2678

Направахрукописи

ЮРЧЕНКО Вадим Васильевич

Методические основы повышения эффективности инвестиционно-инновационной деятельности при строительстве магистральных нефтегазопроводов

Специальность 08.00.05 - Экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (строительство); управление инновациями и инвестиционной деятельностью

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Санкт-Петербург

2003

Работа выполнена в Тюменской государственной архитектурностроительной академии.

Защита состоится « 20 » февраля 2003 года в 15 часов на заседании диссертационного совета Д 212.219.01 по присуждению ученой степени доктора наук при Санкт-Петербургском государственном инженерноэкономическом университете по адресу: 191002, Санкт-Петербург, ул. Марата, д.27, ауд. 324.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке СанктПетербургского государственного инженерно-экономического университета по адресу: 196084, Санкт-Петербург, Московский пр., 103-а.

Автореферат разослан « 20 » января 2002 года.

Ученый секретарь

диссертационногосоветад.э.н.,профессор

B.C. Боголюбов

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования.

Годы кризиса в переходной экономике России значительно отразились на реальном секторе экономики, вызвав пагубные для нее изменения структуры, резкое падение объемов производства. Наиболее разрушительным последствием складывающейся ситуации в области расширенного воспроизводства является резкое снижение поступления инвестиционных ресурсов в инновационную сферу материального производства, в результате чего утрачивается имеющийся научнотехнический потенциал и снижается вероятность повышения уровня конкурентоспособности экономики в целом.

Новые механизмы формирования эффективной инвестиционной политики строительного предприятия нефтегазового комплекса призваны интенсифицировать добычу и производство нефти и газа, являющиеся в современных условиях стратегическими направлениями развития экономики России. Необходимость этого в обозримой перспективе, наряду с другими причинами, диктуется также потребностью опережающего, но рационального развития топливно-энергетического потенциала страны в условиях всемерного ресурсосбережения.

Эффективная деятельность отраслевых комплексов и компаний в долгосрочной перспективе и повышение их конкурентоспособности в условиях рыночной экономики, главным образом, определяются инновационным развитием.

В последнее время структура сырьевой базы нефтегазовой промышленности серьезно изменяется. Усложняется проведение поисково - разведовательных работ, возрастают средние глубины скважин. В структуре приращиваемых запасов существенно увеличивается доля глубоких горизонтов.

Структурная перестройка нефтегазовой промышленности требует значительного увеличения объема инвестиций в строительство и, особенно, в инновации. В силу ограниченности средств федерального бюджета проблема не может быть решена путем прямого наращивания государственных капитальных вложений, речь может идти лишь о формировании благоприятного климата для частных инвесторов, ускорении эффективной трансформации накоплений в инвестиции,

ности.

Сопровождение инновационной деятельности с самых нижних звеньев организационной структуры должно осуществляться на основе продуманной и регламентированной инвестиционной политики. При этом большую значимость имеет перспективная оценка эффективности инноваций, так как именно эта оценка используется для отбора проблем, подлежащих разработке, распределения ресурсов между направлениями, построения систем стимулирования.

Совершенствование управления инвестиционным процессом является важной составной частью всей экономической реформы, направленной на развитие рыночных отношений во всех сферах народнохозяйственного комплекса, повышения эффективности общественного производства.

Объективная необходимость поиска новых методов и механизмов управления инвестированием в инновации на уровне отдельного строительного предприятия в условиях неблагоприятного инвестиционного климата России; практическая потребность руководителей микроэкономических систем в научном обосновании инвестиционностроительных программ и методике расчета эффективности принимаемых инвестиционных решений и обуславливает

актуальность предполагаемого диссертационного исследования.

Таким образом, актуальность, практическая значимость определили выбор темы, логики и структуры диссертационного исследования.

Целью диссертационного исследования является разработка методических положений по повышению эффективности инвестиционноинновационной деятельности строительных предприятий при строительстве магистральных нефтегазопроводов.

