Экзамен зачет учебный год 2023 / Сущность договора на НИоКР - Бурмистров В. Л

В. Л. Бурмистров,

аспирант.

Плановая сущность договоров о выполнении научно-исследовательских и конструкторских работ.

1. Действенным инструментом регулирования отношений в об­ласти научных исследований и внедрения в народное хозяйство новей­ших достижений науки и техники являются договоры о выполнении научно-исследовательских или конструкторских работ. Постановлением Совета Министров СССР от 1 апреля 1951 г. «О переводе отраслевых научно-исследовательских и конструкторских организаций на хозяйст­венный расчет» договоры о научно-исследовательских и конструкторских работах закреплены как основная правовая форма хозяйственных от-. ношений отраслевых институтов.¹ В настоящее время договорные отно­шения научно-исследовательских и конструкторских организаций имеют место во всех отраслях народного хозяйства: в промышленности, строи­тельстве, сельском хозяйстве, на транспорте, что говорит о широкой сфере их применения.

Договоры о выполнении научно-исследовательских и конструктор­ских работ являются особым, самостоятельным видом гражданско-пра­вовых договоров, обладают рядом специфических признаков, относя­щихся к особенностям плановых предпосылок, субъектного состава и предмета договора, порядка их заключения и условий сдачи-приемки работ, цены и порядка расчетов, имущественной ответственности и ряда других моментов. Специфические черты этих договоров выделяют их в самостоятельную разновидность подряда, так как они регулируют отно­шения по производству научно-исследовательских и конструкторских работ, по их приемке и оплате.

Рассматриваемые договоры являются хозяйственными догово­рами.²

Во-первых, отношения между сторонами по ним определяются материальным производством и складываются как в сфере материаль­ного производства, так и в сфере, обслуживающей его.³ Во-вторых, они являются плановыми, носят плановый характер. В-третьих, сторонами по договорам на научно-исследовательские и конструкторские работы являются только социалистические организации. В-четвертых, принцип реального исполнения договорных обязательств действует в этих договорах, как и во всех договорах между социалистическими организа­циями. В-пятых, взаимопомощь и сотрудничество сторон являются за­логом успешного и своевременного исполнения обязательств по дого­ворам.

Таким образом, рассматриваемые договоры обладают всеми при­знаками, присущими хозяйственным договорам. Их можно определить как плановые договоры между социалистическими организациями, по которым одна сторона — исполнитель — принимает на себя обязатель­ства выполнить в обусловленный срок и за определенное вознагражде­ние научно-исследовательскую или конструкторскую работу и передать результаты этой работы заказчику, а другая сторона — заказчик — обя­зуется оказывать помощь исполнителю в процессе выполнения работы, должным образом принять исполнение и оплатить его стоимость за счет средств, предназначенных для этой цели.

Последнее время в цивилистической литературе⁴ обсуждаются во­просы, связанные с договорными отношениями научно-исследовательских и конструкторских организаций. Однако авторы работ не рассматри­вают плановую сущность указанных договоров, не определяют их пла­новые предпосылки, не раскрывают юридическую природу плановых актов, их содержание. Освещение этих вопросов и является целью данной статьи.

2. Важную роль в реализации договоров о выполнении научно-ис­следовательских и конструкторских работ имеет планирование послед­них. Планы важнейших научно-исследовательских работ и внедрение достижений науки и техники в народное хозяйство являются органиче­ской частью государственных планов развития народного хозяйства СССР. Эти планы подготавливаются государственными комитетами по отраслям промышленности, Государственным комитетом по координа­ции научно-исследовательских работ СССР, министерствами, совнархо­зами, Академией Наук СССР и другими организациями.

