Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд постановление от 17 апреля 2017 г. По делу n а14-8248/2016

Резолютивная часть постановления объявлена 10 апреля 2017 года

Полный текст постановления изготовлен 17 апреля 2017 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Маховой Е.В.,

судей Сурненкова А.А.,

Андреещевой Н.Л.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Новиковой И.А.,

при участии:

от Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед: Бенедская О.А., представитель по доверенности от 07.06.2016 г.;

от СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК: Семенов В.П., представитель по доверенности N 165917 от 10.06.2016;

от открытого акционерного общества "Модный континент": Епифанова Н.Н., представитель по доверенности N 3198/2 от 06.09.2016 г.; Воронина М.В., представитель по доверенности N 3806 от 07.11.2016 г.; Мокроусова Е.В., представитель по доверенности N 3807 от 07.11.2016 г.;

от Груздева Владимира Сергеевича: Степанчук М.В., представитель по доверенности 77АВ 3323129 от 30.12.2016 г.;

от Груздевой Ольги Викторовны: Степанчук М.В., представитель по доверенности 77АВ 3323425 от 27.01.2017 г.;

от Груздевой Нелли Ивановны: Тарабурин А.В., представитель по доверенности N 77АВ 2576976 от 31.10.2016 г.;

от Груздева Григория Владимировича: Тарабурин А.В., представитель по доверенности N 77АВ 3323421 от 27.01.2017 г.;

от Груздевой Марии Владимировны: представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

от Груздева Леонида Владимировича: представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

от акционерного общества "УК "Рамако": представитель не явился, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК, Сейшельские острова, открытого акционерного общества "Модный континент", Груздева Григория Владимировича, Груздевой Марии Владимировны, Груздевой Нелли Ивановны, Груздевой Ольги Викторовны, Груздева Владимира Сергеевича, Груздева Леонида Владимировича на решение Арбитражного суда Воронежской области от 06.12.2016 г. по делу N А14-8248/2016 (судья Протасов С.В.) по иску Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед, Кипр к СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК., Сейшельские острова о взыскании 150 255 долларов США и по встречному исковому заявлению СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК., Сейшельские острова к Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед, Кипр о взыскании 20 000 долларов США, при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: Груздева Владимира Сергеевича, Груздевой Нелли Ивановны, Груздевой Ольги Викторовны, Груздевой Марии Владимировны, Груздева Григория Владимировича, Груздева Леонида Владимировича, акционерного общества "УК "Рамако", открытого акционерного общества "Модный континент",

Установил:

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 06.12.2016 г. отказано в удовлетворении исковых требований Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед (UNITED CAPITAL PARTNERS SELECTED ASSETS LIMITED), Республика Кипр к СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК (SISAL ARTIS HOLDINGS INC.), Республика Сейшельские острова о взыскании 150 255 долларов США, а также отказано в удовлетворении встречных исковых требований СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК, Республика Сейшельские острова к Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед, Республика Кипр о взыскании 20 000 долларов США.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Груздев Владимир Сергеевич, Груздева Нелли Ивановна, Груздева Ольга Викторовна, Груздева Мария Владимировна, Груздев Григорий Владимирович, Груздев Леонид Владимирович, акционерное общество "УК "Рамако" (далее - АО "УК "Рамако"), открытое акционерное общество "Модный континент" (далее - ОАО "Модный континент").

Не согласившись с принятым судебным актом, СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, просит решение Арбитражного суда Воронежской области от 06.12.2016 г. отменить в части отказа в удовлетворении встречного иска и взыскать с Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед, Республика Кипр 20 000 долларов США неустойки.

Также не согласившись с принятым судебным актом, ОАО "Модный континент", Груздев Григорий Владимирович, Груздева Мария Владимировна, Груздева Нелли Ивановна, Груздева Ольга Викторовна, Груздев Владимир Сергеевич, Груздев Леонид Владимирович обратились в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят решение Арбитражного суда Воронежской области от 06.12.2016 г. изменить, исключив из мотивировочной части решения выводы о том, что Груздев Владимир Сергеевич в течение пяти лет, предшествовавших заключению соглашения об опционе от 27.01.2016 г. осуществлял контроль за деятельностью ОАО "Модный Континент".

В судебное заседание апелляционной инстанции от 10.04.2017 г. представители АО "УК "Рамако", Груздевой Марии Владимировны, Груздева Леонида Владимировича не явились.

Учитывая наличие доказательств надлежащего извещения указанных лиц о времени и месте судебного разбирательства, апелляционные жалобы рассматривалась в их отсутствие в порядке статей 123, 156, 266 АПК РФ, пункта 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 17.02.2011 г. N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации".

Представитель СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК поддержал доводы апелляционной жалобы СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК, против доводов остальных апелляционных жалоб возражал.

