книги из ГПНТБ / Изобретательство и патентование сборник нормативных документов Государственного комитета Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий

условные обозначения (например, дорожные знаки, маршруты,

проекты н схемы планирования сооружений, зданий и террито­ рий (населенных пунктов, сельскохозяйственных угодий, парков и т. п.);

методы и системы воспитания, преподавания, обучения, дресси­ ровки животных, грамматические системы языка, системы ин­ формации, классификации, конъюнктурных и иных исследова­ ний, системы обработки и упорядочения документации, системы математических построений и преобразований, методы расчетов, научных разработок, проектирования и т. п.;

собственно научные открытия, научные теории, основные поло­ жения науки, не решающие технически какой-либо конкретной задачи; решения, противоречащие общественным интересам, принципам

гуманности и социалистической морали, а также явно бесполез­

ний, происходящих при осуществлении какого-либо способа или применения вещества, они могут быть выданы лишь на само устройство, способ или вещество, признанные изобретениями.

3.03.Авторские свидетельства и патенты не выдаются на технические решения, заключающиеся в перенесении способа или устройст­ ва, известных в какой-либо области техники, на частный случай в той же или другой области техники, если назначение этого способа или устройства в обоих случаях их применения остается одним и тем же, т. е. когда они используются по своему пря­ мому, известному назначению.

На этом основании не может быть признано изобретением при­ менение в тракторе, например, коробки скоростей, известной

вавтомобиле.

4.00.Единство изобретения

4.01.Заявка должна относиться к одному изобретению, т. е. содер­

жать описание одного объекта — устройства, способа или ве­ щества. Если в заявке описаны два или более изобретений, то заявителю, подавшему заявку на выдачу патента, должно быть предложено разделить такую заявку в двухмесячный срок со дня получения им уведомления об этом.

Если заявитель, подавший заявку на выдачу патента, в указан­ ный двухмесячный срок не представил выделенные заявки, то первоначальная заявка должна быть либо отклонена без рас­ смотрения по существу, либо рассмотрена в отношении только одного изобретения.

Если заявка, содержащая два и более технических решения, по­ дана на выдачу авторского свидетельства, то она рассматри­

200

вается как две или несколько самостоятельных заявок, а если невозможно это сделать без участия заявителя, то предлагается заявителю разделить заявку в двухмесячный, срок со дня полу­ чения уведомления об этом.

Если заявитель разделит заявку, поданную с нарушением един­ стваизобретения, по выделенным заявкам устанавливается приоритет по первоначально поданной заявке при условии, что в выделенных заявках объем защиты изобретения испрашивает­ ся не больший, чем в первоначальной заявке.

4.02. Единство изобретения считается соблюденным, если техническим решением одной, единственной задачи является:

а) один объект, т. е. либо устройство, либо способ, либо ве­ щество;

б) применение известного ранее одного устройства, одного спо­ соба или одного вещества по одному новому назначению.

4.02.1.Одним объектом изобретения признается такое созданное изо­ бретателем целое, т. е. такое единство частей, которое сущест­ вует только благодаря тому, что эти части взаимосвязаны друг с другом, их связь носит устойчивый характер и в резуль­ тате этой взаимосвязи у целого появляются новые свойства, не присущие частям в их разобщенности. Части целого, в том числе и способа называется признаками.

Понятия «целое» и «часть» являются понятиями соотноситель­ ными. Любая составная часть целого является в то же время целым по отношению к составляющим ее частям. Поэтому заявки могут быть поданы для экспертизы на целое как на систему, так и на ее отдельные части.

4.02.2.Единство изобретения не нарушается, если в описании и в фор­ муле изобретения (в п. 1 формулы) отображен один объект как целое совокупностью его существенных признаков, т. е. главных частей целого, — и дополнительно охарактеризовано

содержание этих частей, т. е. указаны их существенные при­

и, кроме того, в дополнительных пунктах формулы указаны технически эквивалентные значения этого признака.

