3078

На правах рукописи

Лозгачёва Татьяна Михайловна

Формирование организационного механизма управления корпорацией

08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность и строительство)

А В Т О Р Е Ф Е Р А Т диссертации на соискание ученой степени

кандидата экономических наук

НижнийНовгород-2002

PAБОТА ВЫПОЛНЕНА В НИЖЕГОРОДСКОМ ГОСУДАРСТВЕННОМ АРХИТЕКТУРНО-СТРОИТЕЛЬНОМ УНИВЕРСИТЕТЕ

Научный руководитель

доктор экономических наук, профессор А.И. Панов

Научный консультант

кандидат экономических наук, доцент Ю.К. Углов

Официальные оппоненты:

доктор экономических наук, профессор А.II. Гаврилов, кандидат экономических наук B.I1. Кузнецов

Ведущая организация

Нижегородский государственный университет им. Н.И. Лобачевского

603950, Нижний Новгород, ул. Ильинская, 65, корп.4, ауд.402.

Сдиссертацией можно ознакомиться в библиотеке

Нижегородского государственного архитектурно-строительного университета.

I

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Преобразования в экономической сфере страны, которые проходили последние десять лет, сопровождались существенными изменениями в системе управления, обусловившие возникновение принципиально новых для России организационных образований - корпораций

Достаточно сказать, что крупнейшие российские промышленные организации являются корпорациями. Именно этим обусловлена насущная необходимость в разработке новых подходов и методологии управления такими сложными и крупными по размерам структурами.

Российская школа управления столкнулась с необходимостью решения принципиально новых проблем, связанных не только с отношениями собственности в корпорациях, но и разработке эффективных организационных механизмов корпоративного управления. Анализ отечественной литературы по корпоративному управлению показал, что у авторов существует множество подходов к определению корпоративных систем и корпоративного управления, раскрыты лишь отдельные принципы и методы корпоративного управления, не достаточно полно описан механизм взаимодействия участников корпоративных структур и не формализованы функции корпоративного управления.

Зарубежный опыт формирования и функционирования корпораций достаточно известен и отражен в работах Акоффа Р., Ансоффа И., Аоки М., Блази Дж., Виссема Н , Грейсона Дж., Коно Тоехиро, Лафта Дж К., Томпсона А.А., Стрикленда А. Дж., Шлейфера А. и других ученых. Отечественные разработки в области корпоративного управления представлены Авдашевой С., Бодруковым С., Винславым Ю , Володиным А., Данилиным В., Дементьевым В., Жуплевым А., Иванченко В, Клейнер Г., Мелентьевым А., Мильнером Б., Пановым А , Радыгиным А., Якутиным Ю. и другими авторами. Анализ этих публикаций и соответствующих исследований по заданной проблематике дает основания утверждать, что необходима адаптация зарубежного опыта применительно к российским условиям с учетом сущностных моментов в процессе трансформации экономической системы В этой связи представляется актуальной и практически важной разработка для отечественных корпораций теоретических и методологических основ корпоративного

. проанализировать эволюцию развития корпоративных систем и корпоративного управления; установить основные тенденции в их развитии,

•уточнить понятие «корпорации» применительно к современным условиям,

•определить и разработать систему функций корпоративного управления;

механизма управления корпорацией.

В качестве объекта исследования в диссертации рассмотрены ведущие российские корпорации - «ЛУКойл» и «Сибирский алюминий». Интерес к этим структурам связан с активной позицией этих корпораций к крупнейшим в Нижегородской области организациям - ОАО «ГАЗ», ОАО

зарубежных и отечественных ученых в области корпоративного управления, материалы, соответствующих научных конференций, и симпозиумов, законодательные, директивные и нормативные документы Президента и Правительства РФ.

• • Информационной базой работы явились материалы Госкомстата РФ, Министерства экономики РФ, научно-исследовательских учреждений, экспертные оценки и первичные данные исследованных корпораций.

В процессе работы использовались современные методы исследования: системный, ситуационный, метод аналогий, статистический метод, метод структурно-функционального анализа.

Научная новизна исследования состоит в следующем:

• раскрыты основные тенденции развития корпоративного управления, связанные с институциональными преобразованиями в экономике;

•уточнено понятие «корпорация» и «корпоративное управление»;

•исследованы научные основы управления корпорацией как сложной, целостной экономической системой;

•разработана система функций корпоративного управления;

•предложена методика построения организационного механизма управления корпорацией, обеспечивающая достижение корпоративных целей;

•разработаны подходы к организационному развитию корпораций путем диверсификации;

•предложены основные показатели оценки эффективности исследований;

•даны предложения по использованию результатов исследования при подготовке и переподготовке кадров.

Теоретическая и практическая значимость работы.

Теоретическое значение исследования - разработка научных и методологических основ формирования и функционирования системы корпоративного управления, обеспечивающего эффективное функционирование отечественных корпораций в условиях трансформации экономической системы.

Практическая значимость диссертации заключается в возможности

использовании результатов работы при построении новых и реструктуризации существующих корпоративных структур. Отдельные положения работы могут быть использованы в учебном процессе по таким дисциплинам как: «Корпоративный менеджмент», «Менеджмент», «Теория организации», «Стратегический менеджмент».

