§ 2. Норма прибыли и ее экономическая роль

Норма прибыли Норма прибыли характеризует степень возрастания капитала (производственных фондов), который аван­сирован на производство товаров и услуг. При этом авансированные средства Да складываются из стоимости средств производства К и рас­ходов на заработную плату Зп. В таком случае норма прибыли Нп пред­стает как отношение прибыли Пв к первоначально затраченным средст­вам, выраженное в процентах:

Обычно под нормой прибыли понимается годовая норма прибыли: отношение полученной за год прибыли ко всему авансированному ка­питалу. В хозяйственной практике нашей страны применяется аналогичный показатель — рентабельность предприятия, который характе­ризует эффективность его деятельности.

О массе (абсолютной величине) прибыли и рентабельности россий­ской промышленности можно судить по данным таблицы 11.2.

Таблица 11.2. Прибыль и уровень рентабельности промышленности России

Показатель	1985	1992	1995
Прибыль, млрд. руб. (в фактических ценах)	65	4015	140079
Уровень рентабельности, %	12,5	38,3	24,1

Рассчитывается также рентабельность продукции — соотношение между прибылью от реализации продукции (работ, услуг) и затратами на производство и реализацию продукции (работ, услуг). Приведем данные о рентабельности продукции в России: в 1992 г. он составлял 38,3%, в 1993 г. - 32,0%, в 1994 г. - 19,5%, в 1995 г. - 24,1%.

Собственники капитала, естественно, кровно заинтересованы уве­личивать свое богатство, повышая норму прибыли. Английский публи­цист XIX в. Т.Дж. Даннинг подметил: «Капитал боится отсутствия прибыли или слишком маленькой прибыли, как природа боится пусто­ты. Но раз в наличии имеется достаточная прибыль, капитал становится смелым. Обеспечьте 10%, и капитал согласен на всякое применение, при 20% он становится оживленным, при 50% положительно готов сломать себе голову, при 100% он попирает все человеческие законы, при 300% нет такого преступления, на которое он не рискнул бы, хотя бы под страхом виселицы».

Подтверждение этих слов мы видим на примере наркобизнеса, при­носящего громадные барыши одним и гибель — другим. Норма прибы­ли наркодельцов на Западе доходит до 300%, в России — до 1000%.

Предприниматель стремится использовать все факторы, способст­вующие увеличению нормы прибыли. В первую очередь к ним относят­ся производственные факторы, подвластные бизнесмену (рис. 11.5).

Норма определяется главным экономическим фактором — массой прибыли. Все, что умножает эту массу, прямо сказывается на степени выгодности бизнеса.

Рентабельность зависит также от структуры авансированных на про­изводство средств, а именно, от удельного веса расходов на оплату труда работников. Предположим, на двух предприятиях применен одинако­вый по величине авансированный капитал. Но на первом из них израс­ходовано относительно больше средств на наем рабочей силы. Тогда именно здесь — при прочих равных условиях — будет создано больше прибыли, а стало быть, будет выше норма прибыли.

На годовую норму прибыли воздействует скорость оборота средств, затраченных на производство. Когда эта скорость возрастает, то к пред­принимателю быстрее возвращаются израсходованные им деньги, в том числе использованные на заработную плату. В таком случае при преж­ней общей величине капитала увеличиваются размеры производства, возрастает прибыль, а в итоге — увеличивается рентабельность.

Повышению нормы прибыли способствует экономия затрат на сред­ства производства. Сбережение достигается благодаря внедрению про­грессивной техники, технологии и организации труда, путем увеличения количества рабочих смен в течение суток и др. В итоге снижается себе­стоимость продукции и соответственно увеличивается прибыль.

Наконец, на норму прибыли влияет экономия на масштабах произ­водства. На практике действует тенденция, выражающая преимущест­ва крупного производства перед мелким. На предприятиях самолето­строения в США в 20-е годы обнаружили следующую зависимость: при удвоении объема производства затраты на любую производственную операцию могут быть снижены на 20%. Такой эффект достигается на крупных заводах вследствие углубления разделения труда, применения более производительного оборудования и других факторов. Все это, естественно, положительно сказывается на росте нормы прибыли.

