учебный год 2023 / 5-2_prezentatsia_Karapetova_A_g_-_Zaverenia

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Карапетов Артем Георгиевич

д.ю.н., директор Юридического института «М-Логос», профессор ВШЭ,

главный редактор Вестника экономического правосудия

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Статья 431.2. Заверения об обстоятельствах

1. Сторона, которая при заключении договора либо до или после его заключения дала другой стороне недостоверные заверения об обстоятельствах, имеющих значение для заключения договора, его исполнения или прекращения (в том числе относящихся к предмету договора, полномочиям на его заключение, соответствию договора применимому к нему праву, наличию необходимых лицензий и разрешений, своему финансовому состоянию либо относящихся к третьему лицу), обязана возместить другой стороне по ее требованию убытки, причиненные недостоверностью таких заверений, или уплатить предусмотренную договором неустойку.

Признание договора незаключенным или недействительным само по себе не препятствует наступлению последствий, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.

2

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Предусмотренная настоящей статьей ответственность наступает, если сторона, предоставившая недостоверные заверения, исходила

из того, что другая сторона будет полагаться на них, или имела разумные основания исходить из такого предположения.

2. Сторона, полагавшаяся на недостоверные заверения контрагента, имеющие для нее существенное значение, наряду с требованием о возмещении убытков или взыскании неустойки также вправе

отказаться от договора (пункт 3 статьи 450), если иное не предусмотрено соглашением сторон.

3. Сторона, заключившая договор под влиянием обмана или существенного заблуждения, вызванного недостоверными заверениями, данными другой стороной, вправе вместо отказа от договора (пункт 2 настоящей статьи) требовать признания договора недействительным (статьи 179 и 178).

3

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

4. Последствия, предусмотренные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, применяются к стороне, давшей недостоверные заверения при осуществлении предпринимательской деятельности, а равно и в связи с корпоративным договором либо договором об отчуждении акций или долей в уставном капитале хозяйственного общества, независимо от того, было ли ей известно о недостоверности таких заверений, если иное не предусмотрено соглашением сторон.

В случаях, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, предполагается, что сторона, предоставившая недостоверные заверения, знала, что другая сторона будет полагаться на такие заверения.»;

4

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

А) О чем могут быть заверения?:

-Об объекте отчуждения: чаще всего описание компании, акции (доли) которого продаются. Такие заверения можно было бы заменить на применение режима ответственности за качество товара по ст.475 ГК (убытки, снижение цены и отказ от договора при существенности нарушения). Но пока ВАС и ВС на этот счет молчали.

-О стороне договора (наличие разрешений и лицензий, отсутствие среди акционеров тех или иных акционеров, отсутствие тех или иных открытых уголовных дел против менеджмента и т.п.)

-О правовом статусе сделки (сделка не крупная, полномочия директора имеются, не требуется иных согласований, соответствует российскому закону и т.п.). Такие заверения вряд ли спасут сделку (см. п.4 Постановления Пленума ВАС №28 от 16 мая 2014), но на них можно опереть иск об убытках

Б) Зачем нужны эти нормы, если есть ст.178 и 179 ГК о недействительности сделок заключенных при заблуждении или в результате обмана?

Эти две статьи позволяют взыскивать убытки со лгуна только вместе с признанием сделки недействительной. Но часто в аннуляции сделки нет никакой необходимости, а убытки тем не менее возникают.

5

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

В) Зачем нужна эта статья, если по ст.475 и 460 ГК можно обосновать ответственность продавца за нарушение требований по качеству?

Для случаев продажи товара с характеристиками, отличными от заявленных, не нужна. Но заверения могут касаться не только предмета отчуждения. Кроме того, не все суды были готовы применять ст.475 ГК к случаям ложных заверений о компании, акции которой продаются.