Апробация работы. Результаты данного исследования частично использованы, при построении ОАО «ЛУКойл-Волга-Нефтепродукт» и получили положительную оценку на конференции «Управление коммерческими организациями в рыночных условиях», проходившей в Нижегородском коммерческом институте, на Ш Международной научнопрактической конференции «Государственное регулирование экономики. Региональный аспект» - в Нижегородском государственном университете им. Н.И. Лобачевского.

Публикации. Основные положения работы изложены в 10 публикациях общим объемом 2,5 печатных листа.

Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав с таблицами, рисунками (20), заключения, списка использованной литературы (137 источников), общим объемом 147 страниц.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ

По введении излагается основной замысел работы, обосновывается актуальность темы, степень разработанности проблемы, формулируются цели и задачи, дается описание методологической базы исследования, характеристикаееновизны, теоретическая и практическая значимость.

В первой главе - «Теория и практика корпоративного управления»

корпорация рассмотрена автором как объект управления, исследован понятийный аппарат корпоративного управления В работе показано значение корпораций в мировой и отечественной экономических системах, определены их преимущества перед другими организационными формами, разработаны подходы и методы исследования корпоративного управления.

В диссертации проведен анализ альтернативных определений и критериев формирования современных корпораций. Исследования в этой области российскими учеными начались сравнительно недавно, так как в России первые корпорации начали создаваться в процессе приватизации государственных предприятий, и этот процесс активно развивается в настоящее время.

Термин корпорация (от фр. Corporation - сообщество, от лат. Corpation) обозначает объединение, сообщество, союз, создаваемый на основе профессиональных интересов. Это, на первый взгляд, простое определение является предметом серьезных исследований и научных дискуссий. Существует не менее десяти подходов к анализу корпораций (как явления) с позиций различных научных школ и теории: концепции трех различных критериев Я.Паппэ, концепции контрактной теории фирмы; синергетической теории слияний, теории экономической власти и

др.

Согласно этих теорий корпорацию можно рассматривать как «договорное сообщество», раскрепощающее человека, создающее условия для повышения его благосостояния, обеспечивающее баланс личных и корпоративных интересов; как форму компромиссного хозяйствования с целью обеспечения интересов всех его участников; как интеграцию частной собственности для достижения наилучших результатов, как форму соединения, в определенном смысле, интересов государства и частных собственников и т.п.

С прагматической точки зрения, на взгляд автора, особый интерес для развития отечественного корпоратизма, является теория экономической власти Согласно этой теории корпорации присущи: организационная власть менеджмента в каждой организации-участнике корпорации; власть основной (материнской) организации над составными частями корпорации, власть корпорации на рынке; власть в экономических и общественных системах в целом, ее влияние на политические и социальные явления.

Именно эти признаки присуши зарубежным транснациональным

концепции», сочетающие отдельные положения различных подходов. Исследования научных подходов к понятию «корпорация» позволило автору дать следующее рабочее определение: корпорация - это организационное образование, включающее различные по форме и отношениям собственности организации - юридические лица, одна из которых является основной (материнской или управляющей)

Корпорации присуще наличие объединяющей идеи и целей. В общем виде, цели корпорации могут быть сформулированы следующим образом: максимальная прибыль, повышение эффективности производства, усиление конкурентоспособности на внутреннем и внешнем рынках; упрочнение технологических и кооперационных связей; рост экономического потенциала и финансовых ресурсов. Главная тенденция развития корпорации - опережающий рост рыночной капитализации по сравнению с оборотом и прибылью Увеличение рыночной стоимости корпораций становится стратегической целью корпоративного бизнеса. Основой интеграции в корпорации являются общие ресурсы, ниша на рынке, новые технологии.

Структурно современная корпорация состоит из основной (материнской) и сети дочерних и зависимых организаций. Материнская организация (чаще всего в форме открытого акционерного общества) является в корпорации субъектом корпоративного управления, обеспечивающим эффективное развитие и целостность корпорации. Материнская организация и организации-участники корпорации могут иметь достаточно развитые производственные структуры, включающие филиалы, отделения, представительства и т.п.

Корпорации, как правило, включают производственные организации и организации, формирующие корпоративную инфраструктуру Например, производственный сектор корпорации «ЛУКойл» состоит из нефтедобывающих организации, расположенных на месторождениях

функционирования транснациональных корпораций (ТНК), их роль в мировой системе разделения труда и в системе международных

6

экономических отношений. Развитие корпоратизма в мировой экономики носит тотальный характер. Экономика развитых стран базируется на

управления бизнес-процессами, пересекающего все функциональные области, как на основе вертикально-иерархических принципов принятия функциональных решений, так и горизонтальных процессов создания продукта (услуг) для потребителей. Предметом корпоративного управления являются организационно-правовые и экономические отношения между участниками корпорации и их органами управления; материнской, дочерними и зависимыми организациями; органами законодательными (совет директоров) и исполнительными (правление, исполнительный директор); инвесторами и наемными менеджерами, служащими и рабочими.

