4.2. Порядок межпортфельного перевода ценных бумаг.

1. Межпортфельный перевод ценных бумаг в соответствии с возможностями, предоставляемыми нормативными документами Банка России, относится к исключительной компетенции руководителей торговых подразделений (их заместителей). Решение о межпортфельном переводе ценных бумаг оформляется распоряжением, передаваемым в Департамент учета централизованных операций (Приложение 4). Отражение межпортфельных перемещений ценных бумаг в бухгалтерском учете осуществляется сотрудником Департамента учета централизованных операций, ответственным за ведение бухгалтерского учета ценных бумаг, и оформляется мемориальными ордерами.

4.2.2. Руководители торговых подразделений (их заместители) принимают решение о межпортфельном переводе ценных бумаг исходя из текущей рыночной конъюнктуры, анализа структуры активов, пассивов и ликвидности Банка, оценки рыночных и кредитных рисков, политики Банка в отношении своего присутствия на соответствующих сегментах рынка ценных бумаг и другие факторы.

Приложение 1

к «Положению о порядке формирования

и управления портфелем ценных бумаг

в ОАО «Балтийский Банк»

№ ___________ от _____________

В Департамент учета

централизованных операций

Распоряжение

Прошу зачислить в портфель ценных бумаг, удерживаемых до погашения

____________________________________________________________________________

(вид, категория \тип\ ценных бумаг, выпуск, серия, транш, наименование эмитента)

в количестве _____________________________ штук,

приобретенные Банком ______________________________________________________

(дата и место торгов, номер сделки,____________________________________________________________________________

дата и номер договора по внебиржевым сделкам и т.п.)

Основание: _________________________________________________________________

Примечания:

____________________________________ _________________________ \ ________________________________ \

(должность руководителя) (подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 2

к «Положению о порядке формирования

и управления портфелем ценных бумаг

в ОАО «Балтийский Банк»

№ ___________ от _____________

В Департамент учета

централизованных операций

Распоряжение

Прошу зачислить в портфель ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи,

____________________________________________________________________________

(вид, категория \тип\ ценных бумаг, выпуск, серия, транш, наименование эмитента)

в количестве _____________________________ штук,

____________________________________________________________________________

Основание: _________________________________________________________________

(номер сделки, наименование, номер, дата подтверждающих документов )

Примечания:

__________________________________ ______________________________ \ _____________________________ \

(должность руководителя) (подпись) (расшифровка подписи)

Приложение 3

к «Положению о порядке формирования

и управления портфелем ценных бумаг

в ОАО «Балтийский Банк»

№ ___________ от _____________

В Департамент учета

централизованных операций