Лето / РЦБ / Методичка по РЦБ для заочников

21

40.В основе деления РЦБ на составные части лежит: 1) способ торговли на рынке; 2) виды ценных бумаг;

3) региональная и отраслевая принадлежность.

41.На получение каких из нижеперечисленных данных имеет право владелец более 1% голосующих акций эмитента?

1) имена (наименования) зарегистрированных в реестре акционеров лиц;

2) количество принадлежащих им ценных бумаг;

3) номинальная стоимость принадлежащих им ценных бумаг;

4) рыночная стоимость принадлежащих им ценных бумаг;

5) категория принадлежащих им ценных бумаг.

42.Единообразный вексельный закон был принят в:

1)1930 г.;

2)1937 г.;

3)1900 г.;

4)1882 г.

43.Лицо, в пользу которого передается вексель, именуется: 1) индоссатом; 2) индоссантом; 3) трассантом; 4) ремитентом.

44.Какое количество индоссаментов может быть на векселе: 1) не более 10; 2) не более 50;

3) неограниченное количество.

45.В переводном векселе плательщик принимает на себя безусловное обязательство оплатить вексель в срок посредством:

1) индоссамента;

2) акцепта;

3) аваля.

46.Фондовая биржа – это:

1)первичный рынок;

2)вторичный рынок.

23

2)индоссат;

3)векселедатель.

54.Верно ли утверждение, что авалистом может выступать любое

лицо: 1) да;

2) нет.

55.Какие из перечисленных ценных бумаг являются долговыми?

1)чек;

2)вексель;

3)акция;

4)облигация;

5)коносамент.

56.Является ли вексель эмиссионной ценной бумагой? 1) да; 2) нет.

57.Какие из перечисленных ценных бумаг являются расчетноплатежными документами?

1) акция;

2) облигация;

3) вексель;

4) сберегательный сертификат;

5) чек.

58.Срок обращения депозитных сертификатов не превышает:

1)трех лет;

2)пяти лет;

3)одного года.

59.Является ли депозитный сертификат ордерной ценной бумагой? 1) да; 2) нет;

3) является, если сумма депозита превышает 100 тыс. руб.

60.Проценты по банковским сертификатам выплачиваются:

1)единовременно при их погашении;

2)один раз в полугодие;

3)один раз в квартал;

4)ежемесячно.

24

61.Возможно ли досрочное погашение банковского сертификата? 1) да; 2) нет.

62.Срок обращения чека, выписанного на территории РФ, ограничен: 1) десятью днями; 2) тридцатью днями; 3) девяноста днями; 4) одним годом.

63.Может ли депозитный сертификат являться предметом залога?

1)да;

2)нет.

64.Срок обращения сберегательного сертификата не превышает: 1) трех лет; 2) пяти лет; 3) одного года.

65.Какие из перечисленных ценных бумаг являются эмиссионными? 1) вексель; 2) чек; 3) акция;

4) облигация;

5) депозитный сертификат;

6) коносамент.

66.Какие из перечисленных ценных бумаг являются ордерными?

1)вексель;

2)облигация;

3)чек;

4)акция;

5)инвестиционный пай;

6)депозитный сертификат.

67. Цена варранта на акции представляет собой:

1)стоимость только права на покупку акций;

2)стоимость права на покупку акций и стоимость этих акций;

3)стоимость всех акций, право на приобретение которых получает держатель варранта.

25

68.Какие из перечисленных ценных бумаг могут существовать только

вдокументарной форме?

1)акция;

2)облигация;

3)сберегательный сертификат;

4)вексель;

5)коносамент;

69.Верно ли утверждение, что фьючерсные контракты относятся к классу соглашений о будущей покупке?

1) да;

2) нет.

70.Какие из перечисленных финансовых инструментов относятся к классу основных первичных ценных бумаг?

1) депозитарная расписка;

2) фьючерсный контракт;

3) коносамент;

4) опцион;

5) вексель;

6) варрант на акции.

71.Обязательным для продавца и необязательным для покупателя является:

1) фьючерсный контракт;

2) форвардный контракт;

3) опционный контракт.

72.По виду биржевого актива, лежащего в основе опциона, данные финансовые инструменты разделяются на:

1) валютные, фондовые, фьючерсные;

2) опцион - call, опцион - put;

3) американского и европейского типа.

73.Особенной чертой фьючерсного контракта является:

1)обязательный характер выполнения сделки и для продавца и для покупателя;

2)наличие особого механизма прекращения обязательств по контракту;

3)данный контракт является обязательным для продавца и необязательным для покупателя.

26

74.Какие из перечисленных ценных бумаг являются срочными? 1) акция; 2) депозитный сертификат;

3) фьючерсный контракт;

4) депозитная расписка;

5) чек.

75.Кто является эмитентом облигаций федеральных займов?

1)Центральный банк РФ;

2)Министерство финансов РФ;

3)Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).

76. Деятельность по ведению реестра может осуществлять:

1)только юридическое лицо;

2)только физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя;

3)юридическое лицо и физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя.

77.Имеют ли право расчетно-клиринговые организации вкладывать деньги в ценные бумаги?

1) да;

2) нет;

3) в зависимости от внутренних нормативных документов.

78.Могут ли инвестиционные фонды выпускать облигации?

1)да;

2)нет;

3)в зависимости от решения общего собрания акционеров.

79.Может ли один депозитарий выступать номинальным держателем другого депозитария?