Исследования показали, что корпоративное управление это особый вид управления, объектом которого являются сложное организационное образование, включающее значительное число первичных организаций - юридических лиц, различной организационно-правовой формы, находящихся в определенных отношениях собственности. Сущность

Цель корпоративного управления в классическом варианте - защита определенного круга участников корпоративных отношений от неэффективной деятельности наемных менеджеров. На практике цели корпоративного управления могут несколько отличаться от указанной выше, и это различие состоит в типах и степени вовлечения в сферу корпоративных отношений тех или иных категорий таких потенциальных участников. Степень вовлечения участников посредством корпоративного управления во многом определяется экономическими, правовыми, историческими и этическими нормами и традициями.

В специальной литературе по корпоративному управлению рассматривается два подхода к пониманию корпоративного управления: узкий и широкий. В узком понимании корпоративное управление заключается в обеспечении деятельности менеджеров корпорации в интересах владельцев-акционеров. Здесь корпоративное управление рассматривается как пути и способы, с помощью которых всем внешним финансовым инвесторам (держателям акций и кредиторам корпорации) гарантируется доход на свои инвестиции.

В широком понимании корпоративное управление - это учет и защита интересов как финансовых, так и нефинансовых инвесторов, вносящих свой вклад в деятельность корпорации, это процесс обеспечивающий достижение корпоративных целен. К нефинансовым

инвесторам относятся персонал корпорации, поставщики, местные органы и др.

Автор, придерживаясь последней трактовки корпоративного управления, развивает этот подход, используя системные методы структурно-функционального анализа, основными принципами которого являются: целостность; принципиальная не сводимость свойств системы к сумме свойств, составляющих ее элементов, и не выводимость из последних свойств целого; структурированность системы, т.е. возможность ее описания через установление ее структуры, сети связей и отношений.

конкурентоспособности на основе творческой самореализации персонала; обеспечение комплексного использования имеющихся ресурсов; координация социального партнерства; комплексная нацеленность на потребителя.

При этом достижение указанных целей возможно при условии эффективного взаимодействия двух важнейших составляющих системы корпоративного управления - подсистемы корпоративного самоуправления и подсистемы организационного корпоративного управления (исполнительной подсистемы).

Модель корпоративного управления большинства отечественных корпораций развивается в направлении усиления роли механизма «голоса», т.к. с одной стороны в таких корпорациях устанавливается абсолютный контроль со стороны определенных коалиций, а с другой - слабо или вообще отсутствует механизм «выхода», т.е. продажи акций в условиях неликвидно развивающегося рынка ценных бумаг. При этом мелкие акционеры могут осуществить «достойный выход» только в сторону консолидации контрольных пакетов акций или обострения корпоративных конфликтов между крупными акционерами корпорации. В связи с этим конфликты между менеджерами корпорации (материнской

менеджерами со стороны акционеров осложняются также тем, что менеджеры прямо или через посредников выступают и как инсайдеры, и как аутсайдеры корпорации. Одна из ключевых проблем, требующая

материнская и большинство организаций участников корпорации являются акционерными обществами, то субъектом их самоуправления являются собрания акционеров и избранные на них советы директоров. Предметом корпоративного самоуправления являются организационные отношения в части формирования и использования акционерного капитала, создания

условий (внешних и внутренних) эффективного функционирования корпорации как целостной системы, а также гармонизации интересов акционеров и корпоративного менеджмента.

В корпорации функцию корпоративного самоуправления выполняет совет директоров материнской организации; именно он, в конечном итоге,

целей общесистемных функций, в том числе организационного развития корпорации Совет директоров принимает участие на всех этапах формирования и выполнения стратегий развития корпорации, разработке планов стратегического развития корпорации, практической оценке и утверждения стратегических планов, анализе и контроле их выполнения. Совет директоров должен руководить работой по формулировке стратегического видения и миссии корпорации, установления корпоративных целей, разработке корпоративных стратегий, анализу общей ситуации в отрасли, определению маркетинговой стратегии; выборе направлений организационного развития. Именно совет директоров определяет компетентность исполнительных директоров корпорации в вопросах разработки и исполнения корпоративной стратегии, оценивает деятельность исполнительного аппарата корпорации в области стратегического управления, а в случае необходимости принимает решения об укреплении тех или иных структурных подразделений.

Во второй главе - «Организационный механизм формирования эффективного корпоративного управления» исследуется проблема построения организационного механизма корпоративного управления.

В диссертации исследован один из ключевых вопросов методологии корпоративного управления - система функций корпоративного

необходимые и достаточные для достижения корпоративных целей и, в первую очередь, синергетического эффекта корпорации.

В диссертации обоснован состав функций корпоративного управления, отвечающий поставленным задачам. Система функций корпоративного управления делится на общесистемные и специальные (функциональные) (рис I)

Общесистемные корпоративные функции охватывают деятельность корпорации, как целостной системы, а функциональное управление нацелено на достижение корпоративных целей в конкретных областях - производстве, маркетинге, финансах, инновационных проектах, персонале.

Эффективность реализации корпоративных функций основана на адекватном уяснении высшим менеджментом корпорации возможностей взаимодополнения деятельности ее участников в подготовке и выполнении