Экзамен зачет учебный год 2023 / Повышение и уменьшение размера неустойки - Хаскельберг Б. Л
..docБ. Л. Хаскельберг,
доктор юридических наук.
Повышение и уменьшение размера неустойки арбитражем
Выполнение выдвинутых XXV съездом КПСС требований о повышении эффективности и улучшении качества работы во всех звеньях народного хозяйства немыслимо вне рамок правового регулирования. Необходимо разработать соответствующие правила, установить средства обеспечения их исполнения, в том числе меры имущественной ответственности, которые выступают в качестве орудия стимулирования надлежащего выполнения плановых заданий и договорных обязательств. Важное значение имеет сама регламентация мер ответственности, в которых уже при нормативном закреплении должна быть «заложена» высокая эффективность, а также строгое соблюдение законности в практике их применения.
Постановлением Совета Министров СССР от 27 октября 1967 г. № 988 «О материальной ответственности предприятий и организаций за невыполнение заданий и обязательств»1 существенно повышена ответственность за нарушение ряда хозяйственных обязательств. Наряду с этим постановление признает право органов арбитража повышать и уменьшать установленные размеры неустойки (пени, штрафа — п. 31).
В практике применения п. 31 постановления № 988 возникли известные трудности, что уже отмечалось в литературе.2 Предложены и определенные рекомендации по их преодолению, причем основное внимание обращалось на выяснение условий, наличие которых позволяет повышать и снижать размер неустойки. Не менее важно правильное решение и других вопросов, связанных с применением правил п. 31, в частности о круге правоотношений, на которые распространяется их действие. В этом плане нет единства ни в литературе, ни в арбитражной практике. Не изучено, как влияет повышение и снижение суммы неустойки на размер взыскиваемых убытков, когда за данное правонарушение наряду с неустойкой предусматривается взыскание убытков, учитывается ли вина кредитора при применении п. 31.
На какие правоотношения распространяется действие норм п. 31? Часть 1 данного пункта говорит о праве органов арбитража в исключительных случаях уменьшать размеры санкций, подлежащих взысканию со стороны, нарушившей обязательства. Согласно ч. 2 указанные органы вправе взыскивать по договору со стороны, грубо нарушившей его условия, неустойку (штраф, пеню) в повышенном до 50% размере, с обращением этой части взыскиваемых сумм в доход союзного бюджета.
При буквальном толковании рассматриваемых норм напрашивается вывод, что уменьшение размера санкции ib исключительных случаях возможно по любому обязательству, подвергшемуся нарушению, независимо от основания его возникновения. Повышение же неустойки (штрафа, пени) применимо лишь при грубом нарушении договорных обязательств.
Поскольку уменьшение размера санкций возможно в исключительных случаях и по прямому указанию правовой нормы применимо по обязательствам независимо от основания возникновения, необходимо, прежде всего, определить сферу действия правила о повышении размера неустойки. Иначе нельзя правильно решить вопрос о том, допустимо ли, например, повышение размера штрафа, установленного за невыполнение плана перевозок грузов, за несвоевременное заключение договора и грубое нарушение иных обязательств, возникших не на основании договоров.
Комментируя постановление № 988, Ю. Г. Басин утверждает, что взыскание неустойки, штрафа или пени в повышенном размере «... применимо только к нарушителям договора, оно не может быть наложено решением арбитража по преддоговорному спору - либо по иному спору, возникшему из внедоговорного основания».3 Эта точка зрения получила поддержку ряда авторов.4
Вместе с тем подобное толкование правила ч. 2 п. 31 едва ли отвечает его действительному смыслу, что уже отмечалось в литературе. Так, В. В. Луць, говоря об уменьшении и повышении размера штрафа за несвоевременное заключение договора, справедливо подчеркивает, что трудно ответить на вопрос, «... по каким причинам право на увеличение санкций ограничено лишь договорными обязательствами», тогда как право уменьшать размеры санкций действует в отношении любых гражданско-правовых обязательств.5
Не отличается единством и арбитражная практика. Так, Госарбитраж при Тульском облисполкоме удовлетворил иск Мышегского каменно-щебеночного завода к Тульскому отделению железной дороги о взыскании штрафа за невыполнение плана перевозок. Кроме того, руководствуясь п. 31 постановления № 988, Госарбитраж взыскал с отделения дороги штраф в размере 50% в доход союзного бюджета.
