НАДЗОР ЗА ЗАКОННОСТЬЮ ОРД ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ДОЗНАНИЯ И ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ

1. Модели предварительного расследования уголовных дел во Франции, ФРГ, Англии: сравнительная характеристика. Необходимо выяснить цель предварительного расследования в каждой из стран, его форму, роль прокурора, полиции, суда, следователя, их взаимоотношения.

ФРАНЦИЯ

Расследование преступлений на досудебном этапе включает в себя две стадии: дозна­ние и предварительное следствие. Дознание проводит судебная полиция. В дознании выделяются две формы: дознание очевидных преступлений (проступков), когда виновный застигнут на месте пре­ступления или имеются свидетели, и первоначальное дознание, производимое при отсутствии признаков очевидности.

Действия, производимые судебной полицией, не регламентированы законодательством, но вы­полняются под контролем прокуратуры. Из наиболее распространенных процессуальных действий, проводимых в ходе дознания, можно выделить обыск, выемку, допрос, проведение экспертизы, задержание, арест. Обыск и выемка проводятся как при дознании очевидных преступлений, так и при первоначальном дознании. При дознании очевидных преступлений обыск и выемку осуществляют лишь офицеры судебной полиции.

Уголовно-процессуальным Кодексом не предусмотрены в ходе дознания личный обыск, до­прос, очная ставка, экспертиза, но на практике данные процессуальные действия широко применяются.

В основном, расследование уголовных дел во Франции ограничивается дознанием. Но по неко­торым делам после дознания проводится и предварительное следствие, являющееся самостоятельной стадией уголовного процесса. Несмотря на то, что предварительное следствие проводится по очень незначительному количеству дел, эта стадия рассматривается как наиболее значительная часть уголовного процесса в целом, даже по отношению к судебному разбирательству. Если деятельность полиции по расследованию преступлений присуща любому государству, независимо от формы судопроизводства, то предварительное следствие - это чисто континентальный институт француз­ского происхождения.

Предварительное следствие во французском уголовном судопроизводстве - это стадия уголов­ного процесса, во время которой специализированные органы собирают доказательства совершения преступления и решают вопрос о предании суду. Предварительное следствие проводится в двух инстанциях. Органом предварительного следствия первой инстанции является следственный судья. Второй инстанцией является обвинительная камера апелляционного суда. Сущность такого построе­ния французского предварительного следствия состоит в том, что обвинительная камера (вторая инстанция) рассматривает жалобы на решения следственного судьи (первая инстанция), а также осуществляет предание обвиняемого суду.

Следственный судья вправе проводить предварительное следствие в пределах своего судебного округа. Следственный судья лишен права самостоятельно начать следствие. Оно может быть начато либо по инициативе прокурора либо по жалобе потерпевшего. Во Франции возбуждение уголовного дела называется возбуждением публичного иска.

Следственный судья вправе свободно производить те следственныелействия, которые считает необходимыми, более того, он не ограничен в своей деятельности только теми следственными дейст­виями, которые предусмотрены законом, и практически не связан никакими процессуальными сроками при проведении следствия. Единственным критерием для следственного судьи является «его профессиональное сознание, уважение предписаний закона и прав защиты».

По завершении своих действий следственный судья информирует об этом стороны. В течение 20 дней потерпевший и обвиняемый имеют право ходатайствовать о производстве дополнительных следственных действий или ставить вопрос перед обвинительной камерой о признании недействи­тельными тех или иных актов, имеющихся в деле. По истечении этого срока, и завершив в случае необходимости проведение дополнительных действий, следственный судья передает дело прокурору, о чем выносит постановление.

Прокурор, изучив дело, обязан направить требование либо о продолжении следствия, либо о прекращении уголовного преследования, либо о передаче дела в суд. Решение должно быть им принято в течение трех месяцев по общему правилу и одного месяца в случае содержания обвиняемого под стражей. Требование прокурора имеет для следственного судьи рекомендательное значение.