1) да;

2) нет.

80.Возможна ли одновременная государственная регистрация двух или более выпусков облигаций одной серии?

1) да;

2) нет;

3) количество выпусков не имеет значения.

27

81.По инвестиционным паям доход выплачивается: 1) в виде процентов; 2) в виде дивидендов;

3) проценты и дивиденды не выплачиваются;

4) правильного ответа нет.

82.Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска:

1) разрешена;

2) запрещена;

3) не имеет значения.

83.Паевый инвестиционный фонд существует в форме:

1)юридического лица;

2)имущественного комплекса без создания юридического лица;

3)возможны как первый, так и второй вариант.

84.Высшим органом управления фондовой биржи является: 1) биржевой совет; 2) общее собрание членов биржи; 3) правление биржи.

85.С какими другими видами профессиональной деятельности на РЦБ возможно совмещение деятельности по ведению реестра:

1) управления ценными бумагами;

2) организатора торговли ценными бумагами;

3) дилерской деятельностью;

4) совмещение не допускается ни с какими другими видами профессиональной деятельности;

86.Ревизионная комиссия фондовой биржи проводит ревизии:

1)не реже одного раза в год;

2)не реже одного раза в полугодие;

3)каждый квартал.

87. Эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг с даты начала эмиссии:

1)по истечении одного года;

2)по истечении шести месяцев;

3)по истечении двух кварталов.

28

88. Инвестиционные паи могут приобретать:

1)государственные органы и органы местного самоуправления;

2)физические лица;

3)физические лица, юридические лица, государственные органы управления и местные органы самоуправления;

4)физические и юридические лица.

89.Какая из перечисленных деятельностей не является профессиональной деятельностью на РЦБ:

1) депозитарная деятельность;

2) деятельность инвестиционного консультанта;

3) деятельность по управлению ценными бумагами;

4) деятельность по организации торговли на РЦБ.

90.Регистрация проспекта эмиссии необходима при закрытой подписке на ценные бумаги, если:

1) число инвесторов превышает 500 и (или) объем эмиссии превышает

50тыс. МРОТ;

2)число инвесторов превышает 800 и (или) объем эмиссии превышает

100тыс. МРОТ;

3)число инвесторов превышает 100 и (или) объем эмиссии превышает

150тыс. МРОТ.

91.При андеррайтинге «на базе лучших усилий» андеррайтер выступает в роли:

1) дилера;

2) брокера;

3) брокера-дилера.

92.Является ли фондовая биржа саморегулируемой организацией?

1)да;

2)нет.

93.Счета, предназначенные для учета ценных бумаг в депозитарии носят название:

1) «счет депо»;

2) «лицевой счет»;

3) «расчетный счет».

94.Может ли регистратор по договорам с эмитентом выполнять корпоративные действия в отношении ценных бумаг (сплит, консолидация, конвертация и др.)?

29

1)да;

2)нет.

95.Биржевой рынок ценных бумаг - это: 1) любая торговля ценных бумаг;

2) торговля ценными бумагами только на фондовых биржах;

96.Депозитарную деятельность может осуществлять:

1)только юридическое лицо;

2)только физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя;

3)юридическое лицо и физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя.

97.Инвестиционный пай это: 1) именная ценная бумага;

2) ценная бумага на предъявителя; 3) может быть как именной ценной бумагой, так и на предъявителя;

4) документ, не являющийся ценной бумагой.

98.Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществлять:

1) только юридическое лицо;

2) только физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя;

3) юридическое лицо и физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя.

99.Какой из перечисленных типов портфелей ценных бумаг соответствует агрессивному типу инвестора?

1) высоконадежный, но низкодоходный;

2) диверсифицированный;

3) бессистемный;

4) рискованный, но высокодоходный.

100.Верно ли утверждение, что членами фондовой биржи могут являться любые профессиональные участники РЦБ:

1) да;

2) нет.

101.При андеррайтинге «на базе твердых обязательств» андеррайтер выступает в роли:

30

1)дилера;

2)брокера;

3)брокера-дилера.

102.Какой из перечисленных типов портфелей ценных бумаг соответствует консервативному типу инвестора?

1) высоконадежный, но низкодоходный;

2) диверсифицированный;

3) бессистемный.

103.Агентским называется рынок, представляющий совокупность сделок, при заключении которых:

1) одним из контрагентов сделки является брокер;

2) одним из контрагентов сделки является дилер;

3) оба контрагента являются брокерами;

4) оба контрагента являются дилерами.

104.Сделки в компьютеризированной системе торговли по модулю «акцепт» совершаются на следующих условиях:

1) автоматически и не требуют дополнительного согласия участника электронного торга, подавшего заявку;

2) брокеры могут вступать в переговоры относительно цены или объема; сделка считается заключенной после того, как участники торгов придут к согласию;

3) заключение сделки происходит вне торговой системы, а по окончании торговой операции отчет по сделке вводится в систему.

105.Наличие одновременной конкуренции между продавцами и покупателями предполагает:

1) непрерывный аукцион;

2) аукцион «втемную»;

3) английский аукцион;

4) голландский аукцион.

106.Какой из перечисленных типов портфелей ценных бумаг соответствует умеренно-агрессивному типу инвестора:

1) высоконадежный, но низкодоходный;

2) диверсифицированный;

3) бессистемный;

4) рискованный, но высокодоходный.