Интеллектуальное право 2023 год / 13 вопрос

13. Залог исключительного права. Особенности залога исключительного права на произведение.

Статья 358.18. Залог исключительных прав 1. Исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий (пункт 1 статьи 1225) могут быть предметом залога в той мере, в какой правила настоящего Кодекса допускают их отчуждение. 2. Государственная регистрация залога исключительных прав осуществляется в соответствии с правилами раздела VII настоящего Кодекса. 3. К договору залога исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации применяются общие положения о залоге (статьи 334 - 356), а к договору залога прав по договору об отчуждении исключительных прав и по лицензионному (сублицензионному) договору применяются положения о залоге обязательственных прав (статьи 358.1 - 358.8), поскольку иное не установлено настоящим Кодексом и не вытекает из содержания или характера соответствующих прав. 4. По договору залога исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации залогодатель в течение срока действия этого договора без согласия залогодержателя вправе использовать такой результат интеллектуальной деятельности или такое средство индивидуализации и распоряжаться исключительным правом на такой результат или на такое средство, за исключением случая отчуждения исключительного права, если договором не предусмотрено иное. Залогодатель не вправе отчуждать исключительное право без согласия залогодержателя, если иное не предусмотрено договором. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10 46. Статьями 358.18 и 1233 ГК РФ допускается распоряжение исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации путем залога (кроме исключительного права на фирменное наименование и на наименование места происхождения товара). Неимущественные права не могут выступать в качестве предмета залога. Имущественные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации могут выступать в качестве предмета залога при условии, что Гражданским кодексом Российской Федерации допускается их отчуждение (пункт 1 статьи 336, пункт 1 статьи 358.18). Так, не могут быть предметом залога право следования на произведения изобразительного искусства, авторские рукописи (автографы) литературных и музыкальных произведений. Предмет договора залога определяется применительно к пункту 6 статьи 1235 ГК РФ путем указания на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации, право на которые передается в залог, со ссылкой в соответствующих случаях на реквизиты документа, удостоверяющего исключительное право на такой результат или на такое средство (патент, свидетельство). В договоре залога должно быть также определено: заложено исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации в полном объеме (применительно к пункту 1 статьи 1234 ГК РФ) или право использования такого результата или такого средства в предусмотренных договором пределах (применительно к пункту 1 статьи 1235 ГК РФ). В последнем случае договор о залоге должен предусматривать и обстоятельства, приведенные в подпункте 2 пункта 6 статьи 1235 и в статье 1236 ГК РФ. В силу пункта 4 статьи 358.18 ГК РФ по договору залога исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации залогодатель в течение срока действия этого договора без согласия залогодержателя вправе использовать такой результат интеллектуальной деятельности или такое средство индивидуализации и распоряжаться исключительным правом на такой результат или на такое средство, за исключением случая отчуждения исключительного права, если договором не предусмотрено иное. Залогодатель не вправе отчуждать исключительное право без согласия залогодержателя, если иное не предусмотрено договором. Названным договором залога может быть установлено: ограничение по самостоятельному использованию залогодателем результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации; ограничение по самостоятельному распоряжению исключительным правом на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации способами, отличными от заключения договора об отчуждении исключительного права (например, может быть установлен запрет на публичное заявление, предусмотренное пунктом 5 статьи 1233 ГК РФ, или на заключение лицензионных договоров, в том числе по правилам статьи 1286.1 ГК РФ); право залогодателя заключать договор на отчуждение исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации. Защита исключительного права, являющегося предметом залога, осуществляется залогодателем. Залогодержателю положениями статей 347 и 1250 ГК РФ полномочий по защите исключительного права не предоставлено.

1. Общая норма о залоге исключительных прав воспроизводит важный принцип залогового права: заложить можно только то, что является отчуждаемым.

Необоротоспособные интеллектуальные права на охраняемые объекты творческой и иной деятельности (например, право авторства произведения) в принципе не отчуждаемы и поэтому не могут быть заложены (п. 12 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 26 марта 2009 г. № 5/29).

Исключительные же права – имущественные права, связанные с результатами интеллектуальной деятельности, могут быть ограничены в обороте. Поэтому, например, в связи с особенностью объекта этого права фирменные наименования, коллективные знаки, наименование места происхождения товара (п. 2 ст. 1474, п. 2 ст. 1510, п. 4 ст. 1519 ГК РФ) также не могут быть предметом залога.

Оборотоспособные исключительные права (патентные права, права на товарные знаки и проч.) выступают предметом залога, так как они представляют собой имущественную ценность и их стоимость может служить источником удовлетворения требований кредитора.