4.02.4.Единство изобретения соблюдено, если существенный признак объекта изобретения выражен в заявке (в описании и форму­ ле изобретения) путем перечисления технических эквивален­ тов, при условии, что они не могут быть выражены понятием,

их обобщающим.

Пример. «Способ получения полистирола путем полимеризации ‘.тирола в водной суспензии или в среде органического растворителя

и «среда органического растворителя» в обобщающее понятие невоз­ можно. Результат же, достигаемый изобретением в общих случаях

201

осуществления способа, получается равнозначный, следовательно, признаки «водная суспензия» и «среда органического растворителя» в данном случае являются техническими эквивалентами.

4.03.Допускается объединение в одной заявке двух или более разных объектов изобретения (устройство, способ, вещество), если они служат единой дели и могут быть применены на дату подачи

заявки лишь совместно.

В этом случае выдается один охранный документ — авторское свидетельство или патент — с наименованием изобретений, со­ ставленным по принципу подчиненности. Например: «Способ изготовления стеклоблоков и устройство для осуществления этого способа».

Такое объединение разных видов изобретения допускается в тех случаях, когда:

для осуществления изобретенного способа нет известного уст­ ройства и, следовательно, этот способ не может быть осуществ­ лен без вновь,изобретенного устройства; для изготовления изобретенного вещества нет известного спо­

соба, и следовательно, это вещество нельзя изготовить без ис­

не только составом перерабатываемого изобретенного вещества, но и способом его обработки.

Пример. «1. Стекло для изготовления стеклокристаллического материала, включающее Si02, AI2O3, Ti02, MgO, отличающееся тем, что, с целью повышения механической прочности материала, оно со­ держит указанные ингредиенты в следующих количествах (в % по весу):

4.04.Единство изобретения следует считать нарушенным, если в опи­ сании и формуле изобретения отображены:

4.04.1.Два и более изобретений, относящихся к разным объектам (вещество, способ, устройство), за исключением случаев, пре­ дусмотренных п. 4.03 Инструкции.

4.04.2.Объект, охарактеризованный признаками, количественные значения которых в нижнем пределе равны нулю.

Пример. «Сталь, включающая железо, углерод, хром, никель, марганец, кремний, отличающаяся тем, что, с целью повышения меха-

202

нических свойств, она содержит, кроме того, алюминий' и ванадий при следующем соотношении ингредиентов (в % по весу):

Следовательно кремния в этой стали может быть настолько мало, что его воздействия на свойства вещества не будет. Но в этом слу­ чае исключается существенный признак, что равносильно появлению другой стали, не той, которая отображена в формуле..

4.05. Единство изобретения будет нарушено всегда (за исключением случаев, оговоренных в п. 4.02.4 и 4.03), если в описании и фор­ муле изобретения отображена искусственно собранная в кажу­ щееся целое сумма отдельных предметов (деталей, узлов, уст­ ройств, веществ и т. и.), не взаимосвязанных для достижения общего положительного эффекта, свойственного только целому (в определении, данном в п. 4.02.1).

5.00. Принципы анализа технического решения задачи, заявленного в качестве изобретения

5.01.Научно-техническая экспертиза должна начинаться с изучения описания, формулы изобретения и других материалов, пред­ ставленных в заявке на изобретение.

5.02.Если в результате изучения заявки будет установлено, что заяв­ ка составлена в соответствии с установленными требованиями, содержание изобретения выявлено в полной мере, действия экс­ перта сведутся к подтверждению формулы изобретения, пред­ ставленной заявителем, и принятию ее за основу при экспер­ тизе.