Госарбитраж при Совете Министров РСФСР это решение признал неправильным на том основании, что п. 31 постановления № 988 органам арбитража предоставлено право взыскивать неустойку, штраф, пеню ib повышенном до 50% размере с обращением названной части взысканных сумм в доход союзного бюджета лишь со стороны, грубо нарушившей условия договора. Между тем выполнение плана перевозок договором не оформляется, в связи с чем невыполнение его не может считаться нарушением договорных обязательств. За это железная дорога и грузоотправитель несут материальную ответственность в размерах, предусмотренных Уставом железных дорог СССР.6 Данное положение подтверждено в письме того же Госарбитража от 7 февраля 1972 г. № 2, 3/62—Н.
Несмотря на то, что Госарбитраж при Совете Министров СССР неоднократно давал разъяснения по вопросам применения правил п. 31 постановления № 988 об уменьшении и повышении размера санкций, полной определенности и ясности здесь нет и в настоящее время.
Инструктивное письмо от 28 декабря 1967 г.,7 специально посвященное применению упомянутого постановления, не содержит никаких разъяснений о пределах действия правил п. 31. Важные указания даны в инструктивном письме от 28 мая 1970 г., в котором, в частности, разъяснено, что п. 31 «... при наличии указанных в нем оснований применяется при решении опоров об имущественной ответственности за нарушение обязательств не только по договорам поставки, но и по другим хозяйственным договорам, если соответствующими нормативными актами не установлено иное».8 Это разъяснение может быть понято в том смысле, что повышение и снижение размера неустойки (штрафа, пени) допускается при нарушении только договорных обязательств. Но подобное толкование ограничивает применение правила ч. 1 п. 31 лишь случаями нарушения договорных обязательств вопреки его буквальному смыслу: установление возможности уменьшать размер санкций, взыскиваемых со стороны, нарушившей обязательства, независимо от основания их возникновения.
В инструктивном письме от 20 января 1972 г. предлагается «неуклонно применять к предприятиям и организациям, грубо нарушающим плановые задания и договорные обязательства (курс. наш. — В. X.), санкции в повышенном до 50% размере».9 Как явствует ив разъяснения, санкции могут быть повышены в случаях грубого нарушения не только договорных обязательств, но и иных обязательств, возникающих не на основании договоров.
Весьма сомнителен основанный на (буквальном толковании норм: п. 31 постановления № 988 вывод, что санкции могут быть уменьшены в случаях нарушения гражданских обязательств независимо от основания их возникновения, а повышены — лишь за нарушения договорных обязательств. В обоснование такого вывода не могут быть приведены доводы ни экономического, ни юридического характера.
Советскому гражданскому законодательству и практике его применения не известна дифференциация применения санкций по основанию возникновения обеспечиваемых обязательств. Это обстоятельство нельзя признавать критерием определения круга правоотношений, на которые распространяется действие норм п. 31 постановления № 988.
Итак, при наличии установленных п. 31 обстоятельств возможно как увеличение, так и уменьшение размера неустойки (штрафа, пени) по обязательствам между социалистическими организациями, т. е. договорным, и возникающим из иных оснований, например актов планирования. Отсюда, однако, не следует, что при наличии предусмотренных условий арбитраж вправе увеличить или уменьшить размер санкций при нарушении любого обязательства.
Как следует из упомянутого разъяснения инструктивного письма от 28 мая 1970 г., госарбитраж исходит из того, что нормативно может быть предусмотрена недопустимость как повышения, так и уменьшения установленного размера неустойки (штрафа, пени). Однако прямых указаний на это в нормативных актах, принятых после издания постановления № 988, не содержится.
В данной связи важное значение приобретает выяснение того, имеются ли подобные нормативные акты среди действующих, и если имеются, то, поскольку в них нет прямых указаний о повышении и уменьшении размера неустойки (штрафа, тени), по каким признакам может быть сделан такой вывод, каково соотношение названных нормативных актов с правилами п. 31 постановления № 988.