Нам уже известно, что прибыль во многом испытывает влияние колебаний цен на рынке, где находит сбыт продукция производствен­ных фирм. На рисунке 11.2 мы видели, что цены могут по-разному способствовать реализации прибыли, заключенной в товаре. Однако ни этот рисунок, ни комментарий к нему не дали ответа на вопрос: что же влияет на уровень цен, а тем самым на получение большей или меньшей нормы прибыли.

Между тем из главы 6 о рыночной системе и главы 7 о конкуренции и монополии нам известна такая цепочка зависимостей. Уровень ры­ночной цены изменяется под воздействием соотношения спроса и пред­ложения товаров, а эта пропорция в свою очередь испытывает воздей­ствие таких рыночных сил, как конкуренция и монополия. Следова­тельно, именно данные рыночные силы, и в первую очередь, по-видимому, конкуренция, влияют на колебания рыночных цен, по которым производственные фирмы сбывают свою продукцию и тем самым реа­лизуют заключенную в ней прибыль.

Но здесь нам следует ответить и, пожалуй, на самые существенные вопросы: почему возникает конкурентная борьба между фирмами-из­готовителями, ради чего она ведется и какие формы такое соперниче­ство принимает.

Внутриотраслевая конкуренция

В каждой отрасли хозяйства объективные условия побуждают фирмы-изготовители к рыночному соперни­честву. Эти фирмы существенно различаются между собой по качеству средств производства и рабочей силы, по организа­ции хозяйственной деятельности и иным условиям. Поэтому, применяя даже одинаковый по величине капитал, они получают различные нормы прибыли. Неравенство степени выгодности бизнеса разжигает у пред­принимателей жажду получить как можно больше прибыли.

Но насколько реально в условиях свободного предпринимательства и совершенной конкуренции добиться того, чтобы все бизнесмены по­стоянно получали максимальную величину дохода?

Экономисты классического направления убедительно показали, что именно в эпоху свободной конкуренции все бизнесмены одной и той же отрасли не в состоянии добиться максимальной нормы прибы­ли. Дело в том, что внутриотраслевая конкуренция предпринимателей развертывается за овладение каждым из них наибольшей долей при­были, источником которой служит разница между рыночной ценой и себестоимостью продукции. Но если все начинают бороться за этот «лакомый кусок», то результат получается совсем иной, чем ожидают соперники.

Свободная конкуренция, как мы выяснили ранее (в главе 7), всегда выступает уравнительницей цен. Если рассматривать длительный пе­риод, когда отклонения рыночных цен в ту или иную сторону взаимопогашаются, то внутриотраслевая конкуренция неизбежно устанавли­вает единые цены на данный вид продукции. Такие цены имеют тен­денцию тяготеть к равновесной цене.

Итак, внутриотраслевое соперничество вынуждает всех бизнесменов продавать однородные изделия по одной и той же рыночной цене. В худшем положении оказываются владельцы технически отсталых пред­приятий, выпускающих дорогостоящие товары с высоким уровнем себе­стоимости единицы продукции. При общей: равновесной цене они не могут полностью реализовать заключенную в> товаре стоимость и теряют часть прибыли. Многие из них начинают испытывать большие финансо­вые затруднения или разоряются. Напротив, предприятия, работающие в лучших условиях и имеющие самую низкую себестоимость, получат сверхприбыль, которая равна разнице между общей рыночной ценой и наименьшей себестоимостью изделия. Именно здесь предприниматели получают максимальную норму прибыли, превышающую среднюю для отрасли. Но они обладают такой прибылью не всегда.