5.03.Если материалы заявки не позволяют эксперту провести экспер­ тизу, то он может запросить заявителя представить дополни­ тельные сведения с указанием, что эти сведения не должны вы­ ходить за пределы первоначально поданной заявки или изме­ нять ее по существу. При этом эксперт обязан предъявлять заявителю только минимальные и реальные требования. Напри­ мер, нельзя, мотивируя свое требование тем, что авторские сви­ детельства и патенты выдаются не на идею устройства, а на само устройство, т. е. на конкретную конструкцию, запрашивать материалы подробной конструктивной разработки устройства. Конечно, в любой заявке на устройство должны быть сведения

оего конструкции, но от заявителя можно требовать лишь

сведения о принципиальной конструктивной схеме рассматри­ ваемого устройства. Нельзя требовать от заявителя подробной конструктивной разработки предложенного устройства, если принципиальная конструктивная или технологическая схема ре­ шения поставленной задачи ясна и для осуществления изобре­ тения необходима лишь разработка конструкторского или проектировочного характера и опытная проверка.

5.04.Если в результате изучения заявки будет установлено наруше­ ние единства изобретения, то эксперт может запросить заязи-

203

теля о Том, какое техническое решение подвергать экспертизе по данной заявке, и выразить мнение о возможности подачи новых заявок при разделении первоначально поданной заявки. При этом должна быть сделана ссылка на пп. 45 и 49 Поло­ жения, в которых регламентированы порядок и срок разделе­ ния заявки, а также приняты во внимание правила, изложенные в разделе 4.00 Инструкции.

5.05. При квалификации технического решения, представленного в заявке в качестве изобретения, эксперт должен руководство­ ваться определениями и правилами, приведенными в разделах

1.00, 2.00, 4.00 Инструкции.

5.06.При определении цели изобретения необходимо руководство­ ваться следующим основным принципом: цель изобретения, т. е. ожидаемый положительный эффект, должна относиться ко всему объекту изобретения, а не к части его. Если цель отно­ сится лишь к части объекта изобретения, то это свидетельствует о том, что надо рассматривать в качестве изобретения только часть объекта, как самостоятельный объект изобретения.

Цель изобретения должна быть выражена достаточно конкрет­ но. Нельзя выражать цель общими словами, не отображаю­ щими причинно-следственной связи между ею и совокупностью признаков, в том числе и отличительными признаками, введен­ ными в совокупность существенных признаков, характеризую­ щих объект изобретения в целом. Недопустимо, например, цель изобретения излагать такими общими выражениями, как: «с целью достижения повышенного результата...», «с целью

•лучшего использования» и т. п. Но поскольку конечным итоюм всякого изобретения должна быть польза, которую общество получает при использовании изобретения, то характеристика цели не может, как правило, сводиться к характеристике только чисто технического эффекта. Нельзя, например, цель характе­ ризовать фразой: «с целью уменьшения крутящего момента ва­ ла...», «с целью смещения эпюры скоростей».

Уменьшение крутящего момента вал а — это первое следствие причины, но это не польза для общества. Уменьшение крутя­ щего момента влечет другое следствие — уменьшение веса, возможно упрощение конструкции объекта, что и является кон­ кретной пользой, получаемой обществом.

Однако в ряде случаев непосредственный технический эффект будет выражать и тот положительный эффект, в котором заин­ тересовано общество, что видно из следующего примера: «Элек­ тромузыкальный инструмент с возбуждаемыми механическим путем от клавишей камертонами, колебания которых восприни­ маются звукоснимателями, отличающийся тем, что, с целью уст­ ранения акустических ударов, возникающих в момент возбуж­ дения камертонов, звукосниматели установлены на рычагах, управляемых клавишами и приближаемых по мере нажатия клавиш к соответствующим камертонам».

Поскольку цель изобретения, т. е. ожидаемый от использования изобретения положительный эффект, является критерием при определении существенности признаков объекта и существен­ ности отличий, то эксперт обязан совершенно отчетливо сфор­ мулировать цель изобретения или согласиться с ее формулиров­ кой, выраженной в заявке. Неправильное определение цетн

204

влечет неправильным отбор существенных признаков, сущест­ венных отличий и в результате приводит к ошибочной экспер­ тизе.