Г) Возможность взыскания неустойки

Нетипично. Но почему нет? ГК прямо допускает

Д) Право на отказ от договора

Его можно исключить договором

Е) Учет знания контрагента о недостоверности заверений

ГК на сей счет молчит. По логике, если доказано точное значение, то ответственности не должно быть. Но если доказано, что контрагент лишь мог знать, прояви он должную степень заботливости и осмотрительности, это не должно исключать ответственность. Иначе теряется смысл заверений. В практике вопрос спорный. Лучше прямо указать в договоре, что ответственность исключается только в указанных случаях

6

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Ж) Независимость условия о заверениях от действительности договора

Актуально для случаев, когда заверения касались действительности сделки

3) Формы вины

-Умышленная ложь (осознанно лгал)

-Неосторожное введение в заблуждение (не знал, но должен был знать, прояви он должную меру заботливости и осмотрительности)

-Невиновное введение в заблуждение (не знал, что лжет, и не должен был знать)

Согласно данной статье коммерсант отвечает за недостоверные заверения, даже если сам невиновен (то есть не знал и не должен был знать о недостоверности заверений), то есть отвечает всегда. Но в договоре такая строгая ответственность может быть исключена (например, пишут, что сторона отвечает за заверения в той степени, в которой она знала или должна была знать об их недосnоверности)

Таким же образом отвечает любая сторона корпоративного договора или договора об отчуждении акций и долей, даже если она - некоммерсант.

Некоммерсант в остальных случаях отвечает за умысел и неосторожность.

7

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

И) Отличие от преддоговорной ответственности

Вопрос спорный, но логично применять ст.434.1 ГК тогда, когда информация давалась на стадии переговоров и договор не был в итоге заключен. Статья же ст.431.2 применима тогда, когда речь идет именно о договорных заверениях. Они обычно включаются в сам договор в качестве его положений. Но в договоре может быть указание на то, что заверения данные на преддоговорной стадии также являются договорными заверениями.

К) Заверения на будущее?

Это, на первый взгляд, возможно. Заверения даются на момент заключения договора и касаются обстоятельств, имевших место в прошлом или в момент заключения. На будущее можно закрепить обязательства или предусмотреть возмещение потерь по ст.406.1 ГК в случае возникновения тех или иных обстоятельств (например, при изменении обстоятельств, которые были подтверждены на момент заключения договора в заверениях).

В то же время возможно и иное прочтение. Сторона гарантирует, что если она не укажет иное, ее молчание будет иметь силу подтверждения заверений, данных в момент заключения договора, на момент закрытия сделки и переоформления акций (доли)

8

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Л) Отличие от английского режима warranties & representations

Российский законодатель не пошел вслед за англичанами и не стал вводить два разных института. Если заверения стали частью договора (включены в него), то к ним применяется единый режим ответственности за недостоверные заверения.

Вопрос может возникать в отношении различных сообщений на стадии переговоров, которые не выглядели как гарантии достоверности тех или иных фактов и не были потом закреплены в договоре в списке заверений. Если они оказались ложными, а сторона заключала договор, полагаясь на эту информацию, пострадавший точно может оспорить сделку по ст.178179 ГК, независимо от того, был ли там умышленный обман, неосторожное введение в заблуждение или невиновное введение в

заблуждение, а также требовать возмещения убытков (как минимум в случае умысла или неосторожности). Может ли он взыскать убытки, не оспаривая сделку? Видимо, да, но скорее всего не по ст.431.2 ГК, а по ст.434.1 ГК в рамках деликтной ответственности за недобросовестное ведение переговоров (при умысле или неосторожности)

9

ЗАВЕРЕНИЯ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ

Практика по заверениям начинает складываться. См. напр.:

-Постановление АС Московского округа от 11.04.2018 № Ф05-3664/2018 по делу № А40-83049/2017.

-Апелляционное определение Нижегородского областного суда от 31.01.2017 по делу № 33-16971/2016.

-Постановление АС Московского округа от 17.05.2018 № Ф05-6590/2018 по делу № А40-234897/2016.

-Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.06.2018 № 11АП-3460/2018 по делу № А72-7169/2017.

-Решение Арбитражного суда Свердловской области от 30.10.2017 по делу №

А60-38056/2017.

10