Тема 16. Циклические колебания и экономические кризисы. Экономический рост

Основные понятия: циклические колебания; фазы экономического цикла; длинные, средние и короткие волны в экономике; теории экономических циклов; эффект акселератора; особенности современных экономических циклов; антиуциклическое регулирование; экономический рост; факторы экономического роста; типы экономического роста; технологический прогресс и экономический рост.

Содержание экономического цикла

В последние полтора столетия экономика развитых стран постоянно движется от одного устойчивого состояния к другому. Неравномерность развития рыночной экономики проявляется в последовательном чередовании взлетов и падений рыночной конъюнктуры. Поэтому можно говорить о цикличности развития рыночной экономики. Цикличность характеризуют непрерывные колебания, когда рост производства сменяется спадом, повышение экономической активности - понижением. Основу экономического цикла составляют периодически возникающие экономические кризисы. Движение экономики от одного экономического кризиса до начала другого и называется экономическим циклом. Экономический цикл включает четыре фазы: кризис, депрессия, оживление, подъем.

Экономический цикл – это движение производства в развитой рыночной экономике через последовательно связанные фазы. Наиболее заметной фазой цикла является фаза кризиса. Промышленные кризисы являются всеобщим перепроизводством в отличии от нарушения равновесия между спросом и предложением на какой-либо товар на отдельном рынке. Кризисы характеризуются почти полным исчезновением спроса и стремительным понижением цен. Начинаются банкротства предприятий, банков и других кредитных учреждений. Растет ставка ссудного кредита, дорожает кредит.

Разорение предприятий сопровождается безработицей. В условиях кризиса лишь крупные и финансово-устойчивые предприятия сохраняют возможность получения прибыли путем сокращения издержек производства. Разорение слабых, в техническом отношении, предприятий имеет свои плюсы для промышленности в целом, так как ведет к повышению общего уровня производительных сил за счет модернизации и переоснащения оставшихся на плаву. Следствием повышения общего уровня производительности труда является понижение стоимости производимых товаров и в итоге ослабление падения нормы прибыли. Ставка одного ссудного процента понижается. Таким образом, экономический кризис выявляет перенакопление капитала, которое выступает в трех формах: перепроизводство товарного капитала в виде нереализованной продукции, перенакопление производительного капитала в виде недогрузки производительных мощностей и безработицы и перенакопление денежного капитала. Фаза депрессии, наступающая после кризиса, может иметь весьма продолжительный характер. Уровень производства стабилизируется на самом низком уровне по отношению к началу кризиса. Но падение цен останавливается, стабилизируются товарные запасы, снижаются ставки ссудного процента. Постепенное повышение уровня производства и некоторое сокращение безработицы начинается на следующей фазе экономического цикла – оживлении. Постепенно начинают повышаться цены и снижается ссудный процент. Растет спрос на новое промышленное оборудование и новые технологии. Оживление охватывает по цепочке все большее количество отраслей промышленности, задействуются новые капиталы. За оживлением следует подъем. Уровень производства превосходит достигнутый в предыдущем цикле. Растут цены. Безработица сокращается и растет заработная плата. Спрос на продукцию отраслей, определяющих научно-технический прогресс, стремительно растет также как и спрос на сырьевые ресурсы. На фазе подъема растут диспропорции между производством и потреблением, которые дадут о себе знать в следующем экономическом цикле. Подъем сменяется бумом экономической активности, которая дойдя до своего пика, начинает стремительное падение в следующей фазе экономического цикла.

Цикличность является постоянной, динамической характеристикой рыночной экономики и без нее нет развития экономики. Эпицентр циклического движения – экономический кризис, в котором обозначается предел и в то же время обнаруживается импульс роста. В периоды кризисов капиталистическое хозяйство испытывает удары огромной разрушительной силы, порожденные им самим. Однако эти негативные явления капиталистической экономики имеют и обратную сторону, которую можно записать в актив капитализма, который преодолевая кризисы, продолжает развиваться дальше, подтверждая наличие у капитализма импульсов к развитию.

В условиях рыночной экономики кризисы выступают конкретным механизмом установления пропорций. Их «очистительная» функция в экономике заключается в разрешении противоречий воспроизводства, восстановлении равновесия между производством и потреблением, расчищении пути для дальнейшего развития производства.