Органом предварительного следствия второй инстанции является обвинительная камера. Она действует в составе председателя и двух членов. Она осуществляет надзор за деятельностью следственных судей, обладая правом наложения на них дисциплинарных взысканий. Как надзорная инстанция, обвинительная камера контролирует постановления и распоряжения следственных судей, рассматривает заявления участников процесса о нарушениях норм УПК, допущенных следственным судьей, прокурором или должностными лицами судебной полиции. Право обращения в обвини­тельную камеру принадлежит не только следственному судье и прокурору, но и обвиняемому, гражданскому истцу, потерпевшему и адвокатам. Обвинительная камера по каждому поступившему на ее рассмотрение делу вправе вынести постановление о дополнительном расследовании (если проведенное следствие она признает неполным) или постановление об окончании следствия. В по­следнем случае камера вправе прекратить уголовное преследование либо вынести постановление о предании обвиняемого суду [2].

К числу наиболее важных полномочий обвинительной камеры относятся право ревизии и право аннулирования. Ревизия - это право обвинительной камеры устранять упущения следственного судьи; пересматривать квалификацию преступлений; решать вопрос о предъявлении обвинения лицам, которые ранее не были привлечены к уголовной ответственности. Право аннулирования состоит в том, что обвинительная камера может признать недействительными действия и решения следственного судьи, на которые подана жалоба сторонами или прокурором.

Таким образом, обвинительная камера является одновременно и «органом правосудия» пред­варительного следствия (поскольку по ее инициативе выявляются ошибки и упущения следственного судьи) и следственным органом (поскольку она руководит следствием, но следственных действий не проводит).

Обвинительной камере придается исключительно большое значение в уголовном судопроиз­водстве Франции как беспристрастному посреднику между обвинением и защитой на стадии пред­варительного следствия.

ФРГ

Предварительное расследование в уголовном процессе Германии происходит в форме дознания.

Органом дознания является прокуратура. Как только прокуратуре стало известно из заявлений или других источников о подозрении в совершении преступления, она должна исследовать обстоятельства дела для решения вопроса о возбуждении публичного обвинения. Прокуратура обязана исследовать не только обвинительные, но и оправдательные обстоятельства, сохранять дорказательства, которые могут быть утрачены, выяснять обстоятельства, имеющие значение для определения меры наказания  и применения уголовного закона.

            В производстве дознания может участвовать и так называемый следственный судья. Он действует по поручению. Если прокурор считает производство судейских следственных действий необходимым, то он ходатайствует об этом перед участковым судьей, в районе которого должны быть произведены эти действия.

            Задачей дознания, как это предусматривает закон, является выяснение вопроса о наличии подозрения, чтобы судить о возможности возбуждения публичного обвинения.

            Дознание включает производство следственных действий и принятие решений, предусмотренных законом.

            Прокурор вправе требовать от всех органов публичной власти представления различных сведений, проводить самостоятельно расследование или с помощью органов власти и чиновников полицейской службы. Последние обязаны выполния поручения прокуратуры. Прокурор допрашивает обвиняемых, свидетелей. Свидетели и эксперты обязаны явиться по вызову и соответственно дать показания или представить заключение. При обстоятельствах, не терпящих отлагательств, он может в предусмотренном законом порядке применять меры процессуального принуждения, в том числе выемку, обыск, задержание, издание постановления о розыске обвиняемых, прослушивание телефонных переговоров обвиняемых и других лиц, ходатайствовать об издании судейского приказа об аресте обвиняемого.

            Формально полиция не орган дознания, но она, в соответствии с §163 УПК, должна расследовать обстоятельства преступления и принять меры к тому, чтобы не допустить противодействия выяснению этих обстоятельств. На основании §161 УПК власти и чиновники полиции обязаны выполнять требования или поручения прокуратуры.

            Окончание дознания по закону может последовать в двух формах: либо путем возбуждения публичного обвинения, либо прекращения дела.

            Согласно УПК прокуратура возбуждает публичное обвинение путем направления в суд обвинительного акта, если проведенное дознание для этого достаточный повод.