5.07. При выделении признаков объекта изобретения, подлежащих исследованию, необходимо руководствоваться следующим ос­ новным принципом: совокупность признаков и каждый приз iai< подлежат экспертному исследованию, если он в совокупности с другими признаками позволяет обеспечить достижение цели. При отборе признаков для исследования объекта изобретения следует учитывать, что объект предпочтительно характеризо­ вать в многозвенной формуле.

В пределах допустимого обобщения необходимо именозагь признаки более обобщенными терминами, включающими в объем понятия технические эквиваленты, если определенная конкретность не является непременным условием объективною отражения содержащихся в заявке ограничений. Напримео. нельзя обобщить термином «скреплены», если особенность изо­ бретения по заявке состоит в том, что части объекта «при­ паяны».

При составлении перечня признаков, полученных в результате анализа объекта, следует руководствоваться следующими оси >в- ными правилами:

1.Признаки должны быть частями объекта изобретения как целого и лишь в необходимых случаях (например, когда новиз­ на состоит и в конструктивном выполнении части целого) ча­ стями частей целого.

2.Перечень должен начинаться с наименования объекта, как

использовании которых обеспечивается работоспособность объек­ та изобретения.

5. В перечень признаков обязательно должны быть включены все признаки объекта, внесенные самим заявителем в формулу изобретения по заявке.

5.08.Выделение существенных признаков объекта изобретения из общего перечня признаков, подлежащих исследованию, прово­ дится исходя из принципа: существенным признаком можно признать лишь такой признак из общей массы признаков объекта, наличие которого в совокупности признаков обеспечи­

и описания изобретения, а по заявке на выдачу патента только на основе формулы, представленной заявителем (описание изобретения служит лишь для уяснения формулы).

5 09. На основе результатов из анализа объекта изобретения эксперт убеждается в правильности формулы, составленной заявителем и изложенной в заявке на выдачу авторского свидетельства,

205

признает ее пригодной для осуществления поиска аналогов (на этой стадии прототипом изобретения условно считается тот, который указан заявителем в его заявке) или составляет фор­ мулу, если формула заявителя не годится для целей поиска аналогов.

Формула, составленная заявителем заявки на выдачу патента, для проведения поиска аналогов не изменяется (если нет нару­ шения единства изобретения).

5.10.Если эксперт в результате изучения описания изобретения по заявке приходит к выводу о неработоспособности, невоспроиз­ водимое™ или неосуществимости заявленного объекта изобре­ тения или о его неполезности, то исследование такого объекта па новизну не производится, а подготавливается и направляет­ ся заявителю решение с приведением соответствующих доводов, доказательств.

5.11.После изучения объекта, заявленного в качестве изобретения, эксперт должен определить новизну этого объекта в соответст­ вии с критериями, изложенными в разделе 1.00 настоящей Ин­ струкции.

Для этого следует выявить аналоги, т. е. объекты того же на­ значения, что и заявленный объект, сходные по технической сущности и по достигаемому результату при их использовании.

5.12.Поиск аналогов осуществляется экспертом по всем доступным информационным источникам основного н смежных индексов классификация, к которым относится заявленный объект. При этом просматриваются информационные источники от даты приоритета заявки назад по времени не менее чем на 50 лет или с начального периода появления информации, если изобре­ тение относится к позднее возникшим областям техники.

Как правило, поиск аналогов надо начинать с просмотра оте­ чественного фонда описаний изобретений, затем просмотреть патентный фонд ведущих в данной отрасли техники стран и да­ лее фонд всех высокоразвитых стран. Минимумом патентной документации, включаемой в сферу патентного поиска, считает­ ся весь патентный фонд за последние 50 лет следующих стран:

СССР, США, Великобритании, Франции, Японии, Швейцарии

(на французском и немецком языках), старой Германии до

1945 г., ФРГ.