Теории экономических циклов

На характер цикла, его продолжительность, специфику проявления его отдельных фаз оказывают влияние внешние и внутренние факторы. К внешним факторам могут быть отнесены объективные и субъективные обстоятельства, вызывающие периодическую повторяемость экономических явлений и лежащие вне экономической системы. Это – войны, революции и другие политические потрясения; открытие крупных месторождений нефти, золота, урана и других ценных ресурсов; освоение новых территорий и связанная с этим миграция населения, колебания численности населения земного шара; мощные прорывы в технологии, изобретения и инновации, позволяющие коренным образом менять структуру общественного производства. Некоторые экономисты причины экономических кризисов, а также социальной и политической активности людей связывают с активностью физических процессов на солнце. Теории, объясняющие экономический цикл главным образом наличием внешних факторов, называются экстернальными, и соответственно внешние факторы, определяющие и характеризующие экономический цикл – экстернальными факторами.

Можно отметить некоторые из наиболее известных экстернальных теорий, объясняющих цикличность развития экономики:

- теория нововведения, объясняющая цикл использованием в производстве важных нововведений, например, железные дороги Шумпетера;

- психологическая теория Пигу, рассматривающая цикл как следствие пессимистического и оптимистического настроения населения;

- теория недопотребления Гобсона, согласно которой слишком большая доля доходов идет богатым и бережливым людям, и не инвестируется, что и приводит к кризисам;

- теория чрезмерного инвестирования Хайека и Мизеса, полагающая, что причиной кризисов является скорее чрезмерное, чем недостаточное инвестирование.

Интернальные теориирассматривают экономический цикл как порождение внутренних факторов, присущих самой экономической системе. Эти факторы могут вызывать как подъем, так и спад экономической активности через определенные промежутки времени. Одним их важнейших факторов, порождающих экономический цикл, является физический срок службы основного капитала (движимого и недвижимого). Так одновременное оснащение производства новым оборудованием может привести к такому же его одновременному износу на всех предприятиях отрасли через кокой-то промежуток времени, определенный сроком службы этого оборудования. К внутренним факторам, порождающим экономический цикл, можно отнести: личное потребление, сокращение или возрастание которого определяет объемы производства и занятости; инвестирование, от масштабов которого зависит расширение производства и создание рабочих мест; экономическую политику государства, прямо и опосредованно влияющую на спрос и предложение. Нельзя объяснить наличие экономических циклов либо только экстернальными, либо только интернальными факторами. Причины, порождающие экономический цикл, взаимосвязаны.

Современные экономисты, объясняя причины экономического цикла, большое значение отводят колебаниям инвестиций, которые изменяются под влиянием таких факторов, как технические нововведения и рост населения. Кроме внешних факторов на инвестиции влияют и внутренние, которые ведет к тому, что рост инвестиций носят кумулятивный, умножающий характер (эффект мультипликатора по Кейнсу). Это рост дохода, дальнейшее совершенствование техники и изменение нормы ссудного процента.

Рост доходов приводит к возрастанию спроса на предметы потребления, что порождает цепную реакцию, ведущую к многократному увеличению спроса на оборудование и машины. Эта закономерность носит название в экономической теории эффекта акселератора. Нарушение рыночного равновесия на основе эффекта акселератора приводит к чередованию периодов недопроизводства с периодами перепроизводства, так как всякий рост спроса на предметы потребления способен вызвать гораздо более значительное расширение производства, в результате чего часть произведенных предметов потребления окажется на рынке излишней. Эффект акселератора можно представить в виде отношения между инвестициями и приростом потребительского спроса или национального дохода.

,

где - акселератор,

I - инвестиции,

У - доход ( потребительский спрос),

t - год, когда были осуществлены инвестиции.

Однако эффект акселератора обладает двухсторонним действием, ибо вызывает неустойчивость, когда каждый предприниматель поступает сообразуясь с собственной выгодой. Акселератор вместе с мультипликатором порождает инфляционную спираль. Таким образом, эффект акселератора является источником и следствием экономической нестабильности. В момент подъема эффект акселерации ускоряет инвестирование, а в момент понижения он с такой же силой подталкивает дезинвестирование и инфляцию.