В деле планирования научно-исследовательских и конструкторских работ, внедрения в народное хозяйство достижений науки и техники за последние годы произошли серьезные улучшения, определяемые прежде всего указаниями Коммунистической партии и Советского правитель­ства.⁵ Однако и сегодня еще здесь имеется ряд недостатков, устранение которых жизненно необходимо. Практика требует обязательного созда­ния перспективного плана важнейших работ и внедрения их результа­тов в народное хозяйство, который предусматривал бы проведение всего комплекса работ от поисков исследований до полупромышленных и промышленных испытаний новых производств, машин, конструкций, материалов, технологических процессов внедрения их в производство. Этот план должен быть неотъемлемой частью перспективного плана развития народного хозяйства СССР. Государственные планы научно-исследова­тельских работ и внедрения достижений науки и техники в народное хозяйство должны быть более четко увязаны с планами материально-технического снабжения и финансирования. Эти планы должны пре­дусматривать наиболее эффективную систему кооперации государствен­ных комитетов, министерств, ведомств и совнархозов при проведении научно-исследовательских и конструкторских работ. Они должны вклю­чать только те научно-исследовательские и опытно-конструкторские ра­боты, которые имеют теоретический характер и общегосударственное значение. Все работы частного значения не должны находить отраже­ния в этих планах (как это имеет место сегодня), а должны включаться в планы отраслевых комитетов, министерств, ведомств и совнархозов. В государственных планах, утвержденных Советом Министров СССР и советами министров союзных республик, а также в планах министерств, ведомств и совнархозов по каждой теме или мероприятию в обязатель­ном порядке должно даваться технико-экономическое обоснование по­следних (предстоящие затраты и ожидаемый экономический эффект от внедрения данных научно-исследовательских и конструкторских работ в народное хозяйство),

Нельзя не согласиться с высказанными в экономической литературе предложениями о необходимости изменения структуры государствен­ного плана в части опытно-конструкторских работ, о том, что в нем главное место должны занимать работы, решающие проблемы унифи­кации и стандартизации деталей и узлов машин, приборов и блочного проектирования серийной и массовой продукции машиностроения с ис­пользованием новых материалов и конструкций.⁶ Правильно отмечается, что, помимо этих комплексных работ, в государственном плане следует предусмотреть создание научно-обоснованных типовых рядов машин (станков, единых серий электродвигателей и т. п.), затем серийного оборудования для комплектования (и перекомплектования) различных линий; комплектов оборудования для конкретных производств (напри­мер, комплекты оборудования отдельных химических производств, кислородно-конкерторных и связанных с ними цехов и объектов стале­плавильного производства и т. п.).⁷ А. Плинер правильно критикует уровень организации планирования научно-исследовательских работ и внедрения достижений науки и техники в народное хозяйство. Его пред­ложение о том, что соответствующие планы министерств, ведомств и совнархозов должны разрабатываться с опережением производствен­ных планов не менее, чем на 3 месяца, и другие предложения следует признать правильными и необходимыми.⁸

Проведение подобных изменений в характере планирования опытно-конструкторских работ диктуется жизнью, решениями ноябрьского (1962 г.) Пленума ЦК КПСС,

3. Весь комплекс научно-исследовательских и конструкторских ра­бот, выполняемых на договорных началах и за счет средств бюджетного-финансирования, находит отражение в тематических планах научно-ис­следовательских и конструкторских организаций и ежегодно утверж­дается с обязательным указанием в этих планах наименований органи­заций— заказчиков. Тематический план устанавливает общий объем научно-исследовательских работ по институту на последующий год, ос­нования для включения данной темы в план, сроки выполнения работ по каждой теме, их ориентировочную стоимость, источники финансиро­вания по каждой теме, объем контрагентских работ, сроки их исполне­ния и стоимость.

Годовые тематические планы научно-исследовательских и конструк­торских работ составляются в два этапа: а) на первом этапе основой планирования являются тематические задания отраслевых управлений министерств, ведомств и совнархозов и согласованные с заказчиком технические требования задания; б) на втором — утвержденная тема­тика и установленные отраслевым управлением численность работников, фонд заработной платы и смета расходов на данный год. Перед состав­лением тематического плана проводится ряд подготовительных меро­приятий. Определяются к выполнению работы, предусмотренные пер­спективными планами данной отрасли промышленности, а также пере­ходящие работы на будущий год. Систематизируются и уточняются все указания вышестоящих организаций, относящиеся к тематическим зада­ниям по научно-исследовательским работам. Учитываются и обоб­щаются заявки и предложения предприятий и организаций (заказчи­ков), заинтересованных в проведении данных научно-исследовательских и конструкторских работ. Выясняется возможность участия в намечае­мых работах других научно-исследовательских и конструкторских орга­низаций, вузов, предприятий, а также определяется объем контрагент­ских работ.