Занимающие передовые технические позиции бизнесмены могут за счет сверхприбыли экономическими методами побеждать своих сопер­ников. Они начинают продавать свои товары по более низким ценам, даже не лишаясь средней для данной отрасли прибыли. Таким способом они разоряют остальных собственников или заставляют их внедрять технические новинки, способствующие снижению затрат. Когда же производственные усовершенствования распространяются повсеместно, то рыночная цена продуктов данного вида понижается. Чтобы вновь полу­чить сверхприбыль, инициативные предприниматели технически переоснащают производство и на какое-то время обеспечивают себе добавоч­ную прибыль. Эта история повторяется вновь и вновь. Тем самым внут­риотраслевая конкуренция стимулирует научно-технический и экономи­ческий прогресс.

Такой механизм с наибольшей силой действовал в эпоху свободной конкуренции. Однако и в современных условиях все бизнесмены не могут добиться получения максимальной нормы прибыли в масштабе отрасли. Но, может быть, предприниматели могут получить максималь­ную прибыль в результате межотраслевой конкуренции?

Межотраслевая конкуренция

Межотраслевая конкуренция — соперничество между бизнесменами всех отраслей за более прибыльное приложение капитала. Состязательность возникает потому, что в разных видах производства изначально образуется нерав­ная по величине прибыль на одинаковый по величине капитал. Из-за различий в структуре капитала (удельного веса затрат на оплату рабо­чей силы) и несовпадающей скорости его оборота выделяются три груп­пы отраслей производства — с низкой, средней и высокой нормой при­были.

При свободной конкуренции предприниматели тех видов производ­ства, в которых рентабельность самая низкая, изымают свои капитало­вложения и помещают их туда, где более высокая норма прибыли. Мас­совый перелив капиталов (а вместе с ними и труда) из менее доходных отраслей в более прибыльные вызывает существенные изменения в со­отношении между предложением товаров и спросом на них, что ведет к отклонению цен от их равновесного уровня.

Так, отлив капитала из малодоходных отраслей приводит к сокра­щению в них объемов производства, вследствие чего уменьшается пред­ложение товаров на рынке. При стабильном спросе это означает, что цены продуктов возрастают выше равновесной цены и норма прибыли повышается. В результате этого отрасли, которые могли бы погибнуть, приобретают, как говорится, второе дыхание.

Напротив, в высокодоходных отраслях в результате большого при­тока туда новых капиталов выпуск изделий увеличивается и их пред­ложение начинает превышать спрос. Здесь цены падают и норма при­были уменьшается.

Если, допустим, не было бы межотраслевой конкуренции и перелива капитала из одной отрасли в другую, то жизненно важные виды произ­водства (с низким уровнем рентабельности) могли бы погибнуть, а иные (высокоприбыльные) — чрезмерно расшириться. Все это имело бы пагубные последствия для развития национального хозяйства в це­лом и удовлетворения общественных потребностей.

Между тем спасительный перелив капиталов из отрасли в отрасль продолжается непрерывно. В условиях свободной конкуренции, если взять более или менее длительный период, наблюдается следующая устойчивая тенденция, реальное существование которой обнаружили еще английские классики. Норма прибыли во всех отраслях хозяйства уравнивалась в среднюю или общую норму прибыли. В этих условиях отдельный предприниматель получает уже не индивидуальную, а сред­нюю прибыль, т.е. такой доход, который образуется по одинаковой норме на авансированный капитал.

Получение всеми бизнесменами средней нормы прибыли делает выгодным вложение капитала в любую отрасль производства. Выдер­живает конкуренцию тот, кто не отстает от среднего уровня техничес­кой оснащенности предприятия, других общественно нормальных ус­ловий ведения хозяйства. Если же рентабельность опустится ниже среднего уровня, то нельзя будет расширять и обновлять производство в требуемых масштабах, финансовое положение станет неустойчивым, что грозит банкротством.