Решение этих вопросов не столь просто, как может показаться. Трудности связаны с действием принципа иерархии нормативных актов и характером правил п. 31. Во-первых, нормы л. 31 являются общими и их действие не ограничено определенной сферой обязательственных правоотношений. Во-вторых, они установлены актом Совета Министров СССР и потому не могут изменять нормы, установленные более высокими нормотворческими органами. В-третьих, правила п. 31 инкорпорированы в одни нормативные акты (например, Положения о поставках продукции производственно-технического назначения и товаров народного потребления) и не инкорпорированы в другие, устанавливающие ответственность за нарушения обязательств (например, Правила о договорах подряда на капитальное строительство, транспортные уставы и кодексы, Положение о порядке заключения и исполнения договоров контрактации сельскохозяйственной продукции). Наконец, некоторые нормативные акты, устанавливая специальные правила об ответственности за нарушения соответствующих обязательств, запрещают изменение или устранение ответственности по соглашению и предусматривают, что ответственность наступает в пределах, установленных этими актами (например, ст. ст. 143 и 167 Устава железных дорог). Указанные правила исключают возможность изменять пределы ответственности и по решению органов арбитража, если такое право не установлено нормативно в изъятие из специальных правил.10
Представляется, что правила п. 31 постановления № 988 не должны применяться, если нарушены обязательства, ответственность по которым ограничена случаями"и пределами, императивно установленными специальными правилами (нормативными актами), которые исключают применение соответствующих общих норм гражданско-правовой ответственности. К ним относятся, прежде всего, обязательства по перевозкам грузов. В обоснование данного вывода можно привести следующие доводы.
Согласно ст. 72 Основ гражданского законодательства «Условия перевозки грузов, пассажиров и багажа и ответственность сторон по этим перевозкам в соответствии с настоящими Основами определяются уставами (кодексами) отдельных видов транспорта и издаваемыми в установленном порядке правилами» (курс. наш. — Б. X.).
Транспортные уставы и кодексы предусматривают, что перевозчик, грузоотправители, грузополучатели и пассажиры несут материальную ответственность по перевозкам на основании соответствующего устава (кодекса) и в пределах, установленных соответствующими статьями — 143 и 167 УЖД, 179 УВВТ, 126 и 152 УАТ РСФСР, 58 Правил перевозок пассажиров, багажа и грузов по воздушным линиям Союза ССР 1967 г. Отсюда следует, что как фактические составы правонарушений, за которые наступает ответственность, так и формы и пределы ответственности определяются транспортным законодательством, точнее, транспортными уставами и кодексами и издаваемыми в их развитие правилами.
Нормы постановления № 988, усиливающие ответственность по обязательствам перевозки грузов, инкорпорированы в соответствующие транспортные уставы (кодексы). Напротив, правила п. 31 не включены в эти нормативные акты. Данное обстоятельство в сочетании с содержанием упомянутых статей транспортных уставов и кодексов не может быть интерпретировано иначе как изъятие обязательств перевозки груза из-под действия п. 31. Следовательно, ни повышение, ни снижение размера неустойки (штрафа, пени) неприменимо к обязательствам по перевозкам грузов, например, в случаях невыполнения плана перевозок, просрочки доставки груза.11
При обосновании сформулированного вывода необходимо также иметь в виду, что правила п. 31 предоставляют арбитражу право уменьшать и повышать лишь неустойку (штраф, пеню). К искам о (возмещении убытков в связи с нарушением обязательств эти правила не применяются.12 Неустойка же на случай нарушения обязательств перевозки по общему правилу является исключительной, в связи с чем взыскание убытков устраняется в любом соотношении с неустойкой. Право арбитража уменьшать неустойку означало бы возможность снижения и без того ограниченной ответственности должника и ослабления ее действенности. Взыскание неустойки в повышенном размере свободно от этого нежелательного последствия. Однако как буквальное, так и смысловое содержание п. 31 исключает решение, согласно которому допускается только повышение, но запрещено уменьшение неустойки по обязательству.