Проекты тематических планов обсуждаются в научно-исследова­тельских институтах и представляются на утверждение соответствую­щему отраслевому управлению, которое после их рассмотрения устанав­ливает научно-исследовательским и конструкторским организациям общий объем работ в сметной стоимости на планируемый год, а также лимиты по труду и издержкам производства. Затем научно-исследова­тельские и конструкторские организации приступают к составлению уточненных планов, исходя из установленных показателей и сметных калькуляций по новым темам. В тематический план включаются лишь вполне конкретные исследовательские и конструкторские работы с дли­тельностью выполнения 1—2 года (не более 3 лет). Темы научно-иссле­довательских работ, недостаточно ясные и чрезмерно широкие, позво­ляющие планировать исследования на протяжении ряда лет без дости­жения ценных практических или теоретических результатов, не должны включаться в тематический план. Как правило, содержание тем, вклю­чаемых в план, охватывает весь комплекс мероприятий, необходимых и достаточных для внедрения .результатов исследовательских и конструк­торских работ в народное хозяйство (поисковые, исследовательские, опытные, конструкторские работы, мероприятия по сооружению опытных установок, по разработке технической документации, участие во внедре­нии результатов работ в производство).

Тематический план научно-исследовательских и конструкторских работ является односторонне обязательным плановым актом, несмотря на то, что в него включаются и темы, по которым имеется единое плано­вое задание, обязательное для обеих сторон будущего договора (эти пла­новые акты только находят отражение в тематическом плане). Он не ста­новится обязательным для заказчиков по договорам, так как план одной организации не обязателен для другой, если эти организации не состоят в отношениях подчиненности друг к другу. Тематический план обязате­лен для исполнения данной научно-исследовательской или конструктор­ской организацией и состоящими при ней опытными производствами, находящимися на хозяйственном расчете с самостоятельным балансом.

4. Договоры на выполнение научно-исследовательских или конструк­торских работ, через которые опосредствуется деятельность НИИ и КБ, как и любые другие хозяйственные договоры, носят плановый характер. Их плановая сущность проявляется в том, что они всегда заключаются на основе плановых заданий, которые определяют содержание правоот­ношений по договорам. К одной группе рассматриваемых договоров от­носятся те, которые заключаются на основе и во исполнение единого пла­нового акта, точно определяющего участников будущего правоотношения и поэтому обязательного для обеих сторон договора. Такими плано­во-административными актами являются: а) постановления и распоря­жения правительства СССР и союзных республик; б) приказы и распо­ряжения государственных комитетов по отраслям промышленности, ми­нистерств, ведомств и советов народного хозяйства, их отраслевых и функциональных управлений и отделов; в) планы важнейших научно-исследовательских работ и внедрения достижений науки и техники в на­родное хозяйство министерств, ведомств и совнархозов. Плановый характер договоров на научно-исследовательские или конструкторские работы, заключенных на основе и во исполнение указанных плановых актов, не вызывает никаких сомнений.

К другой группе договоров на выполнение научно-исследователь­ских и конструкторских работ относятся договоры, в основе которых не лежит обязательное для обеих сторон плановое предписание. Такие до­говоры заключаются по свободному усмотрению сторон. Однако это не значит, что они лишены плановой сущности, планового характера. Так же как и договоры, заключенные во исполнение единого планового акта, они являются плановыми договорами, ибо заключаются в строгом соот­ветствии с плановыми заданиями каждой стороны. Неверным поэтому, на наш взгляд, является мнение Я. Б. Бараша, считающего такие дого­воры внеплановыми. Он пишет: «Научно-исследовательские и конструк­торские работы могут выполняться и по договорам, заключаемым между исполнителями и заказчиками во внеплановом порядке».⁹ Тем самым он отрицает плановый характер договоров, заключаемых по усмотрению сторон.