Абстрактная возможность кризисов в рыночной экономике заложена уже в простом товарном обращении и связано с функцией денег как средства обращения. Несовпадение купли и продажи по месту и времени может создать предпосылки для разрыва многих звеньев в цепи продаж и покупок. Следующая возможность кризисов связана с функцией денег как средство платежа. Любой производитель не может иметь гарантии, что к моменту платежа покупатель окажется платежеспособным. Неплатеж вызывает цепную реакцию и расстройство всей системы обращения и, в конечном итоге, процесса производства. Со времени завершения промышленной революции экономика капиталистических стран испытывает на себе кризисы перепроизводства. Самый разрушительный в истории капитализма был кризис 1929 – 1933 гг. Его характеризовало стремительное падение цен, резкое сокращение прибыли, биржевой крах и кредитный кризис, обесценивание национальных валют, огромная безработица. Если кризисы конца 19 – начала 20 вв. сами создавали потенциальную возможность сбыта и перспективу выхода из кризиса, то кризис 1929 – 1933 гг. заставил правительство многих стран разрабатывать и осуществлять антициклическую политику. Это во многом изменило содержание современных экономических циклов. Особенностью современного экономического циклаявляется то, что кризисы перепроизводства стали сопровождаться структурными кризисами. Структурные кризисы вызваны диспропорциями между развитием отдельных сфер и отраслей в экономике. Они носят затяжной характер и не всегда совпадают с началом циклических кризисов. К структурным кризисам относятся энергетический, продовольственный, сырьевой, валютно-финансовый, экологический кризисы. Структурные кризисы существенно изменили традиционную картину циклического развития. Относительно уменьшилась глубина кризисов, неустойчивыми стали фазы оживления и подъема, наметилась синхронизация циклического движения, в разных странах участились циклические кризисы, и сократилась длительность цикла. Нестабильность становится одним из определяющих факторов в современном мире. Так, в начале 70–х гг. разразился нефтяной кризис, охвативший практически весь современный мир. В отличие от циклических кризисов этот кризис сопровождался ростом мировых цен на нефть, ростом спроса на нее и отставанием предложения от спроса. Рост цен на энергию и энергоносители привел к росту издержек производства и разорению множества мелких и средних предприятий, производящих промышленную продукцию. Такая картина развития современного рыночного хозяйства была характерна практически для всех стран, в которых нет собственных источников энергетических ресурсов. Таким образом, наряду с циклическими промышленными циклами, потрясающими экономику промышленно развитых стран, изменяются традиционные рынки сырья, достигают опасных пределов колебания валютных систем, резко обостряется экологическая обстановка. Структурные кризисы существенно изменяют традиционную картину циклического развития, сглаживая или обостряя проявления циклических кризисов.

Продолжительность экономических циклов. Большие циклы и длинные волны

В зависимости от продолжительности в экономической науке различают три типа экономических циклов. Краткосрочные циклы продолжительностью два–три с половиной года называют циклами Кичина, открывшего их и связывающего их с колебаниями мировых запасов золота. Среднесрочные циклы продолжительностью в 10 лет носят название циклов Жугляра, по имени французского экономиста, описавшего их. Основную причину этих кризисов Жугляр видел в сфере денежного обращения и кредита. Кроме того, продолжительность этих циклов совпадает со сроком физического износа активной части основных производственных фондов. Выделяют еще так называемые строительные циклы, или циклы С. Кузнеца. С. Кузнец считал, что колебательные процессы связаны с периодическим обновлением жилищ и производственных сооружений. Длительность этих циклов 15 – 20 лет. Циклическая форма развития экономики взаимодействует с долговременными тенденциями (волнами) продолжительностью 50-60 лет. Практически не существует ни одного серьезного направления экономической мысли, в котором был бы обойден молчанием вопрос о долгосрочных колебаниях экономической активности, получивших название «циклов Кондратьева» или длинных волн. Исследование длинных волн в экономике связано с именем русского экономиста Н. Д. Кондратьева. Он разделил динамические процессы, характеризующие развитие экономики, на протекающие в одном направлении (неповторимые, необратимые) и протекающие волнообразно (повторяемые, обратимые) процессы. На основе статистической обработки динамики ряда стоимостных и натуральных показателей экономического развития Англии, Франции, Германии и США примерно за 140 лет (с конца 18 до начала 20 вв.) Кондратьев приходит к выводу о наличии в рамках этого периода двух с половиной больших циклов конъюнктуры при продолжительности каждого из них в среднем 57 лет. При этом каждый большой цикл проходит в своем развитии «повышательную» и «понижательную» волны. Первый большой цикл – 1789–1849 гг. (1789 – 1814 гг. – подъем, 1814 – 1849 гг. – спад); второй – 1849–1896 гг. (1849 – 1873 гг. – подъем, 1873 – 1896 гг. – спад); третий – с 1896г. (1896 – 1920 гг.- подъем). По мнению Кондратьева большие циклы характеризуются четырьмя основными «правильностями»:

- до начала и в начале повышательной волны большого цикла происходят серьезные изменения в экономической жизни общества (изменение в технике, производстве, и обмене в денежном обращении, во влечении новых стран в мирохозяйственные связи;

- наибольшее число войн и революций приходится на повышательную волну большого цикла;

- понижательная волна большого цикла характеризуется депрессией сельского хозяйства;

- повышательная волна большого цикла способствует уменьшению продолжительности депрессий обычных промышленных циклов и усилению интенсивности их подъемов, при понижательной волне депрессии увеличиваются, интенсивность подъемов падает.

Материальной основой больших циклов Кондратьев считал обновление элементов основного капитала с длительным сроком службы- «основных капитальных благ» (каналов, железных дорог и т. д.), которая осуществляется периодическими толчками. Наряду с большими циклами Кондратьев выделял средние циклы конъюнктуры продолжительностью 7–11 лет и короткие циклы, повторяющиеся 3–3,5 года. В соответствии с концепцией Кондратьева механизм большого цикла разворачивается следующим образом. При накоплении капитала достаточного для обновления технической основы производства и формирования нового уровня производительных сил начинается повышательная волна большого цикла. Она характеризуется усилением конъюнктурной борьбы за рынки сбыта, ростом социальной напряженности. В таких условиях темпы роста инвестиций уменьшаются, количество свободного капитала сокращается, что сказывается на темпах развития экономики и динамики показателей конъюнктуры. Осуществляется переход к понижательной волне большого цикла. В этот период в процессе накопления капитала по мере создания предпосылок для дальнейшего совершенствования техники и технологии создаются основы для перехода на новую повышательную волну большого цикла. Главную цель своего исследования Кондратьев видел в разработке методологии долгосрочного прогнозирования тенденций развития мирового капиталистического хозяйства, то есть он оставлял за капитализмом жизнеспособность и развитие, способность эволюционировать в течение длительных циклов. Теория длинных волн Кондратьева в советское время была надолго забыта как вредная и несостоятельная.

Возрождение теории длинных волн связано с именем австрийского экономиста И. Шумпетера. При всем разнообразии точек зрения на конкретный механизм длинных волн, все работы современных экономистов идут в направлении, предложенном Шумпетером, объясняющим возникновение долговременных тенденций особенностями технического прогресса. Шумпетер предлагает (вслед за Кондратьевым) трехцикличную модель развития капитализма, включающую связанные между собой большие циклы продолжительностью около 60 лет (циклы Кондратьева), средние циклы длительностью около 10 лет (циклы Жугляра) и короткие циклы (циклы Дж. Китчина). Согласно теории Шумпетера экономические изменения и цикличность их осуществления вызываются нововведениями. Процесс внедрения нововведений протекает скачкообразно, что и приводит, в конечном счете, к циклическим изменениям в экономике. Шумпетер показал, что научно–техническое развитие имеет дискретный характер и связано с появлением отдельных групп (кластеров) нововведений во времени в повышательной фазе длинной волны. В тот момент, когда существовавший ранее набор продуктов предельно заполнил рынок, когда дальнейшее расширение производства не может идти лишь за счет выбывших из употребления товаров, а прежняя технология не дает возможности произвести какой–либо принципиально отличный от уже производимого продукт (т.е. путем частичной модернизации и улучшения), нельзя значительно расширить рынок, не говоря уже о создании нового. Такая ситуация предельного насыщения рынка периодически возобновляется. Применение новых базовых нововведений вызывает бурный рост производства в передовых отраслях, что стимулирует рост и структурную перестройку всей экономики. По мере того, как рынок все более заполняется, в экономике нарастает кризисная ситуация, требующая создание новых, перспективных рынков. Каждое такое расширение экономики, каждая новая волна изменяет и сам механизм воспроизводства. Длинные волны наступают по исчерпании технических и организационных резервов накопления долговременного характера. Такие резервы предоставляются техническими переворотами, ведущими к перестройке производственных структур трансформирующей хозяйственной организации. Поэтому длинные волны связаны с качественным развитием способа производства в целом. Однако, поскольку длинные волны отделены друг от друга большими отрезками времени и на них накладывается множество внутренних и внешних экономических факторах, усложняющих картину волн, то точнее говорить о тенденции к длинным волнам. Таким образом, циклические кризисы являются важнейшим механизмом функционирования рыночной экономики, а экономический цикл закономерной формой развития рыночной экономики.