Поскольку нз стран, где введена система так называемой от­ сроченной экспертизы, или из стран с явочной системой патен­ тования информация об изобретениях поступает значительно

. раньше, то при выборе очередности поиска это обстоятельство следует учитывать. s

Если в фондах описаний изобретенийне будут найдены анало­ ги, то просматриваются литературные источники, к которым относится специальная техническая, общетехническая, медицин­ ская, сельскохозяйственная, учебная литература- и .нормативная литература (ГОСТы, нормали, инструкции и т. и.).

При поиске аналогов следует возможно более полно использо­ вать преимущества справочно-поискового аппарата, а также разработанные поисковые системы (например, системы ИСИРЕПАТ), методы и средства механизированного поиска.

2 0 6

Поиск аналогов заканчивается в случаях, когда:

просмотрены все информационные источники, которые эксперт мог и обязан был использовать в соответствии с требованиями, установленными в п. 1.08 настоящей Инструкции; найден аналог, полностью совпадающий по совокупности су­ щественных признаков с заявленным объектом;

найден аналог, совокупность части признаков которого пол­ ностью совпадает с совокупностью существенных признаков заявленного объекта.

Об исследовании патентных фондов при поиске аналогов экс­ перт делает отметку в- рукописи экспертного заключения. Следует иметь в виду, что в процессе поиска аналогов нередко создается возможность и надобность в уточнении классифика­ ционных индексов, особенно смежных, которые были присвое­ ны экспертом исследуемому на новизну объекту.

6.00. Прототип изобретения и сведения о нем, приводимые в решении государственной научно-технической экспертизы

6.01.Прототип изобретения — это наиболее близкий аналог по тех­ нической сущности и по достигаемому результату при его ис­

пользовании.

Для определения прототипа заявленного объекта изобретения

заявленного объекта изобретения.

Определение прототипа из аналогов проводится:

по максимальному количеству сходных существенных признаков заявленного объекта изобретения и признаков аналога; по одному (двум) существенному признаку, который в большей

степени по сравнению с другими влияет на достижение поло­ жительного эффекта и который представляется возможным вы­ делить из числа сходных с признаками аналога.

6.02.Если в формуле изобретения характеризуется только один объект изобретения (устройство, способ или вещество) и этот

объект охарактеризован взаимосвязанными признаками, как это указано в п. 4.02 Инструкции, то из отобранных при поиске аналогов в качестве прототипа должен быть принят только один аналог.

Если заявленный объект представляет собой соединение неза­ висимых частей, которые между собой не взаимосвязаны, т. е. каждая из них не влияет на выполнение функции другой частью, а достигаемый положительный эффект равен сумме эффектов, получаемых от каждой, части, прототип определяется для каж ­ дой части заявленного объекта изобретения.

Пример. Заявлен тепловоз с гидромеханической передачей. При­ водной вертикально установленный вал от двигателя проходит через полую ось опорной пяты тележки к ведущей оси. Для кондициониро­ вания воздуха п тепловозе установлен малогабаритный аппарат с хо­ лодильником на полупроводниках.

207

Рассматриваемый объект изобретения состоит из двух частей, которые не взаймосвязаны и для каждой из них определяется свои прототип.

В этом случае эксперт устанавливает, что в материалах заявки

с п. 49 Положения, если в частях усматриваются признаки изобре­ тения, или приводит соответственно несколько прототипов по неза­ висимым частям, доказывая отсутствие новизны в этих частях.

6.021. Если в формуле характеризуются объекты разных видов (как это указано в п. 4.03 Инструкции), то прототип определяется для каждого из них.

главных частей целого, и дополнительно в последующих пунк­ тах охарактеризовано содержание этих частей (как форм вы­ полнения существенных признаков), то в качестве прототипа может быть принят аналог:

содержащий признаки, сходные с существенными признаками заявленного объекта изобретения, или содержащий также признаки, сходные с признаками объекта, характеризующими содержание этих частей, т. е. содержание существенных при­ знаков.