Каждая из сторон вступает в конкретное договорное правоотноше­ние, руководствуясь для нее одной обязательным (односторонне обяза­тельным) плановым заданием, осуществление которого связано с необ­ходимостью вступления данной стороны в гражданско-правовые отноше­ния с другими юридическими лицами. Для последних совершение пред­ложенной сделки не является обязательным, но их интересы совпадают с желанием контрагента, предложившего вступить в конкретное граж­данское правоотношение. Эти интересы, естественно, вытекают из тех плановых заданий, выполнение которых возложено на данную органи­зацию.

Односторонне обязательными плановыми актами являются: а) тема­тический план научно-исследовательских и конструкторских работ (для НИИ и КБ); б) план внедрения новой техники и производственный план (для предприятий-заказчиков); в) планы важнейших научно-исследова­тельских работ и внедрения достижений науки и техники в народное хо­зяйство министерств, ведомств и совнархозов (для выступающих в роли заказчиков по договору министерств, ведомств и совнархозов, которым не подчинена данная научно-исследовательская или конструкторская организация-исполнитель). Указанные плановые акты каждого из контр­агентов такого правоотношения предопределяют содержание будущего договора, так как устанавливают его основные условия. Плановая сущ­ность договоров на научно исследовательские и конструкторские рабо­ты, заключенных по свободному усмотрению сторон, состоит еще и в том, что если достигнутое в том или ином договоре соглашение про­тиворечит планам, утвержденным для сторон, то оно будет признано не­действительным. Таким образом, договоры на выполнение научно-иссле­довательских работ, в основе которых не лежит единый обязательный для обеих сторон плановый акт, так же как и все хозяйственные догово­ры, обладают плановой сущностью, являются плановыми.¹⁰

5. Что же является основанием для возникновения обязательства по выполнению научно-исследовательских и конструкторских работ? На этот вопрос, на наш взгляд, нельзя отвечать однозначно. Необхо­дим строгий дифференцированный подход к каждой группе договор­ных правоотношений.

В цивилистической литературе ответ на вопрос о том, что яв­ляется основанием обязательств, не сводится сегодня к какому-либо единому мнению. В. Н. Можейко, критикуя диаметрально противопо­ложные точки зрения Р. О. Халфиной и Н. Г. Александрова, приходит к выводу, что основанием для возникновения обязательств между со­циалистическими организациями, состоящими в договорных отноше­ниях, всегда «является совокупность юридических фактов, состоящих из плановых актов и хозяйственного договора».¹¹ Причем автор отво­дит в этой совокупности главную роль плану на том основании, что договор подчинен последнему, служит его реализации и, следова­тельно, должен точно соответствовать ему. С этим нельзя не согла­ситься. Но приведенное положение отнюдь не является доказательст­вом того, что мы должны абсолютизировать план, плановые акты и считать их во всех без исключения случаях основаниями возникнове­ния обязательств в хозяйственных отношениях между социалистиче­скими организациями. При таком подходе к решению вопроса утрачи­вается всякое различие между двусторонне обязательными и односто­ронне обязательными плановыми актами.

Известно, что первый адресован обеим сторонам будущего дого­вора, создает для них обязанность выполнить содержащиеся в нем предписания. Указанный плановый акт порождает административно-правовое отношение между органом, его издавшим, и организациями, которым он адресован. Содержанием этого отношения является право, и обязанность государственного органа требовать от подчиненной ор­ганизации заключения договора с конкретными субъектами. Однако гражданское правоотношение по выполнению научно-исследователь­ских или конструкторских работ не порождается одним этим админист­ративным актом, а возникает только после заключения договора. Та­кой плановый акт, стало быть, «связывает стороны гражданско-правовыми обязанностями по заключению конкретного договора»¹² и яв­ляется средством «завязки» гражданско-правовых отношений сторон в. совокупности с договором, т. е. одной из составных частей юридиче­ского состава, являющегося основанием для возникновения обязатель­ства. Одновременно он является и средством регулирования содержа­ния правоотношения по договору на научно-исследовательские и конструкторские работы, так как определяет предмет будущего дого­вора (тему научно-исследовательской или конструкторской работы), сроки его исполнения и в некоторых случаях цену договора (ориенти­ровочную стоимость работ), ведущего исполнителя по договору, а значит и устанавливает систему генерального подряда и т. п. Следова­тельно, в этом случае заключение договора на научно-исследовательские и конструкторские работы зависит не от усмотрения сторон — заказчика и исполнителя, — а вытекает из единого для обоих субъек­тов планового акта. Любая из сторон, уклоняющаяся от заключения договора, основанного на плановом акте, определяющем участников будущего правоотношения, может быть обязана заключить договор решением органов арбитража.