В то же время в эпоху классического капитализма была отмечена и другая тенденция — общенациональная средняя норма прибыли посте­пенно понижалась. Это явление объясняется, по всей видимости, тем, что в результате перехода к индустриальной стадии производства на предприятиях стала непрерывно меняться структура капитальных за­трат. С одной стороны, абсолютно и относительно возрастали размеры основного капитала (за счет которого приобреталась машинная техни­ка). С другой стороны, машинные средства труда вытесняли рабочую силу при изготовлении определенного объема продукции. Относитель­ное и даже абсолютное сокращение рабочей силы вело к сравнительно­му уменьшению производства новой (добавленной) стоимости, в соста­ве которой находится прибыль.

Правда, процесс выравнивания норм прибыли в разных отраслях в общую или среднюю прибыль отнюдь не такой простой, как его здесь представили в экономической модели. На практике приходится счи­таться с тем, что капитал, находящийся в производительной форме, в большинстве случаев не способен непосредственно переходить из од­ной отрасли в другие. Ведь для этого надо перепрофилировать пред­приятие на выпуск совершенно иной продукции, что происходит в редких случаях. Следовательно, межотраслевая конкуренция воздейст­вует фактически на изменение направления новых вложений капитала.

В современных условиях межотраслевая конкуренция сохраняет определенное значение для наиболее мобильного небольшого капита­ла. Для вновь образующихся фирм мелкого бизнеса различия в отрас­левых нормах прибыли продолжают играть достаточно существенную роль: предприниматели со сравнительно небольшим капиталом стре­мятся попасть в наиболее прибыльные отрасли. Однако сейчас в таких отраслях имеются значительные ограничения для мелкого и среднего бизнеса. Нижняя планка того барьера вхождения в отрасль, которая характеризует минимальный размер капитала, способного обеспечить высокую прибыльность, все время поднимается.

Значит, внутриотраслевая и межотраслевая формы конкуренции имеют достаточно мощный стимул — желание всех бизнесменов полу­чить максимальную норму прибыли. Но в условиях свободной конку­ренции, в которой участвует мелкий бизнес, такую цель не в состоянии достичь на постоянное время все предприниматели. Совершенно иную картину мы можем наблюдать, когда в борьбу за получение максималь­ной прибыли вступают крупные монополистические объединения.

Монопольная сверхприбыль

Как мы выяснили, монополии имеют возможность самостоятельно устанавливать на рынке выгодные им цены. Крупный капитал использует это в собственных интересах, чтобы получать монопольную сверхприбыль — избыток прибыли сверх обычного, нормального для всех бизнесменов прироста капитала. Этот избыток вместе с обычным приращением авансирован­ной суммы образует монопольно высокую прибыль.

Во второй половине XX в. монополистические объединения про­никли во все отрасли хозяйства. В силу этого монопольная сверхпри­быль перестала быть результатом только временной благоприятной рыночной конъюнктуры. Она является устойчивой формой прироста капитала гигантских торгово-промышленных объединений. Другие предприниматели при покупке товаров по завышенным ценам вынуж­дены платить им своего рода дань и терять часть прибыли. Включая эти потери в себестоимость и цены товаров, они перекладывают убытки на подобных же бизнесменов других отраслей. В результате общая вели­чина прироста капитала немонополизированного сектора экономики снижается на всю сумму монопольной сверхприбыли. Эта сверхприбыль пополняется также за счет стоимости товаров, которые создают простые товаропроизводители, вынужденные подвергаться воздействию ножниц цен. Итак, монопольная сверхприбыль — результат при­своения монополиями части прибыли других предпринимателей и части стоимости товаров простых товаропроизводителей.

Погоня за сверхприбылью ведет к усилению внутриотраслевой конкуренции между монополиями, производящими однородные продукты. В такую борьбу ввязываются сильные иностранные соперники. Конку­ренция ведется и внутри каждой монополии, прежде всего при распре­делении прибыли. Особым фронтом столкновений становится сопер­ничество монополий с немонополизированными предприятиями (ко­торые получили название «аутсайдеры»). Последние, естественно, не могут на равных бороться с крупными объединениями за более выгод­ные условия изготовления и реализации товаров.