6.02.3.Если в формуле изобретения или в ее п. 1 охарактеризован объект изобретения, как целое, представляющий собой систему

частей, каждая из которых в свою очередь является целым, но в данной системе эти части взаимосвязаны так, что у це­ лого появляются новые качества и при реализации этого целого достигается положительный эффект, который не яв­ ляется суммой эффектов, получаемых отдельно от каждой входящей в систему части, в качестве прототипа может быть принят аналог, содержащий сочетание отдельных частей, сход­ ных с частями заявленной системы, или представляющий со­ бой одну из этих частей, при соответствии его всем требова­ ниям. предъявляемым прототипу.

Пример. Предлагается в шахтной топке для сжигания во взве­ шенном состоянии торфяной мелочи при подводе воздуха снизу ис­ пользовать две соединенные каналом шахты: одну —- для подогрева­ ния топлива и его перегонки, а другую — для сжигания продуктов перегонки, поступающих в нее из первой шахты. В результате со­ вокупного применения двух известных шахт при сжигании торфяной крошки во взвешенном состоянии достигается положительный эф­ фект— повышение эффективности сжигания. В этом случае заявлен­ ный объект может быть охарактеризован, например, следующей формулой изобретения:

«Шахтная топка для сжигания во взвешенном состоянии тор­ фяной мелочи при подводе воздуха снизу, содержащая шахту для сжигания топлива, отличающаяся тем. что, с целью повышения эф­ фективности сжигания путем подогревания ц перегонки топлива, установлена вторая шахта, соединенная с первой».

208

анализ совокупности признаков заявленного объекта и извест­ ных объектов (аналогов).

Для проведения сравнительного анализа эксперт определяет признаки заявленного объекта, сходные с признаками аналогов. Сходными признаками называются признаки, идентичные или эквивалентные.

Идентичными признаками называются признаки, совпадающие по выполняемой функции и по форме выполнения, т. е. по конструкции, по материалу, по технологии и т. п.

Эквивалентными признаками называются признаки, совпадаю­ щие по выполняемой функции и по достигаемому результату. При определении эквивалентности признаков принимается во внимание их взаимозаменяемость, т. е. признаки, выполняющие одинаковую функцию, могут отличаться по форме выполнения (по конструкции, по форме выполнения или по материалу). Эквивалентность признаков определяется также тем, что ис­ пользование признака аналога в заявленном объекте не при­ дает последнему дополнительных полезных качеств или су­ щественных преимуществ перед аналогом.

Выявив сходные признаки, эксперт определяет прототип изо­ бретения на основе приемов, изложенных в п. 6.01 Инструкции, и устанавливает известность или новизну каждого признака заявленного объекта изобретения.

Признак заявленного объекта изобретения признается извест­ ным, если он идентичен или эквивалентен признаку прототипа. Признак заявленного объекта изобретения признается новым, если в прототипе отсутствует идентичный или эквивалентный ему признак.

Установив новые и известные признаки заявленного объекта изобретения, эксперт определяет, обладает ли техническое ре­ шение задачи новизной и существенными отличиями, руковод­ ствуясь определениями, приведенными в разделе 1.00 Инструк­ ции.

Если в результате экспертизы установлено, что в качестве про­ тотипа найден аналог более близкий, чем указанный заявите­ лем, формула изобретения должна быть уточнена в том отно­

По заявке на выдачу авторского свидетельства уточнение фор­ мулы изобретения проводится экспертом с участием в необхо­ димых случаях заявителя. Формула изобретения, установленная

обжатия шланга по его периметру, муфту для скрепления сегментов и разъемное соединение для скрепления муфты с фланцем, отли­ чающееся тем, что, с целью надежности соединения шлангов, имею­