
- •Приложение № 14
- •3. Классификация портфелей ценных бумаг в оао «Балтийский Банк».
- •4. Принципы формирования и управления портфелями ценных бумаг.
- •4.1. Текущее управление портфелями ценных бумаг:
- •4.2. Порядок межпортфельного перевода ценных бумаг.
- •Распоряжение
- •Распоряжение
- •Распоряжение
- •Распоряжение
4.2. Порядок межпортфельного перевода ценных бумаг.
Межпортфельный перевод ценных бумаг в соответствии с возможностями, предоставляемыми нормативными документами Банка России, относится к исключительной компетенции руководителей торговых подразделений (их заместителей). Решение о межпортфельном переводе ценных бумаг оформляется распоряжением, передаваемым в Департамент учета централизованных операций (Приложение 4). Отражение межпортфельных перемещений ценных бумаг в бухгалтерском учете осуществляется сотрудником Департамента учета централизованных операций, ответственным за ведение бухгалтерского учета ценных бумаг, и оформляется мемориальными ордерами.
4.2.2. Руководители торговых подразделений (их заместители) принимают решение о межпортфельном переводе ценных бумаг исходя из текущей рыночной конъюнктуры, анализа структуры активов, пассивов и ликвидности Банка, оценки рыночных и кредитных рисков, политики Банка в отношении своего присутствия на соответствующих сегментах рынка ценных бумаг и другие факторы.
Приложение 1
к «Положению о порядке формирования
и управления портфелем ценных бумаг
в ОАО «Балтийский Банк»
№ ___________ от _____________
В Департамент учета
централизованных операций
Распоряжение
Прошу зачислить в портфель ценных бумаг, удерживаемых до погашения
____________________________________________________________________________
(вид, категория \тип\ ценных бумаг, выпуск, серия, транш, наименование эмитента)
в количестве _____________________________ штук,
приобретенные Банком ______________________________________________________
(дата и место торгов, номер сделки,____________________________________________________________________________
дата и номер договора по внебиржевым сделкам и т.п.)
Основание: _________________________________________________________________
Примечания:
____________________________________ _________________________ \ ________________________________ \
(должность руководителя) (подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 2
к «Положению о порядке формирования
и управления портфелем ценных бумаг
в ОАО «Балтийский Банк»
№ ___________ от _____________
В Департамент учета
централизованных операций
Распоряжение
Прошу зачислить в портфель ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи,
____________________________________________________________________________
(вид, категория \тип\ ценных бумаг, выпуск, серия, транш, наименование эмитента)
в количестве _____________________________ штук,
____________________________________________________________________________
Основание: _________________________________________________________________
(номер сделки, наименование, номер, дата подтверждающих документов )
Примечания:
__________________________________ ______________________________ \ _____________________________ \
(должность руководителя) (подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 3
к «Положению о порядке формирования
и управления портфелем ценных бумаг
в ОАО «Балтийский Банк»
№ ___________ от _____________
В Департамент учета
централизованных операций