Между крупными хозяйственными объединениями ведется также межотраслевая конкуренция, в результате которой капитал переходит из менее доходных видов производства в более прибыльные. С одной стороны, монополии-«старожилы» по возможности препятствуют на­шествию других фирм в их отрасль, поскольку это грозит подорвать выгодные для них цены. С другой стороны, научно-техническая рево­люция вызывает технологический переворот в каждом виде производ­ства и порождает новые его виды, что ускоряет межотраслевой перелив капитала. Вместе с тем крупный бизнес стремится укрепить свое поло­жение в экономике путем захвата позиций в других подразделениях хозяйства, а это облегчается благодаря акционерной форме капитала, которая позволяет быстро перемещать производственные факторы из одной отрасли в другую. В результате усиливающаяся межотраслевая конкуренция зачастую подрывает позиции монополий-«старожилов», а установленные ими чрезмерно высокие цены несколько снижаются. Описанные здесь отраслевая и межотраслевая формы конкуренции между монополиями типичны в основном для индустриальной стадии производства и начальной монополизации рыночной экономики. На­учно-техническая революция и дальнейшая концентрация и централи­зация монополистического капитала привели к возникновению неиз­вестных прежде форм вертикальной и горизонтальной интеграции (объ­единения) предприятий под началом крупнейшей монополии. Это вли­яет на изменение выгодности вложений капитала.

Так, в условиях научно-технической революции создаются верти­кальные производственные комплексы, в которых предприятия объ­единяются подетальной специализацией и осуществляют как бы пос­ледовательные капитальные вложения. Находящиеся на вершине про­изводственной пирамиды монополии получают сверхприбыль, превы­шающую уровень средней монопольной прибыли. Зато в такой «пирамиде» находятся немонополистические предприятия, которые жер­твуют частью собственного дохода. В свою очередь, более мелкие фир­мы подключают в общее дело сотни отдельных предпринимателей. Последние после выплаты налогов, процентов банкам и т.д. получают доход, приближающийся по уровню к заработной плате наемного ра­ботника. Так производственная пирамида становится пирамидой до­ходов.

Наряду с этим монополии стремятся упрочить свое экономическое положение посредством горизонтальной интеграции в масштабах не­скольких отраслей национального хозяйства. Они стараются скупать высокодоходные предприятия в разных видах производств. Затем, пос­ле закупки действующей фирмы, они быстро вкладывают туда средства для расширения выпуска продукции.

С образованием разветвленной многоотраслевой структуры совре­менных монополий подавляющая часть межотраслевого перемещения капиталов ныне принимает форму внутрифирменного движения средств в рамках крупных компаний. При этом монополистическое объединение добивается максимизации нормы прибыли на весь имею­щийся у него капитал. Поэтому при направлении новых капитальных вложений в те или иные отрасли учет сложившихся там норм прибыли не имеет подчас существенного значения.

Итак, давайте отметим новейшие процессы, связанные с изменени­ем нормы прибыли в стимулировании бизнеса.

Во-первых, сохраняющаяся в определенной мере острая конкурен­тная борьба между монополиями, производящими разнородные товары, существенно уменьшает возможности обогащения одних отраслей за счет других. Так, разница в норме прибыли между самой доходной отраслью обрабатывающей промышленности США и наименее доход­ной составляет лишь 1—2%.

Во-вторых, с образованием многоотраслевых структур монополис­тических объединений внутриотраслевая и межотраслевая формы кон­куренции перестали играть прежнюю роль в образовании отраслевой и общенациональной норм прибыли.

В-третьих, сейчас достаточно устойчиво максимально возможную прибыль получают крупные монополии. Если в среднем обычная норма прибыли в странах Запада (например, в США в обрабатывающей про­мышленности) составляет 12—15%,тоу монополистических объедине­ний она вдвое выше.

Как было сказано в начале главы, фирмы — изготовители массовой продукции сбывают ее по оптовым ценам торговым посредникам. Пос­ледние продают товары в розничной торговле по более высоким ценам. Интересно, по-видимому, узнать, какую же норму прибыли получает торговый бизнес?