Предметом залога может быть как все исключительное право в целом, так и отдельные правомочия, предоставляемые им (например, право на пользование результатом интеллектуальной деятельности или право на получение периодического дохода) (абз. 6 п. 12 Постановления Пленумов ВС РФ и ВАС РФ от 26 марта 2009 г. № 5/29).

2. Залог исключительных прав, подлежащих государственной правоустанавливающей регистрации, также подлежит регистрации и без таковой не имеет силы. Процедуры регистрации залога исключительных прав регулируются нормами разд. VII ГК РФ («Права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации»), в частности, ст. 1232 ГК РФ, в п. 2 которой устанавливается важный принцип: залог исключительных прав подлежит регистрации в случае, если само право подлежит регистрации.

Таким образом, залог, например авторских прав, регистрации не подлежит. Однако для получения эффекта против третьих лиц (следование, приоритет) залогодержатель этого права должен раскрыть такой залог в соответствии с п. 4 ст. 339.1 ГК РФ (путем регистрации уведомления о залоге в нотариальном реестре).

3. Залог прав, возникающих из договоров по поводу объектов интеллектуальной собственности, регулируются также нормами о залоге обязательственных требований. Это необходимо в первую очередь для того, чтобы, во-первых, подчинить отношения залогодателя, залогодержателя и должника по договору, связанному с интеллектуальной собственностью, положениям об уведомлении должника и о его связанности этим уведомлением, и, во-вторых, для того, чтобы залогодержатель мог, воспользовавшись специальным положением об удовлетворении залогодержателя права, предъявить требование об исполнении напрямую должнику залогодателя.

В остальном к залогу исключительных прав применяются общие положения о залоге, за исключением случаев, когда это будет противоречить природе исключительных прав. В частности, это означает, что заложенные исключительные права в случае обращения взыскания на них в судебном или внесудебном порядке подлежат реализации на публичных или частных торгах, или могут быть присвоены залогодержателем в счет обеспеченного долга.

4. Некоторым отступлением от общих положений залогового права является норма п. 4 статьи, которая устанавливает, что залогодатель (по общему правилу) вправе без согласия залогодержателя пользоваться и распоряжаться исключительными правами (за исключением отчуждения). По всей видимости, это связано с большей защитой интересов обладателя исключительных прав, так как они, как правило, служат для удовлетворения широкого круга интересов общества и государства, и именно поэтому стеснение прав залогодателя исключительного права является менее интенсивным. Кроме того, именно пользование исключительными правами является главным источником доходов для его обладателя (это может быть книгоиздательская компания, производитель кинофильмов, музыкальная студия и проч.). Ограничение такого пользования будет, по сути, означать, что должник-залогодатель не будет иметь денежных средств для погашения долга, обеспеченного залогом.

Под допущенным в настоящей статье распоряжением в данном случае понимается заключение лицензионных (сублицензионных) договоров, а также установление последующих залогов исключительных прав.

Но такая свобода действий залогодателя может быть ограничена договором залога.

Распоряжение исключительными правами, которое влечет отчуждение этих прав, возможно, однако, только с согласия залогодержателя.

5. В соответствии с п. 2 ст. 358.8 ГК в случае обращения взыскания на заложенное право в судебном порядке стороны могут договориться о том, что его реализация осуществляется посредством перевода по требованию залогодержателя заложенного права на залогодержателя по решению суда. Кроме того, возможен и внесудебный порядок реализации заложенного права: стороны могут договориться, что реализация заложенного права осуществляется посредством уступки заложенного права залогодателем залогодержателю или указанному залогодержателем третьему лицу. В случае отказа залогодателя уступить заложенное право залогодержатель или третье лицо вправе требовать перевода на себя этого права по решению суда или на основании исполнительной надписи нотариуса и возмещения убытков, причиненных в связи с отказом уступить это право (п. 3 ст. 358.8 ГК).

6. Допускается залог обязательственных прав по договорам о распоряжении исключительными правами:

• Залог обязательственных прав по лицензионному договору - право использования объекта (на исключительной или неисключительной основе).

• Залог обязательственных прав по договору об отчуждении - право требования на получение вознаграждения по возмездному договору о распоряжении исключительным правом.

7. Залог исключительного права на произведение:

Статья 1284. Обращение взыскания на исключительное право на произведение и на право использования произведения по лицензии 1. На принадлежащее автору исключительное право на произведение обращение взыскания не допускается, за исключением случая обращения взыскания по договору залога, который заключен автором и предметом которого является указанное в договоре и принадлежащее автору исключительное право на конкретное произведение. На права требования автора к другим лицам по договорам об отчуждении исключительного права на произведение и по лицензионным договорам, а также на доходы, полученные от использования произведения, может быть обращено взыскание.

При этом согласно п. 46 ППВС № 10 не могут быть предметом залога право следования на произведения изобразительного искусства, авторские рукописи (автографы) литературных и музыкальных произведений.