2698
.pdf
На правах рукописи
ГИЗАТУЛИН Валерий Софианович
МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЕГИОНАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОСТРОИТЕЛЬНОГО КОМПЛЕКСА
(на примере Самарской области)
Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство)
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Санкт-Петербург
2001
Работа выполнена в Самарской государственной архитектурно-
строительной академии. |
|
Научный руководитель - |
Заслуженный деятель науки РФ, |
|
доктор экономических наук, профессор |
|
Бузырев В.В. |
Официальные оппоненты: |
доктор экономических наук, профессор |
|
Шатрова Е.В. |
|
кандидатэкономических наук,доцент |
|
Чепаченко Н.В. |
Ведущая организация - |
Казанская государственная |
|
архитектурно-строительная академия |
Защита состоится « 19 «апреля 2001 г. в 15 часов на заседании диссертационного совета Д 212.219.01 при Санкт-Петербургском государственном инженерно-экономическом университете по адресу: 191002, Санкт-Петербург, ул. Марата, д. 27, ауд. 324.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке СанктПетербургского государственного инженерно-экономического университета по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., д.103а.
Автореферат разослан « 19 » марта 2001 года.
Ученый секретарь |
|
диссертационногосовета, |
|
доктор экономических наук, профессор |
В.С.Боголюбов |
3
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Одним из важнейших параметров, характеризующих состояние национальной экономики, является инвестиционный процесс. Изменение инвестиционной активности оказывает значительное влияние на развитие всех отраслей народного хозяйства страны и, в первую очередь, на развитие строительства.
Проблема привлечения инвестиций, формирование благоприятного инвестиционного климата в настоящий момент все еще не решена и требует тщательного изучения и анализа. Существовавший подход к инвестиционной политике, при котором единственным субъектом, управляющим инвестиционными ресурсами страны, было государство, оказался не эффективным. Он привел к таким негативным явлениям в инвестиционной сфере, как снижение эффективности капиталовложений и сокращение объемов инвестиций. Отказ государства от роли распределителя инвестиций предопределил необходимость разработки новых механизмов управления инвестиционным процессом. Эти механизмы в настоящий момент находятся еще в стадии становления.
Новая инвестиционная политика должна быть направлена на отказ от инвестиций в малорентабельные проекты, ориентацию на рынок инвестиционных ресурсов, разработку новых форм управления инвестициями, изменение источников финансирования инвестиций. Реализация этой политики неразрывно связана с происходящими в России социальными, политическими и экономическими переменами. Возрастает роль отдельных субъектов Федерации в решении важнейших экономических задач, стоящих перед страной. Это требует совершенно новых подходов к управлению региональной экономикой и совершенствованию инвестиционностроительной деятельности на уровне региона.
Целью диссертационного исследования является поиск рациональных направлений региональной инвестиционной политики, повышение эффективности инвестиционно-строительной деятельности в регионе.
Всоответствии с указанной целью в диссертации осуществлены:
•комплексный анализ инвестиционных процессов в экономике России в 90-х годах и исследование направлений улучшения инвестиционного климата в субъектах Федерации;
•анализ современного социально-экономического состояния Самарской области и перспектив дальнейшего развития;
•рассмотрены принципы и задачи формирования региональной инвестиционной стратегии в Самарской области;
•определены состав, структура, взаимосвязь звеньев регионального ин- вестиционно-строительного комплекса и выявлены основные направления повышения эффективности его функционирования (на примере Самарской области
•разработана экономико-математическая модель оптимизации функционирования инвестиционно-строительного комплекса Самарской облас- ти;
•критически проанализированы современные методы оценки экономической эффективности инвестиций и уточнен методический подход к формированию региональной программы инвестиционно-строительных проектов.
Предметом исследования являются теоретические и методические вопросы эффективного функционирования регионального инвестиционностроительного комплекса в условиях рыночных отношений.
Объектом исследования выступают инвестиционно-строительные процессы в Российской Федерации и Самарской области.
Теоретической и методологической основой исследования явились труды зарубежных и отечественных ученых в области экономической теории, Законы Российской Федерации и Постановления Правительства Российской Федерации по организации и регулированию инвестиционной деятельности и строительству, справочные, статистические и нормативные материалы по исследуемой проблематике.
Для обоснования выдвинутых в диссертации положений применялись методы логического и экономического анализа, использованы элементы системного подхода и экономико-математического моделирования.