Нет достаточной ясности и в вопросах о применимости правил п. 31 к обязательствам снабжения энергией, газом с участием Госбанка (Стройбанка), выполнения проектных работ, контрактации сельскохозяйственной продукции. Как отмечает Н. С. Малеин, практически нормы п. 31 (а также п. 30) общесоюзного нормативного акта в названных обязательственных отношениях не применяются.
Возникающие трудности разнохарактерны. Так, в отношениях контрактации они заключаются в следующем. По прямому указанию п. 31 право повышать и уменьшать размеры неустойки предоставлено только органам арбитража. Между тем в правоотношениях контрактации стороной часто является колхоз, а разрешение опоров с участием колхозов подведомственно не арбитражу, а суду, за которым такое право не признано. Ставить же применение п. 31 в зависимость от подведомственности спора, обусловленной субъектным составом правоотношения, необоснованно.
По нашему мнению, в случаях нарушения обязательств контрактации при наличии, разумеется, необходимых, условий правила п. 31 подлежат применению. Но ib целях единства применения правовой нормы следует установить, что и суд (а не только арбитраж) вправе изменить размер неустойки (штрафа, пени) в соответствии с п. 31.
Ответственность Госбанка (Стройбанка) согласно Уставу Госбанка СССР13 (Уставу Стройбанка14) определяется нормами Устава и Положением о штрафах за нарушение правил документооборота.15 По общему правилу ответственность установлена в форме штрафа, носящего характер исключительной неустойки. Против применения п. 31 в. этих правоотношениях действуют те же соображения, о которых говорилось при рассмотрении вопроса о его применимости в правоотношениях грузовой перевозки. Кроме того, поскольку опоры о взыскании штрафов неподведомственны органам арбитража,16 а право повышать и уменьшать размер неустойки предоставлено лишь последним, применение к указанным отношениям п. 31 исключается.
Отдельные авторы распространяют действие правил п. 31 на такие отношения, которые явно не охватываются ни их формулировкой, ни действительным смыслом. Так, И. Ф. Скороходов полагает, что «уклонение должника от удовлетворения обоснованной претензии кредитора» может быть отнесено «...к числу объективных квалифицирующих признаков, образующих состав грубого нарушения условий договора и предоставляющих арбитражу право применить к должнику-ответчику повышенный размер имущественных санкций ...».17 С этим выводом нельзя согласиться.
Постановление № 988, в том числе и правила п. 31, направлено на определение ответственности за нарушение обязательств между социалистическими организациями. Обязанности сторон, вытекающие из; установленного порядка разрешения споров, возникающих вследствие нарушений указанных обязательств, находятся вне рамок содержания последних и относятся, по существу, к стадии реализации ответственности. Важность надлежащего исполнения таких обязанностей, как и применения ответственности за их нарушение, не вызывает сомнений. С учетом этого установлена ответственность за нарушение порядка предъявления и рассмотрения претензий.18 Признание нарушения претензионного порядка основанием для взыскания неустойки в повышенном размере встречается и в арбитражной практике, которую вряд ли можно признать правильной.19
Правило об уменьшении размера неустойки нельзя применять, когда имеются основания для освобождения от ответственности в связи с невиновностью стороны. Однако, поскольку при снижении размера неустойки в соответствии с п. 31 устанавливаются причины ненадлежащего выполнения обязательств, на практике встречаются случаи, когда обстоятельства, свидетельствующие о невиновности стороны, признаются причинами, смягчающими ответственность.
В этом плане представляет интерес следующее дело. Управление Томскснаб предъявило к ГПЗ—5 иск о взыскании штрафа в сумме 51000 руб., составляющей 25% стоимости досрочно отгруженной в, I квартале 1977 г. продукции (которая рассматривается как безнарядный отпуск продукции). По делу установлено, что в течение длительного времени была запрещена отгрузка на некоторые направления, в связи с чем ответчик не мог отправлять продукцию ряду покупателей по нарядам, стоимость которой составляет 76 330 руб. — около 30% общей стоимости досрочной поставки. С учетом изложенного арбитраж признал (возможным снизить размер штрафа на 30% и взыскал 35 700 руб.20
По нашему мнению, при указанных обстоятельствах на основании ст. 37 Основ гражданского законодательства ответчика следовало освободить от уплаты штрафа за досрочную поставку продукции, которую нельзя было отправить покупателям в связи с действием запрещения погрузки.21 В случае недопоставки, обусловленной непредоставлением перевозочных средств в связи с запрещением погрузки, поставщик должен быть освобожден от ответственности22 ввиду отсутствия вины. Досрочную поставку этой продукции другим покупателям нельзя призвать противоправной. Поэтому и штраф, предусмотренный п. 74 Положения о поставках продукции, не подлежит взысканию.