В соответствии с целью исследования в диссертации были поставлены и решены следующие задачи:

•Исследовано состояние и тенденции развития инвестиционноинновационной сферы экономики Российской федерации;

•Проанализирована система управления инвестиционно инновационной деятельностью на макро и микро уровне;

•Определены основополагающие принципы управления процессом инвестирования в инновации на строительном предприятии нефтегазового комплекса;

•Разработана модель поддержания строительного предприятия нефтегазового комплекса в состоянии динамического равновесия посредством управления инвестированием в инновации;

•Выявлена специфика инвестиционноинновационного процесса для строительных фирм в нефтегазовой промышленности;

•Разработана экономико-математическая модель управления инвестиционноинновационным процессом при строительстве магистральных газопроводов;

•Произведено уточнение методики расчета рисков при инвестировании в инновации для строительных предприятий нефтегазового комплекса и предложен механизм управления риском;

•Предложена модель формирования оптимальной инвестиционной программы строительного предприятия нефтегазового комплекса.

организационные аспекты процесса инвестирования в инновации на строительном предприятии нефтегазового комплекса.

Вкачестве объекта исследования диссертационного исследования выступает строительное предприятие нефтегазового комплекса. Выбор данного объекта исследования продиктован необходимостью целенаправленного регулирования инвестиционно - строительного процесса на макро- и микро уровне, научного обоснования и повышения эффективности инвестиционных программ в рамках микроэкономической системы в современных условиях хозяйствования.

Методическая база и методика исследования. Теоретической и методической базой диссертационного исследования явились основные положения современной экономической теории, нормативная и законодательная база Российской Федерации, статистические справочные материалы, труды зарубежных и отечественных ученыхэкономистов по различным аспектам исследуемых проблем.

Впроцессе диссертационного исследования были использованы методы экономического анализа и экономической оценки эффективности, элементы экономико-математического моделирования, теории принятия решений, исследования операций, теория и практика инвестиционного проектирования, а также управления инновациями.

Статистической базой исследования послужили материалы государственных статистических органов Российской Федерации, Министерства экономики и аналитического департамента Центрального Банка Российской Федерации.

Основные научные результаты, полученные лично автором и их научная новизна:

-разработана модель поддержания строительного предприятия нефтегазового комплекса в состоянии динамического равновесия посредством управления инвестированием в инновации;

-разработана экономикематематическая модель управления инвестиционно - инновационным процессом при строительстве магистральных нефтепроводов для микроэкономической системы;

-уточнена методика расчета рисков при инвестировании в инновации для строительных предприятий нефтегазового комплекса и предложен механизм управления риском;

-уточнены методические принципы оценки эффективности реализации инвестиционно - инновационных проектов в рамках микроэкономической системы;

-предложена модель формирования оптимальной инвестиционной программы строительного предприятия нефтегазового комплекса.

Практическая значимость результатов исследования состоит в том, что предложенные в работе подходы, модели и рекомендации способствуют разработке и принятию рациональных управленческих решений при инвестировании в инновации на строительном предприятии нефтегазового комплекса. Следование предложенным рекомендациям должно повысить эффективность инвестиционно - инновационной деятельности и способствовать стабильному развитию организации.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 3 печатные работ общим объемом 0,36 п.л.

Структура, содержание и объем диссертации определены поставленной целью, задачами и логикой исследования. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы из 109 наименований, 4 приложений.

ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ ДИССЕРТАЦИИ

Экономика России преодолевает экономический спад, начинает выходить из кризиса. Решение вопроса о том, сохраниться ли эта тенденция в дальнейшем зависит во многом от совершенствования хозяйственной деятельности в топливно-энергетическом комплексе, повышения эффективности освоения и развития новых нефтегазодобывающих регионов. Нефтегазовая промышленность своей стабильной работой закладывает фундамент стабилизации и развития экономики России. Топливно-энергетический комплекс дает, в целом, стране порядка 50-60% от общего объема бюджетных доходов. Российская Федерация обладает достаточными запасами нефти и газа, позволяющими поддерживать и наращивать уровень их добычи.