Представители ОАО "Модный континент" поддержали доводы апелляционной жалобы ОАО "Модный континент", а также апелляционных жалоб Груздева Григория Владимировича, Груздевой Марии Владимировны, Груздевой Нелли Ивановны, Груздевой Ольги Викторовны, Груздева Владимира Сергеевича, Груздева Леонида Владимировича. Против доводов апелляционной жалобы СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК возражали.

Представитель Груздева Владимира Сергеевича, Груздевой Ольги Викторовны поддержал доводы апелляционных жалоб своих доверителей, а также доводы апелляционных жалоб Груздева Григория Владимировича, Груздевой Марии Владимировны, Груздевой Нелли Ивановны, Груздева Леонида Владимировича, ОАО "Модный континент". Против доводов апелляционной жалобы СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК возражал.

Представитель Груздева Григория Владимировича, Груздевой Нелли Ивановны поддержал доводы апелляционных жалоб своих доверителей, а также доводы апелляционных жалоб Груздева Владимира Сергеевича, Груздевой Ольги Викторовны, Груздевой Марии Владимировны, Груздева Леонида Владимировича, ОАО "Модный континент". Против доводов апелляционной жалобы СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК возражал.

Представитель Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед возражал против удовлетворения всех апелляционных жалоб, между тем полагал, что оспариваемое решение суда следует отменить в части отказа в удовлетворении исковых требований Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед и взыскать с СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК 150 255 долларов США опционной премии.

При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело (ч. 1 ст. 268 АПК РФ).

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционных жалоб, отзывов на жалобы, письменных пояснений по делу, заслушав объяснения явившихся представителей участвующих в деле лиц, судебная коллегия считает необходимым обжалуемое решение суда изменить.

Как установлено судом и следует из материалов дела, 27.01.2016 г. между Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед и СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК было заключено соглашение об опционе на заключение договора купли-продажи 132131 обыкновенной именной бездокументарной акции ОАО "Модный континент" (далее - Соглашение от 27.01.2016 г.) номиналом 100 руб. (10% уставного капитала) общей стоимостью 38 510 000 долларов США.

В соответствии с реестром акционеров ОАО "Модный континент" по состоянию на 27.01.2016 г. в собственности Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед находилось 343158 (25,971%) указанных акций.

Согласно пункту 14.1. Соглашения от 27.01.2016 г. настоящее соглашение регулируется и толкуется в соответствии с правом Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2.2. Соглашения от 27.01.2016 г. настоящее соглашение является опционом на заключение договора, как он определен статьей 429.2 ГК РФ, если иное не указано в каких-либо положениях настоящего Соглашения.

В силу пунктов 2.3. и 3.1. Соглашения от 27.01.2016 г. право на заключение договора купли-продажи акций ОАО "Модный континент" в количестве 132131 штуки предоставляется за опционную премию в размере 150 000 долларов США, которая должна быть уплачена в срок до 20.05.2016 г. включительно.

При заключении соглашения от 27.01.2016 истец и ответчик согласовали и включили в условия данного Соглашения заверения об обстоятельствах: пункт 7.1. Соглашения от 27.01.2016 г. - заверения об обстоятельствах Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед; пункт 7.10. Соглашения от 27.01.2016 г. - заверения об обстоятельствах СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК.

В соответствии с подпунктом (L) пункта 7.1. Соглашения от 27.01.2016 г. Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед представило СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК следующее заверение об обстоятельствах: отсутствуют на дату заключения настоящего Соглашения, а также будут отсутствовать во всякое время до момента акцепта/окончания срока на акцепт (в зависимости, какая дата наступит раньше), а также отсутствовали в течение пяти лет, предшествовавших заключению настоящего Соглашения, иные лица, помимо прямо указанных в списках аффилированных лиц Общества (ОАО "Модный континент"), размещенных на сайте http://incity.ru, которые являлись бы контролирующими Общество лицами, т.е. лицами, имеющими либо соответственно, имевшими фактическую возможность определять действия Общества, в том числе давать указания лицу, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа уполномочено (было уполномочено) выступать от имени Общества, а также членам органов управления Общества.

В соответствии с пунктом 7.9. Соглашения от 27.01.2016 г., если какое-либо из заверений истца об обстоятельствах, указанных в пункте 7.1. настоящего Соглашения, окажется недостоверным, неполным или не соответствующим действительности, ответчик вправе отказаться от исполнения настоящего Соглашения и потребовать уплаты неустойки в размере 20 000 долларов США за каждый случай недостоверности, неполноты или недействительности заверений об обстоятельствах.

Претензия истца о выплате опционной премии была оставлена ответчиком без удовлетворения со ссылкой на нарушение истцом условий Соглашения от 27.01.2016 г. в части заверений истца об обстоятельствах в соответствии со ст. 431.2 ГК РФ, а именно по основаниям отсутствия предоставленных сведений о том, что контролирующим ОАО "Модный континент" лицом, является Груздев В.С.