Как известно, ст. 37 Основ гражданского законодательства, закрепляя принцип ответственности за виновное нарушение обязательств, предусматривает и уменьшение ответственности должника, если нарушение произошло по вине обеих сторон. Поскольку условия применения этого правила и правила п. 31 постановления № 988 различны, недопустимо смешение указанных оснований, а равно поглощение уменьшением неустойки в связи с виной кредитора возможного снижения суммы неустойки в соответствии с п. 31.
Снижение размера неустойки на основании п. 31 постановления № 988 носит исключительный характер, а потому может быть применено при установлении обстоятельств, оцениваемых арбитражем как исключительные. При этом исключительность обстоятельств дает арбитражу право снижать размер неустойки, если имеются необходимые условия для возложения на должника ответственности. Отсутствие таких условий должно повлечь полное освобождение от ответственности.
Уменьшение неустойки в связи с признанием вины кредитора, по существу, означает не снижение объема ответственности должника, а только приведение его в соответствие с виной должника. Поэтому уменьшение неустойки производится в зависимости от того, насколько виновное поведение кредитора содействовало нарушению должником обязательства. Установив вину кредитора, арбитраж обязан уменьшить размер взыскиваемой с должника неустойки.
Из сказанного следует вывод о наличии существенных различий в условиях уменьшения неустойки по указанным основаниям. Поэтому, когда имеется вина кредитора, уменьшение неустойки не может производиться, исходя из п. 31 постановления № 988. Именно так следует понимать разъяснение Госарбитража при Совете Министров СССР, согласно которому, если устанавливается отсутствие вины должника или вины обеих сторон, п. 31 постановления № 988 применяться не может.23
Принципиальное теоретическое и известное практическое значение имеет вопрос о возможности сочетать уменьшение неустойки при наличии вины кредитора и снижать, а также повышать, ее размер в соответствии с п. 31 постановления № 988. Представляется, что такое сочетание не исключается. Все дело в различии обстоятельств, с которыми связывается уменьшение неустойки по ч. 2 ст. 37 Основ, и возможность применения п. 31. Так, незначительность просрочки в выполнении обязательства может быть признана основанием для снижения размера-неустойки. Если при этом просрочке содействовало и виновное поведение кредитора, то не исключается уменьшение неустойки по двум основаниям. Сначала следует определить сумму, подлежащую взысканию с должника с учетом вины кредитора, а затем уменьшить ее, учитывая незначительность просрочки.
В равной мере возможно уменьшение неустойки в связи с наличием вины кредитора и повышение ее размера, поскольку нарушение обязательств должником, скажем, носит систематический характер. Повышению подлежит сумма, взыскиваемая с должника с учетом степени •его вины.
Для случаев, когда ответственность за нарушение обязательства установлена в форме неустойки и возмещения убытков (с зачетом неустойки или сверх неустойки), важное значение имеет определение размера подлежащих взысканию убытков, если арбитраж применил повышение или уменьшение размера неустойки (пени, штрафа).
В письме от 18 декабря 1975 г. Госарбитраж при Совете Министров РСФСР разъяснил, что при определении суммы убытков, подлежащих взысканию с должника, не следует учитывать взысканные в доход бюджета санкции в повышенном до 50% размере за грубое нарушение договорных обязательств.24 Иначе говоря, убытки не должны быть уменьшены на сумму неустойки, взысканную в доход бюджета. Данное разъяснение правильно в отношении как зачетной, так и кумулятивной (штрафной) неустойки. Обоснование относительно зачетной неустойки заключается в том, что лишь взысканная в пользу истца неустойка выполняет компенсационную функцию. Что касается штрафной неустойки, то здесь уменьшение взыскиваемых сверх неустойки убытков на сумму, взысканную в доход бюджета, парализовало бы повышенную реакцию на допущенное должником грубое нарушение обязательства.
