собой и т.п.).

20

При наличии общей цели идентификации и диагностики – установление фактов, свидетельствующих о происшедшем событии преступления, имеется немало различий в сущности решаемых при этом задач. В случае идентификации это – установление индивидуальности объекта, при диагностике – определение конкретного ситуационного условия события. Иначе говоря, в отличие от идентификации, при диагностике основное внимание уделяют не факту наличия тех или других признаков (общих и частных) а установлению механизма образования следов и условиям их возникновения. Оба процесса тесно связаны между собой. Так определение условий следообразования всегда сопутствует отождествлению объекта по его следу-отображению. В свою очередь, при диагностическом установлении механизма следообразования всегда учитываются свойства и состояние следообразующего объекта. Однако это не означает, что решение задач обеих групп составляет единое, неделимое целое. Они могут чередоваться, решаться одна за другой, могут решаться и по отдельности.

Основой методик диагностических исследований являются закономерности механизма воздействия типичных ситуационных условий события на материальную среду и закономерности отображения этого воздействия в окружающем пространстве. При проведении диагностических исследований во всех случаях определяющим является знание о возникновении изучаемых условий, их функционировании, изменении, закономерностях их влияния на различного рода объекты.

Одной из основных закономерностей, на которые опирается криминалистическая диагностика является закономерноть повторяемости материальных процессов. Вследствие этого повторяющиеся события или действия приводят к повторяющимся стабильным отображениям их в окружающем пространстве. Это позволяет выявить данные, общие для всех аналогичных процессов, а также сведения о возможных отклонениях и причину этих отклонений.

Например, чтобы установить, не исполнена ли рукопись в необычной позе, нужно знать закономерности влияния позы на процесс письма, свойства почерка и их проявление при выполнении рукописи в необычной позе; чтобы установить последовательность выстрелов, необходимо располагать сведениями об изменении интенсивности и характера отложения продуктов выстрела в области входного отверстия по мере производства выстрелов и образования нагара в канале ствола.

Основными методами, применяемыми при диагностических исследованиях являются: метод сравнения, метод аналогии, моделирование и эксперимент.

Метод сравнения используется для сопоставления исследуемой ситуации, изучаемой по отображениям, с типичной, известной по закономерностям повторяющихся событий.

С помощью приема аналогии выводят вероятное умозаключение, степень вероятности которого зависит от числа сходных признаков и от того, насколько они существенны.