За последние годы из отрасли приоритетного финансирования научнотехническая сфера превратилась в область остаточного финансирования. Государственное финансирование на все направления науки в 2000 году упало в 2,5 раза по сравнению с 1991 годом (в пересчете на постоянные цены 1991 года), затраты на науку в ВВП сократились с 1,03% до 0,48%. Все это привело к катастрофическим последствиям в системе обеспечения инновационного обеспечения российских предприятий. По оценкам Центра исследований и статистики науки, до 1999 года включительно произошло понижение уровня инновационной активности предприятий практически во всех отраслях промышленности. При этом в настоящее время инновационно активными являются лишь 18,8% предприятий России.

Несколько слов необходимо сказать о финансировании инновационного комплекса России со стороны внебюджетных фондов. Обвальное снижение реального финансирования инновационной сферы требовало от государства поиска новых механизмов финансирования НИОКР в промышленности и строительстве. Одним из таких механизмов стали в 1992 году внебюджетные фонды. Эти фонды создавались в министерствах, ведомствах, концернах и ассоциациях за счет отчисления 1,5% себестоимости продукции. Часть этих средств (25%) аккумулировалась в Российском Фонде технологического развития при Министерстве науки и технической политики РФ ( в 1993 году эта доля была снижена до 15%). Однако, эффективность использования средств внебюджетных фондов была достаточно низкой. К 2000 году в России не

создано эффективных механизмов привлечения инвестиций и финансирования прикладной науки. Доля отраслевого сектора в объеме работ российской науки весьма значительна: к концу 90-х годов в нем было выполнено почти 18% от общего объема фундаментальных исследований, 76% прикладных и почти 97% научнотехнических разработок.

Рост производства, очищенный от сезонной и календарной составляющих, в 2002 году продолжается. В 2000 году произошло кардинальное изменение динамики промышленного производства. В 1998 к 1997 году было зафиксировано уменьшение на 5,2%, в 1999 к 1998 году - на 5%. В 2000 году начался ростна 2,1%. В I полугодии 2001 года физический объем ВВП увеличился, по предварительной оценке, на 5.4% к соответствующему периоду 2000 года. Данная тенденция характерна и для топливной промышленности ( в том числе нефтедобывающая 1998,1999, 2000, 2001, соответственно: -1%, -2%, 2,1%, 5,4%. Для нефтеперерабатывающая (-7,4%, - 2%, 1,4%, 4,8%) и для промышленности строительных материалов (-5,8%, -10%, 1,7%, 3,6%).

Рост пяти базовых отраслей экономики России (промышленность, строительство, сельское хозяйство, транспорт, розничная торговля) за январь-июль 2002г. составил 4,1% по сравнению с январем-июлем 2001г.

За январь-июнь 2002 г. объем инвестиций в основной капитал за счет всех источников финансирования составил 564,3 млрд руб., что на 4,2 % больше, чем в соответствующем периоде 2001 года.

Изменяется отраслевая структура инвестиций в основной капитал. Так, в 1-м квартале 2001 г. доля инвестиций в основной капитал в отрасли, производящие товары, сократилась с 55% до 52,4%., а в отрасли, оказывающих рыночные и нерыночные услуги, увеличилась с 45% до 47,6%. За этот период доля инвестиций в основной капитал в промышленности сократилась с 49,4% до 47,2%, связи - с 2,4% до 2,1%, сельском хозяйстве - с 2,3% до 2,2%, осталась без изменений - в строительстве - 2,9% и значительно увеличилась на транспорте - с 17,6% до 21,2%.

Инвестиции в основной капитал в топливной промышленности сократились, в основном, за счет нефтедобывающей промышленности - с 19,2% до 16,2%, а также в газовой и угольной промышленности - на 0,4%.