Государственное антициклическое регулирование

Кейнсианское и неоклассическое направления в экономической теории по- разному подходят к антициклическому регулированию. Первое направление ориентируется на регулировании совокупного спроса, а второе – на регулировании совокупного предложения. Кейнсианцы основной целью регулирования ставят регулирование хозяйства в целом, а неоклассики стремятся создать стимулы деятельности для отдельных фирм. В зависимости от поставленных целей кейнсианцы больше внимания уделяют бюджетной политике (главным образом это связано с увеличением или уменьшением расходов государства) и налоговой политики, связанной с изменением налоговой ставки в зависимости от состояния экономики. Неоклассики больше внимания уделяют проблема денег и кредита. В последние годы неоклассики опираются на монетаристский подход, во главу угла которого поставлены вопросы денежной массы и ее регулирования. И если кейнсианцы являются сторонниками активного вмешательства государства в экономику, то неоклассики стараются ограничить влияние государства на экономику. Несмотря на существенные различия оба этих направления едины в том, что государство в состоянии сглаживать циклические колебания, и оно должно осуществлять это в целях поддержания экономического равновесия. В фазе спада государство должно стимулировать деловую активность. Это предполагает снижение процентных ставок, предоставление налоговых льгот на новые инвестиции, проведение политики ускоренной амортизации. При этом кейнсианцы стоят за увеличение государственных расходов, которые стимулируют накопления. Бюджетные мероприятия дополняют налоговые, а в совокупности это стимулирует совокупный спрос, и, в конечном итоге, производство. Неоклассики отдают предпочтение налогам, снижение которых ведет к росту деловой активности. В периоды депрессии проводится политика «дешевых денег». Однако это может иметь и отрицательные последствия, так как в перспективе это ведет к усилению инфляции. В период подъема государство в целях предотвращения перегрева экономики проводит политику сдерживания, повышения ставок налогов, сокращения государственных расходов, замедляя амортизацию. Фискальные мероприятия приводят к снижению покупательской способности, а значит, и спроса, что ведет к некоторому спаду деловой активности. В это время проводится политика «дорогих денег», что означает повышение процентных ставок по ссудам, сокращение кредитных ресурсов банков. Но это также, в свою очередь чревато сокращением инвестиций и ростом безработицы.

Мы рассмотрели общие основные ориентиры антициклической политики государства. Но только в реальной жизни происходит оценка теоретических положений, поэтому правительство стремится учитывать требования экономической ситуации. А эффективность тех или иных шагов правительства может быть оценена только по истечении определенного периода времени. Кроме того, особенности современных циклов, которые начали проявляться с начала 70–х гг., также требуют особого внимания. Так, уже кризисы 1974–75гг. и 1980–82гг. отличались синхронизацией циклического движения в разных странах, что ограничивает возможности смягчения кризисных процессов за счет расширения экспортной экономики; происходило учащение циклических кризисов и сокращение длительности циклов; относительно уменьшалась глубина кризиса, стали неустойчивыми фазы оживления и подъема; изменились показатели масштабов и глубины кризисов. Усугублению конъюнктурных колебаний способствуют и такие явления, как инфляция, монополизация экономики, нарушение хозяйственных пропорций, поэтому все те мероприятия, которые направлены на преодоление этих явлений, можно рассматривать как частные случаи регулирования экономического цикла. Кризисы 1974–75гг. и 1980–82гг. присовокупили к особенностям послевоенного циклического развития. Прежде всего, для них характерно сочетание традиционных кризисных явлений (падение производства, рост безработицы и хроническая недогрузка предприятий) с ростом цен. Поэтому они получили название стагфляционных кризисов и соответственно циклов. Кроме того, оба кризиса переплелись со структурными кризисами (энергетическим, продовольственным, сырьевым, экологическим).