Считая, что возражения СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК в части отказа в выплате опционной премии противоречат действующему законодательству и условиям Соглашения от 27.01.2016 г., Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед обратилось в арбитражный суд Воронежской области в соответствии с договорной подсудностью, определенной пунктом 14.2. Соглашения от 27.01.2016 г.

СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК предъявило встречный иск к Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед о взыскании неустойки в размере 20 000 долларов США.

В обоснование встречного иска СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК, указало, что в порядке пункта 7.7. Соглашения от 27.01.2016 г. провело проверку достоверности, полноты и соответствия действительности заверений истца, в ходе которой пришло к выводу, что заверение об обстоятельствах, отраженное в подпункте (L) пункта 7.1. Соглашения от 27.01.2016 г., имеющее для СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК существенное значение, не соответствует действительности, поскольку лицом, фактически контролирующим деятельность ОАО "Модный континент", является Груздев В.С., не указанный в списках аффилированных лиц, который имеет (имел) фактическую возможность определять действия юридического лица (ОАО "Модный континент"), в том числе возможность давать указания лицам, названным в пунктах 1 и 2 статьи 53.1 ГК РФ.

Отказывая в удовлетворении первоначального иска Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед о взыскании опционной премии, суд первой инстанции исходил из того обстоятельства, что СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК обоснованно отказалось от исполнения соглашения об опционе, так как Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед нарушило условие о заверении об обстоятельствах, в частности, об отсутствии иных контролирующих лиц, кроме прямо указанных в списках аффилированных лиц ОАО "Модный континент", размещенных на сайте http://incity.ru. При этом суд первой инстанции пришел к выводу, что в течение пяти лет, предшествовавших заключению Соглашения от 27.01.2016 г., контроль за деятельностью ОАО "Модный Континент" осуществлял Груздев В.С., сведения о котором отсутствуют в списках аффилированных лиц ОАО "Модный континент".

В то же время суд первой инстанции отказал в удовлетворении встречного иска СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК о взыскании с Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед неустойки в соответствии с пунктом 7.9. Соглашения от 27.01.2016 г. за недостоверность предоставленного заверения о контролирующих ОАО "Модный континент" лицах по основаниям злоупотребления правом (ст. 10 ГК РФ) со стороны СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК при заключении Соглашения от 27.01.2016 г. В частности, суд принял во внимание пояснения представителя Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед, согласно которым СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК обращалось к Юнайтэд Кэпитал Партнерс Селектед Эссетс Лимитед в соответствии с пунктом 7.7. Соглашения от 27.01.2016 г. о предоставлении документов и информации в части проверки спорного заверения об обстоятельствах, но данная проверка касалось только аффилированных лиц, какого-либо требования о предоставлении информации о Груздеве В.С. СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК истцу не направляло. В ходе судебного разбирательства арбитражный суд пришел к выводу, что ответчик мог догадываться о наличии контроля над ОАО "Модный Континент" со стороны Груздева В.С. до заключения Соглашения от 27.01.2016 г., в которое были включены заверения обстоятельствах, в том числе в части контролирующих лиц. Соответственно, СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК преднамеренно не проинформировало истца о том, что часть его заверений изначально поставлена СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК под сомнение, и при этом в договор включается ответственность за подобное недостоверное заверение в виде неустойки. При указанных обстоятельствах со стороны СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК имело место злоупотребление своими гражданскими правами при заключении сделки с целью причинения ущерба стороне по договору в виде неустойки, взыскание которой фактически предполагалось при заключении сделки. Взыскание неустойки не может быть целью при заключении сделки.

В апелляционной жалобе СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК оспаривает выводы суда первой инстанции о злоупотреблении правом, выражает несогласие с произведенной судом оценкой доказательств, указывает, что не следует исключать вероятность того, что поведение компании СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК является следствием не противоправного умысла, а следствием некомпетентности или невнимательности лиц, участвовавших со стороны СИСАЛ АРТИС ХОЛДИНГС ИНК в переговорах по заключению опциона.

ОАО "Модный континент", Груздев Владимир Сергеевич, Груздев Григорий Владимирович, Груздева Мария Владимировна, Груздева Нелли Ивановна, Груздева Ольга Викторовна, Груздев Леонид Владимирович в апелляционных жалобах ссылаются на неправильное применение судом норм материального права, противоречия в выводах суда первой инстанции, недоказанность контроля над обществом со стороны Груздева Владимира Сергеевича, мнимость заключенного Соглашения от 27.01.2016 г. об опционе, а также его заключение сторонами при злоупотреблении правом.

При повторном рассмотрении дела суд апелляционной инстанции приходит к следующему.