В диссертации использованы фундаментальные труды по экономической теории, макро- и микроэкономике, теории инвестиционных решений: И.Ансоффа, В.Беренса, И.А.Бланка, В.В.Бочарова, В.В.Бузырева, А.А.Горбунова, Дж.М.Кейнса, Ф.Котлера, И.В.Липсица, Т.Г.Морозовой, М.Портера, А.Смита, В.Б.Сироткина, Я.А.Рекитара, Й.Шумпетера и дру- гих.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующем:
•проведен комплексный анализ современного социальноэкономического состояния Самарской области и перспектив дальнейшего развития инвестиционно-строительной деятельности в регионе;
•определены принципы и задачи формирования региональной инвестиционной стратегии в Самарской области;
•уточнены состав, структура, взаимосвязи звеньев регионального инве- стиционно-строительного комплекса и выявлены основные направления повышения эффективности его функционирования (на примере Самарской области);
•разработана экономико-математическая модель оптимизации функционирования инвестиционно-строительного комплекса Самарской облас- ти;
•критически проанализированы современные методы оценки экономической эффективности инвестиций и уточнен методический подход к формированию региональной программы инвестиционностроительных проектов.
Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что предложенные в работе подходы, методы, модели и рекомендации способствуют разработке и принятию рациональных управленческих решений на уровне инвестиционно-строительного комплекса региона и могут быть использованы при формировании региональных инвестиционных программ, заключении договоров подряда, проведении процедуры отбора инвестиционных проектов для финансирования.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 6 научных работ.
Структура работы. Диссертация состоит из введения, 3 глав, заключения, списка использованной литературы из 131 наименования.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
В первой главе диссертационной работы «Проблемы и направления совершенствования инвестиционного процесса в Самарской области в современных условиях» исследуется состояние и тенденции развития инвестиционных процессов в целом по России и в Самарской области; проводится комплексный анализ Самарской области как социальноэкономической системы; предлагается концепция инвестиционной стратегии Самарской области, основанной на мерах по совершенствованию ин- вестиционно-строительной деятельности.
Развитие российской экономики в 90-е годы характеризовалось беспрецедентным по продолжительности и глубине экономическим спадом, масштабы которого могут быть сопоставимы разве лишь с масштабами кризисов в странах, страдавших от многолетних военных конфликтов. Объемы ВВП и производства промышленной продукции в 1999г. составили в России соответственно 58 и 46% от уровня 1990 г. Хотя темпы спада во второй половине 90-х годов замедлились, а в 1997 г. даже появились некоторые признаки оживления экономики, этот факт не меняет общей негативной количественной оценки итогов развития последнего десятилетия. Даже значительный рост производства в 1999-2000 годах, не позволяет с уверенностью утверждать, что период кризисного развития в России остался позади.
В экономическом состоянии регионов находят отражение черты общероссийского кризиса, которые в Самарской области проявляются в па-
6
дении в течение ряда лет объема валового регионального продукта, промышленного производства, в снижении уровня рентабельности предприятий, в росте издержек производства, в изношенности основных фондов. Между тем, в соответствии с многокритериальным рейтинговым подходом, регион является потенциально привлекательным для инвесторов.
Улучшение макроэкономической конъюнктуры в 1999 году после продолжительного кризиса не вызвало роста инвестиционной активности в Самарской области. Так, инвестиции в основной капитал за год по области снизились на 1,3%. Тем не менее, в 1999 году были отмечены положительные тенденции активизации инвестиционно-строительной деятельности. На рис.1 приведена сравнительная динамика капиталовложений по секторам экономики Самарской области за 1996-1999 годы, где отчетливо видна выше обозначенная тенденция.
Все отрасли |
Промышленность |
Строительство |
Торговля |
.Наука |
Другие отрасли |
2.5
2
1.5
1
0.5
О
Рисунок I. Сравнительная динамика капиталавложений по секторам экономики Самарской области за последние годы
В ходе исследования выявлено, что основная проблема развития ин- вестиционно-строительных процессов в Самарской области заключается в ограниченных возможностях внутренних накоплений в регионе и в неспособности частных инвесторов компенсировать нехватку средств. Вложения в реальный сектор из-за большого риска непривлекательны для банковского капитала, отечественных и иностранных инвесторов, населения региона. Что касается региональной инвестиционной политики, то ее основная слабость обусловлена незащищенностью расходов бюджета на инвестиционныецели.
Для Самарской области в силу специфики экономического потенциала эффективное функционирование инвестиционно-строительного комплекса определяет процесс индустриального развития региона, обес-
7
пeчивает простое и расширенное воспроизводство всех отраслей региональной экономики, развитие инфраструктуры и непроизводственной сферы. Очевидно, что для совершенствования инвестиционных процессов в Самарской области необходимо формирование экономической стратегии региона, основанной на приоритете развития инвестиционно-строительной деятельности.