В строительство магистральных нефтепроводов в России в 2002 году планируется инвестировать 12 миллиардов 890 миллионов рублей. Такие

данные приводятся в федеральной целевой программе (ФЦП) "Энергоэффективная экономика" на 2002-2005 годы и на перспективу до 2010 года. В целом ФЦП предполагает объем финансирования строительства новых магистральных нефтепроводов в объеме 101,1 миллиарда рублей. Среди основных объектов строительства называются: 2-я очередь Балтийской трубопроводной системы, нефтепровод ХарьягаУса (Ненецкий АО), нефтепровод Россия-Китай и нефтепроводы к портам на побережье Тихого океана.

Необходимо отметить, что факторы роста в 2001 году и I полугодии 2002 года заметно отличаются от факторов роста в 2000 году, в основном, это два фактора:

Во-первых, это потребительский спрос населения, (в особенности на непродовольственные товары, спрос на которые возрос по сравнению с I полугодием 2000 года на 12,8%);

Во-вторых, это инвестиционный спрос, который заметно активизировался во втором квартале текущего года. Причем особенностью нынешнего инвестиционного подъема является ускоренный рост вложений в машины и оборудование, что благотворно сказывается на динамике отечественного машиностроения.

Итоги 2001 года и предварительные результаты анализа динамики основных экономических показателей в 2002 году подтверждают, что Правительству Российской Федерации удалось добиться последовательности в решении поставленных задач социальноэкономического развития, создать условия для притока долгосрочных инвестиционных ресурсов в экономику России и, в первую очередь, в сферу материального производства, в развитие новых отраслей.

В нефтяной промышленности происходит качественное ухудшение сырьевой базы отрасли. Основные нефтегазовые провинции - Западная Сибирь и Урало-Поволжье - вышли на поздние стадии разработки с падающей добычей. Выработка запасов на действующих месторождениях достигла 54%. Доля трудноизвлекаемых запасов достигла 55-60% и продолжает расти. Ресурсный потенциал "новых" нефтегазоносных провинций Тимано-Печорского региона, Восточной Сибири и Дальнего Востока кратно меньше, чем "старых", и освоение их будет весьма высокозатратным.

Для обеспечения внутренней потребности России в качественном моторном топливе, смазочных маслах, спецжидкостях и других

10

нефтепродуктах, а также экспорта нефтепродуктов, Энергетической программой России предусматривается рост объемов переработки нефти к 2015-2020 гг. до 220-225 млн. тонн в год с одновременным увеличением глубины переработки до 75-80% в 2010 г. и до 85% к 2020 г.

Проанализировав основные направления развития отрасли и, соответственно, задачи строительных подразделений на которые возлагается задача создания новых основных фондов предприятий нефтегазового комплекса, в диссертационной работе проводится рассмотрение нескольких перспективных направлений инновационной деятельности на уровне модернизации технологии производства работ по строительству нефтегазопроводов.

Магистральные трубопроводные системы представляют собой линейно-протяженные объекты, пересекающие на своем пути зоны с различными гидро-геологическими и природно-климатическими условиями. В процессе строительства, как показывает опыт, около 40% трассы трубопровода пересекает заболоченные участки, поймы рек, озер, ручьи и водотоки.

Грунты обратной засыпки и насыпи, используемые для защиты трубопровода от внешних воздействий, относятся к группе искусственных (насыпных) отложений и характеризуются неоднородным составом и сложной макротекстурой, имеют включения пустот и микропор. При обводнении таких участков в период обильно снеготаяния, паводковыми водами молодая насыпь или засыпка превращается в местную дрену. Даже сравнительно на небольших уклонах трассы происходит вынос и вымывание грунта насыпей и засыпок, что приводит к уменьшению высоты засыпки или к оголению трубопровода. Оголенный участок трубопровода при обводнении с течением времени может перейти во всплывший.

Для защиты трубопроводов на сложных участках трассы усилиями многих исследователей созданы различные методы и конструкции.Одно из перспективных направлений - это использование минеральных грунтов для защиты участков трубопроводов.Другое перспективное направление - использование грунтов засыпки для защиты участков трубопроводов в комплексе с геотекстильными материалами. Далее в работе предложенные методики оценки эффективности практически применены для двух конкретных проектов с использованием приведенных выше элементов инновационных технологий.