Односторонне обязательный плановый акт также порождает адми­нистративно-правовое отношение между органом, его издавшим, и ор­ганизацией-исполнителем, которой он адресован. Но данный акт пре­доставляет самостоятельность и инициативу организациям (исполни­телю и заказчику) в выборе контрагентов будущего договорного право­отношения, в решении иных вопросов, связанных с договором. Так_г научно-исследовательская организация-исполнитель обязана на осно­вании тематического плана, в соответствии с установленными лими­тами по труду и издержками производства, заключить договор с лю­бой организацией по своему усмотрению. В таком же положении нахо­дится и организация-заказчик. Вступление обеих этих организаций и конкретное гражданское правоотношение определяется исключительно их свободным волеизъявлением. Договор не теряет в этом случае своей плановой сущности, так как исполнитель и заказчик в свой, деятельности ограничены обязательными для них плановыми зада­ниями. Но плановые акты не служат здесь средством «завязки» конкретного правоотношения. Последнее порождается договором, заключенным по свободному усмотрению сторон. Следовательно, нельзя считать односторонне обязательные плановые акты основа­ниями для возникновения гражданско-правовых обязательств. Они яв­ляются лишь средством регулирования содержания правоотношений: по конкретному договору на выполнение научно-исследовательских и. конструкторских работ, плановой предпосылкой договора.¹³

В договоре, заключаемом по усмотрению сторон, одна из них, на­пример, заказчик, может отказаться от заключения данного договора в силу различных обстоятельств: отмены планового задания, потери ин­тереса к данной научно-исследовательской работе (тогда заказчик ставит вопрос перед своими планово-регулирующими органами о ее исключении из плана), заключения договора на эту тему с другой научно-исследовательской организацией и т. д. Исполнитель в таких случаях не может через органы арбитража принудить заказчика заключить данный договор. Этого не сможет сделать и заказчик в случае отказа исполнителя. Такого рода ситуация в некоторых слу­чаях может быть урегулирована в административно-правовом порядке, если и заказчик, и исполнитель подчинены одной и той же организации (находятся в пределах одного совнархоза, министерства, ведомства).

Таким образом, основанием для возникновения обязательств по договорам на выполнение научно-исследовательских или конструктор­ских работ в одних случаях является совокупность единого для обеих сторон планового акта и договора, в других договор служит единст­венным основанием таких обязательств. И в том и в другом случае плановые акты определяют содержание правоотношений по договорам между научно-исследовательскими, конструкторскими организациями и организациями-заказчиками.

Плановая природа договора на научно-исследовательские и конст­рукторские работы (да и любого другого хозяйственного договора) не означает, что план обязательно должен быть юридическим фактом возникновения гражданско-правового обязательства. Следовательно, ре­гулирование отношений по выполнению научно-исследовательских и конструкторских работ сочетает в себе взаимодействие гражданско-правового и административно-правового методов, что не лишает, однако, этих отношений гражданско-правового характера. Наоборот, методы административно-правового регулирования направлены на осу­ществление наилучшей организации гражданских правоотношений по выполнению научно-исследовательских и конструкторских работ. Выражая властно-организующую волю государства и осуществляя централизованное нормирование гражданско-правовых отношений по данному договору, административно-правовое регулирование, тем не менее, уступает ведущее место гражданско-правовым методам, имею­щим больший удельный вес в регулировании договорных отношений по выполнению научно-исследовательских и конструкторских работ.