            Приняв решение о возбуждении публичного обвинения, прокурор составляет обвинительный акт. Обвинительный акт с материалами дела направляется в соответствующий суд.

АНГЛИЯ

В современной Англии основными источниками права, в том числе и уголов­но-процессуального, являются статуты (парламентское законодательство) и судебные прецеденты. Помимо этого, к источникам права в Англии относятся также труды классиков юриспруденции, положения канонического права, средневековые правовые обычаи и даже общепринятые нормы морали [3].

Стадия предварительного расследования в Великобритании не регламентируется уголовно-процессуальным законодательством, имеет название «внесудебное расследование». Не существует специализированного государственного органа в области предварительного расследования. Уголов­ное преследование по преступлениям осуществляется от имени королевы юридическим советником короны - Генеральным атторнеем, который возглавляет Государственную обвинительную службу. Данная служба состоит из Дирекции публичных преследований и Управления по борьбе с тяжкими мошенничествами.

Осуществление расследования может производиться как уполномоченными должностными лицами, так и гражданами, чаще всего, потерпевшими. Граждане могут производить расследование лично или же с помощью детектива. Кроме того, частные лица могут обратиться в полицию.

Уголовное преследование может быть возбуждено Дирекцией публичных преследований, а также государственными обвинителями. Главные государственные обвинители и рядовые государ­ственные обвинители по каждому округу назначаются Директором публичных преследований.

Наиболее важные законы в сфере досудебного расследования, - Закон о полиции и дока­зательствах по уголовным делам 1984 года, дополненный Законом об уголовном правосудии и публичном порядке 1994 года.

На стадии возбуждения уголовного дела применяются процессуальные меры - арест и обыск. Арест может осуществляться без судебного приказа как полицейскими, так и частными лицами, если имеются основания подозревать лицо в совершении преступного деяния. Санкция суда на арест должна быть получена в течение 48 часов.

Право проведения обыска принадлежит полиции. Обыск может быть произведен в любом месте, кроме жилого дома. Для проведения обыска в жилом доме требуется получение соответ­ствующего судебного приказа.

При возбуждении уголовного дела полиция производит допросы подозреваемых, свидетелей. Однако, после предъявления обвинения, право полиции производить допросы прекращается, если обвиняемый сам не изъявит желания дать показания. Также обвиняемому вручается письменное извещение об обвинении с изложением фактов инкриминируемого ему деяния. После предъявления обвинения происходит ознакомление обвиняемого с содержанием письменных показаний других лиц по делу, при необходимости ему вручаются копии этих показаний.

На этом стадия полицейского расследования заканчивается, и дело направляется государствен­ному обвинителю. Получив дело, государственный обвинитель самостоятельно решает вопрос о целесообразности поддержания обвинения.

Особое положение принадлежит суду коронера - особого судебного следователя, занимаю­щегося расследованием случаев насильственной смерти в своем районе. Коронеры назначаются местными органами власти из адвокатов и врачей с пятилетним стажем работы для расследования несчастных случаев, приведших к смерти, причина которой неизвестна, или когда имеются подо­зрения убийства. Для проведения расследования он вправе допрашивать свидетелей, производить розыск лично или с помощью полиции. Коронерское расследование не может оканчиваться выводом о виновности лица в преступлении.

Уголовный процесс Шотландии в отличие от английского является публично-обвинительным. Все предварительное расследование преступления сосредоточено в руках службы государственного обвинения. Оно осуществляется полицией, прокураторами-фискалами и департаментом лорда-адвоката.

2. Современная российская модель предварительного расследования, её специфика.

Разграничение между предварительным расследованием и оперативно-розыскной деятельностью, не известное во многих других правопорядках, где негласные полицейские методы раскрытия преступлений растворяются в общем понятии полицейского дознания, отделенного от собственно судебных стадий (предварительного следствия и судебного разбирательства). Предварительное расследование и оперативно-розыскная деятельность как два вида государственной деятельности по обнаружению, раскрытию и расследованию преступлений тесно связаны.