Концептуально, инвестиционный аспект разработанной экономической стратегии Самарской области отражен на рис. 2.
Выделение инвестиционных ресурсов производится |
Разработка и принятие ряда |
|
на конкурсной основе. В случае оценки |
законодательных актов |
(закон "О |
эффективности наиболее к р у п н ы х и с л о ж н ы х |
государственной поддержке |
|
объектов целесообразно проведение дополнительной |
крупных инвесторов", |
Положение |
экспертизы проектов с привлечением независимых |
"О залоговом фонде" и пр.) |
|
экспертов |
|
|
Поддержка наиболее эффективных производств и и н в е с т и ц и о н н ы х программ и проектов путем перехода на к о н к у р с н ы е формы размещенияи н в е с т и ц и о н н ы х ресурсов
Пр и в л е ч е н и е средств
на с е л е н и я для
фи н а н с и р о в а н и я наиболее
бы с т р о о к у п а е м ы х
и н в е с т и ц и о н н ы х проектов
Развитие п р а к т и к и предоставления гарантий (поручительств) банкам на кредитование п р и н я т ы х к ф и н а н с и р о в а н и ю проектов
Привлечение в ж и л и щ н о е строительство средств внебюджетных и с т о ч н и к о в ф и н а н с и р о в а н и я , в том числе населения (развитие и п о т е к и )
Инвестор должен вложить собственные ф и н а н с о в ы е средства в ф и н а н с и р о в а н и е инвестиционного проекта.
Только в этом |
случае он может |
|
р а с с ч и т ы в а т ь |
на |
поддержку |
А д м и н и с т р а ц и |
и области |
|
Стимулирование формирования фондов, к о м п а н и й и других институтов,
пр е д н а з н а ч е н н ы х для
ак к у м у л я ц и и
ин в е с т и ц и о н н ы х средств
Основные
на п р а в л е н ия
совершенствования
инвестиционностроительной
деятельности в
регионе
(на примере Самарской области)
Р а с ш и р е н и е п р а к т и к и
пр и в л е ч е н и я частного
ка п и т а л а для смешанного
фи н а н с и р о в а н и я
и н в е с т и ц и о н н ы х проектов
Создание благоприятных условий (совершенствование нормативной базы), предоставление налоговых
льгот, способствующих притоку и н о с т р а н н ы х капиталов в р е г и о н а л ь н у ю
экономику
Создание н о |
р м а т и в н о - |
правовой |
базы, |
с т и м у л и р у ю щ е й п р и в л е ч е н и е частного к а п и т а л а для
т е х н и ч е с к о г о перевооружения п р о м ы ш л е н н ы х п р е д п р и я т и й посредством финансового
л и з и н г а
Стимулирование развития лизинговой деятельности
Преимущественное развитие п р а к т и к и с в я з а н н ы х кредитов
Область предполагает переводить средства не на счета заемщика, а о п л а ч и в а т ь счета за товары и услуги, необходимые для р е а л и з а ц и и проекта на условиях тендера
Рис. 2. Концепция развития инвестиционно-строительной деятельности в Самарской области
Во второй главе диссертационной работы «Методические основы оптимизации функционирования инвестиционно-строительного комплекса Самарской области» с позиций современной экономической теории исследуется региональный инвестиционно-строительный комплекс (на примере Самарской области), уточняется его понятие, а также состав, структура и взаимосвязи звеньев; выявляются факторы, определяющие процессы формирования регионального инвестиционно-строительного комплекса; обосновываются направления повышения эффективности инвестици- онно-строительной деятельности в Самарской области; разрабатывается экономико-математическая модель оптимизации функционирования инве- стиционно-строительного комплекса региона.
В диссертационной работе инвестиционно-строительный комплекс (ИСК) региона определяется как открытая организационно-экономическая система, в которой в условиях действия закона стоимости субъекты инвестиционной сферы реализуют свои экономические интересы посредством влияния на спрос и предложение объектов строительного процесса и, тем самым, посредством участия в процессе создания строительной продукции.
Повышение эффективности управления инвестиционным процессом в регионе во многом определяется структурой самого ИСК, составом его элементов, организацией их взаимодействия. При этом первостепенное значение имеет установление наиболее эффективных размеров и производственных параметров элементов, формирование рациональных производственных связей и организационных отношений между ними с учетом их экономических интересов. Решение этой задачи заключается в создании и размещении новых производственных элементов оптимальной с позиций региона мощности, обеспечение необходимых условий для эффективного функционирования уже созданного производственного аппарата, совершенствовании всей системы управления региональным инвестиционно-строительным комплексом.