Решение вопроса о влиянии уменьшения неустойки на размер убытков, подлежащих взысканию с должника, осложняется следующими обстоятельствами, действующими в разных направлениях. Уменьшение неустойки, применяемое в исключительных случаях, следует рассматривать как обоснованное смягчение ответственности должника. В связи с этим взыскание убытков без учета уменьшения неустойки означало бы отказ от признания должника заслуживающим смягчения ответственности.
С другой стороны, определение размера убытков с учетом уменьшения неустойки, т. е. снижение суммы взыскиваемых убытков на всю сумму неустойки, есть косвенное распространение правил п. 31 и на иски о взыскании убытков, которые к ним не должны применяться. Нельзя, кроме того, не учитывать и норму ст. 36 Основ гражданского законодательства (ст. 189 ГК РСФСР), согласно которой убытки взыскиваются в части, не покрытой неустойкой (штрафом, пеней), разумеется, взысканной в пользу истца.
Наконец, нельзя упускать из виду, что взыскание неустойки не зависит от причинения нарушением обязательства убытков. При наличии оснований она подлежит взысканию и в случаях, когда заведомо известно, что кредитор не понес убытков вследствие нарушения должником обязательства. Поэтому снижение арбитражем неустойки в таких случаях не должно влечь ущемления имущественной сферы кредитора из-за нарушения обязательства. Если у кредитора возникли убытки, не покрываемые неустойкой (тем более в уменьшенном размере), то снижение арбитражем неустойки само по себе не должно автоматически вести к ограничению и размера подлежащих возмещению убытков. Иное означало бы предпочтение интересов должника интересам кредитора, точнее, охрану интересов первого за счет ущемления интересов второго.
Преодоление коллизий действия обстоятельств за и против учета уменьшения арбитражем неустойки при определений размера убытков требует нормативного решения, в основу которого могут быть положены следующие соображения.
Уменьшение размера штрафной неустойки не должно влечь соответствующего уменьшения убытков, которые подлежат взысканию в доказанном размере.
Что касается зачетной неустойки, то поскольку, с нашей точки зрения, уменьшение ее размера также не должно влиять на размер взыскиваемых убытков, арбитраж вправе уменьшать размер неустойки лишь при условии, что взыскиваемая часть полностью покрывает причиненные кредитору нарушением обязательства убытки.25 Исходя из этого, следует определить, во-первых, верхний предел допустимого уменьшения неустойки, а также случаи, когда возможно применение уменьшения неустойки. Отсутствие или незначительный размер убытков, возникших вследствие нарушения обязательства, не является единственным основанием возможного уменьшения неустойки, но всегда нужно учитывать, что уменьшение неустойки в порядке п. 31 постановления № 988 не должно влечь неполного возмещения доказанных убытков.
В целях устранения неясностей при применении правил п. 31 постановления № 988 его необходимо дополнить и уточнить. Можно предложить следующую редакцию. «Органы арбитража вправе в исключительных случаях уменьшить размеры неустойки (пени, штрафа), подлежащей взысканию со стороны, нарушившей обязательство.
Предоставить органам арбитража право в случаях грубого нарушения условий обязательства взыскивать неустойку (пеню, штраф) в повышенном до 50% размере, с обращением данной части взысканных сумм в доход союзного бюджета.
Повышение размера неустойки не учитывается при определении размера убытков, подлежащих взысканию сверх неустойки или в части, не покрытой неустойкой.
В случаях, когда убытки взыскиваются в части, не покрытой неустойкой, снижение размера неустойки допустимо, если взыскиваемая часть неустойки полностью покрывает причиненные нарушением обязательства убытки».
Желательно также, чтобы Госарбитраж СССР издал новое инструктивное письмо о практике применения правил о повышении и снижении размера неустойки (пени, штрафа) и дал четкие указания по (вопросам, в которых нет достаточной ясности, в связи с чем затрудняется единое толкование п. 31 постановления № 988.
Рекомендована кафедрой гражданского права и процесса Томского университета