Отличия:

1) по юридической природе: предварительное расследование является полноценной процессуальной деятельностью, представляя собой стадию уголовного процесса, тогда как оперативно-розыскная деятельность направлена на раскрытие преступлений и розыск виновных, но остается деятельностью непроцессуальной, т.е. не регулируется уголовно-процессуальным правом;

2) по нормативной регламентации: оперативно-розыскная деятельность регламентируется Федеральным законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее - Закон об ОРД), а предварительное расследование - УПК РФ.

3) по характеру: оперативно-розыскная деятельность в основном осуществляется негласно, т.е. лица, в отношении которых проводятся оперативно-розыскные мероприятия, об этом не знают; предварительное расследование по общему правилу проводится гласно, т.е. участникам следственных действий разъясняются права, предоставляется для ознакомления протокол и т.п.

4) по органам: органы ОРД перечислены в ст. 13 Закона об ОРД. Органы следствия (ст. 151 УПК РФ)

5) по средствам: сбор осуществляется посредством оперативно-розыскных мероприятий, исчерпывающий перечень которых содержится в ст. 6 Закона об ОРД (наблюдение, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение и др.). Предварительное расследование осуществляется с помощью следственных (допрос, обыск, судебная экспертиза и др.) и иных процессуальных действий;

6) по доказательственному значению: информация, полученная в ходе оперативно-розыскной деятельности, сама по себе не имеет доказательственного значения, поэтому данные ОРД могут стать доказательствами только после их «обработки» по правилам, установленным УПК РФ (ст. 89 УПК РФ); в ходе предварительного расследования осуществляется полноценное уголовно-процессуальное доказывание, которое приводит к непосредственному появлению процессуально доброкачественных доказательств;

7) по отношению к преступлению, оперативно-розыскная деятельность может проводиться не только после, но и до совершения преступлений с целью их предупреждения, а также в случаях возникновения риска иных угроз, не обязательно формально квалифицируемых в качестве нарушения уголовного закона. Предварительное расследование может иметь место только после совершения деяния, которое формально должно в обязательном порядке квалифицироваться именно в качестве гипотетического нарушения уголовного закона (УК).

Общее:

• В обоих случаях речь, как правило, идет о собирании информации, необходимой для раскрытия преступлений, пусть и разными методами

• Оперативно-розыскные мероприятия по форме часто напоминают следственные действия

• Следственные действия нередко производятся на основании данных, полученных оперативно-розыскным путем

• Оперативно-розыскная деятельность чаще всего продолжается и после начала процессуального расследования.

Общие условия предварительного расследования и общие условия предварительного следствия

Можно выделить два основных критерия отделения «общих условий» предварительного расследования от остальных правовых норм о предварительном расследовании (специальных).

Первый критерий относится к формам расследования. В соответствии с ним общими условиями предварительного расследования являются положения, регулирующие разграничение самих форм расследования (ст. 150 УПК РФ), распределение уголовных дел между следователями и дознавателями (ст. 151 УПК РФ), а также некоторые институты, не требующие регламентации в отдельных главах УПК РФ, в одинаковой мере касающиеся предварительного следствия и дознания и собранные, как правило, в гл. 21 УПК РФ в качестве «общих условий» (место производства предварительного расследования, соединение и выделение уголовных дел, начало производства предварительного расследования и т.п.). Специальные положения в рамках данного критерия касаются либо только предварительного следствия, либо только дознания.

Второй критерий основан на том, что стадия предварительного расследования является длительной, сложной по структуре и состоит из ряда этапов (производство следственных действий, привлечение в качестве обвиняемого, окончание и др.). Соответственно, положения, регулирующие только один из этапов предварительного расследования (гл. 23-31 УПК РФ), являются специальными, тогда как положения, в одинаковой мере применяемые на всех или почти всех этапах, — общими по отношению к ним.

При анализе гл. 21 и 22 УПК РФ видно, что оба обозначенных критерия применяются одновременно.