Состав, структура и взаимосвязь звеньев исследуемого ИСК Самарской области представлены на рис.3.
Направления оптимизации функционирования ИСК Самарской области, очевидно, обусловлены спецификой регионального строительства, влиянием региональных инвестиционных факторов. Поэтому для выбора конкретных направлений оптимизации на перспективу необходимы тщательные предварительные исследования и анализ состояния и уровня развития всех производственных элементов.
Для решения этой задачи в Самарской области необходимо организовать постоянно действующую систему сбора и обработки данных об уровне развития производственных элементов ИСК, включающую разработанную в диссертацииинформационно-математическуюмодельоптимизации.
Такая система позволяет формировать экономически целесообразные варианты и выбирать из них оптимальный вариант. Информационной
7
базой для формирования вариантов может служить картотека паспортов строительных организаций и промышленных предприятий. На основе данных картотеки формируются локальные массивы данных для проведения автоматизированных расчетов оптимизационных задач на экономикоматематических моделях.
Федеральные |
Влияние факторов макросреды |
|
(политических, экономических, социальных, |
||
органы власти |
||
демографических, природных и др.) |
||
|
И нвестицио нн о-ст роит ельн ый комплекс региона
|
|
Предприятия |
стройиндустрии |
|
|
и сырьевых отраслей |
|
|
Строительные |
Производители |
|
|
подрядныеорганизации |
строительных |
|
Органы |
Объекты |
Объекты |
машин |
власти |
|
||
производ- |
непроизвод- |
|
|
региона |
|
||
ственного |
ственного |
|
|
|
|
||
|
назначения |
назначения |
|
Риэлтеры
Потребители
объектов
Рис. 3. Структура и взаимосвязь звеньев ИСК Самарской области
Формирование региональной системы координации и регулирования инвестиционного процесса в регионе должно осуществляться путем разработки модели, отражающей совместное влияние на конечные результаты вложения инвестиций определенных территориальных факторов: мощностей строительных организаций, технологической и отраслевой специализации этих организаций, состояния материально-технической базы строительства, ресурсного обеспечения. Вариантная проработка и последующие изменения в производственной структуре строительства является важными вопросами совершенствования региональной схемы управления инвестиционным процессом.
Для сравнения вариантов функционирования регионального инвести- ционно-строительного комплекса и выбора из них оптимального в диссертационной работе предлагается использовать критерий, который отражает степень достижения главной цели инвестиционной деятельности - максимальное повышение эффективности ИСК, а именно максимум общего объема СМР.
10
Данный критерий в условиях ограниченных возможностей выделения федеральных и региональных инвестиций для развития региона в современных экономических условиях является наиболее приемлемым.
Задача разработки эффективной стратегической программы функционирования строительного комплекса с использованием указанного выше критерия состоит в определении оптимальной производственной программы подрядных работ строительного звена на перспективный период, внутрирегиональном ее распределении по условным подрядчикам с последующим расчетом их числа и мощности и сопоставлением с реально существующим производственными возможностями в регионе; разработкой оптимального плана развития предприятий производственной базы строительства в регионе.
При этом представляется, что все объекты стратегического плана необходимо предварительно группировать в блоки по профилю конечной продукции. Таких блоков для Самарской области предлагается сформировать несколько: блок жилищного и социально-бытового строительства; блок строительства объектов инфраструктуры; блок промышленного строительства; блок капитального ремонта жилищного фонда и гражданских зданий; блок промышленности строительных материалов.
По каждому блоку формируется обоснованный перечень принятых к строительству на перспективу объектов, исходя из заявок заказчиков, реальных объемов финансирования и имеющихся производственных ресурсов строительного комплекса. При наличии данных об инвестируемой потребности заказчиков на строительство объектов, дифференцированной по годам перспективного периода, при известном состоянии отрасли (подотрасли) к началу планового периода, необходимом объеме СМР, а также об объеме задела, нужном для нормальной загрузки строительных организаций в плановой перспективе, при известном количестве и структуре трудовых и материальнотехнических ресурсов - можно найти такой вариант оптимальной программы подрядных работ, чтобы максимально учесть объем и структуру спроса заказчиков на строительство объектов, выполнить подрядные работы для обеспечения ввода объектов в эксплуатацию, создать задел для нормальной деятельности строительных организаций в будущем периоде в пределах заданных ограничений по ресурсам.
В диссертационной работе поставленная задача описывается следующей экономико-математической моделью:
F |
Пnt xnt |
max |
(1) |
xnt > 0, |
|
|
(2) |
хnt >0nt , |
|
|
(3) |
xnt > |
Зnt |
, |
(4) |
•