6. Особенностью плановых заданий (актов) на выполнение научно-исследовательских и конструкторских работ является то, что они в меньшей степени, чем плановые акты в других договорных отноше­ниях, определяют содержание будущего гражданского правоотноше­ния, ими предопределяется меньшая степень детализации и конкрети­зации обязательств сторон. Поэтому они оставляют более широкий круг вопросов и условий на разрешение участников договора. Объяс­няется эта особенность, в первую очередь, характером выполняемых научно-исследовательских и конструкторских работ, спецификой пред­мета договора. В рассматриваемых плановых актах нельзя определить предмет договора на научно-исследовательскую работу с той исчерпы­вающей полнотой и точностью, как он определяется в плановых актах, адресованных участникам иных гражданских правоотношений (подряд на капитальное строительство, поставка, проектирование, контракта­ция и т. д.). Здесь указывается только тема подлежащей выполнению научно-исследовательской или конструкторской работы. Предмет договора в момент определения его плановым заданием являет собой только проблему, постановку вопроса, который предстоит решить научно-исследовательской организации. Иначе как наименованием темы научно-исследовательской или конструкторской разработки его определить нельзя. В некоторых случаях, кроме темы, определяется перечень требований и характеристик, предъявляемых к конечным ре­зультатам работы, Но, как правило, такая детализация присуща только договору. В плановых актах нередко указывается цель прово­димой научно-исследовательской или конструкторской работы. Однако обычно она указывается слишком общо и поэтому служит лишь незна­чительной конкретизацией предмета договора. Несколько полнее ха­рактеристика предмета дается в самом договоре, так как он детализи­руется техническим заданием (требованиями) исполнителя к заказ­чику.

Таким образом, предмет договора определяется плановыми зада­ниями крайне схематично в силу того, что конкретизации его добиться объективно невозможно.

Цена договора в тематическом плане устанавливается ориентировочно, в отличие от плановых заданий по другим договорам, где она устанавливается предельно четко. Объясняется это опять-таки харак­тером научно-исследовательских и конструкторских работ и особенно­стями предмета договора. Дело в том, что основой для определения стоимости указанных работ могут служить только представления ис­полнителя (в редких случаях плановорегулирующего органа, так как определение цены договора для него является довольно трудной зада­чей) о характере и содержании работ, о количестве требующихся для проведения работ инженеров-исследователей, лаборантов, техников, рабочих, о количестве необходимых приборов, материалов, установок и т. д. В ходе работы возможны изменения ее научного и технического направления, программы и методов исследований и т. п., а это влечет за собой и изменения в расходах исполнителя договора по основным элементам затрат. Таким образом, фактическая стоимость работы всегда отклоняется от первоначально рассчитанной (ориентировоч­ной) либо в сторону превышения, либо в сторону уменьшения факти­ческих затрат по сравнению с запланированными. Причем отклонение тем значительнее, чем выше степень новизны и сложности работ. По­этому-то и нельзя заранее в плановых актах, да и в самом договоре с большой степенью точности определить стоимость научно-исследова­тельских и конструкторских работ. В силу последнего указывается лишь их ориентировочная стоимость .

В тематическом плане, а также и в плановых актах, адресованных обеим сторонам правоотношения, указывается ведущий исполнитель и субисполнители конкретной научно-исследовательской или конструк­торской работы, а стало быть, предопределяется система договорных отношений контрагентов. Однако тематический план, по сравнению с двусторонне обязательными плановыми актами, дополнительно опре­деляет объем субисполнительских работ, сроки их выполнения и ориентировочную стоимость.

Сроки выполнения научно-исследовательских работ в плановых заданиях (актах) определяются в целом (указывается начало и конец научных исследований и конструкторских разработок), без их поэтап­ной разбивки. Разбивка работ на этапы и сроки выполнения последних могут быть установлены только в договоре, после разработки исполни­телем технической программы работ.