Экзамен зачет учебный год 2023 / МЛОГОС КНИГА 3 (1110-1185, 1224 ГК) 2018 Наследственное право

Наследственное право нуждается в собственных критериях взаимного наследования усыновленных и их кровных родственников. Возможно, таким критерием будет подтвержденное судом наличие фактических родственных отношений на момент открытия наследства.

Статья 1148. Наследование нетрудоспособными иждивенцами наследодателя

1.Граждане, относящиеся к наследникам по закону, указанным в статьях 1143–1145 настоящего Кодекса, нетрудоспособные ко дню открытия наследства, но не входящие в круг наследников той очереди, которая призывается к наследованию, наследуют по закону вместе и наравне

снаследниками этой очереди, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении, независимо от того, проживали они совместно с наследодателем или нет.

2.К наследникам по закону относятся граждане, которые не входят в круг наследников, указанных в статьях 1142–1145 настоящего Кодекса, но ко дню открытия наследства являлись нетрудоспособными и не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении и проживали совместно с ним. При наличии других наследников по закону они наследуют вместе и наравне с наследниками той очереди, которая призывается к наследованию.

3.При отсутствии других наследников по закону указанные в пункте 2 настоящей статьи нетрудоспособные иждивенцы наследодателя наследуют самостоятельно в качестве наследников восьмой очереди.

Комментарий

1.Общие положения. Исторически конструкция наследования нетрудоспособными иждивенцами является продуктом социалистического права. Декрет ВЦИК от 27 апреля 1918 г. «Об отмене наследования»

вчисле условий получения имущества умершего назвал нуждаемость и нетрудоспособность. Даже если не считать, что Декрет упразднил на-

следственное право, это было уже совсем другое «наследственное право», построенное на идее социального обеспечения. ГК РСФСР 1922 г.1 (ст. 418), предусмотрел наследование по закону в пользу потомков и супруга, а также ввел следующую категорию наследников – «нетрудоспособные и неимущие лица, фактически находившиеся на полном

1Дискуссию см.: Антимонов Б.С., Граве К.А. Указ. соч. С. 23–32.

299

иждивении умершего не менее одного года до его смерти». Родство

снаследодателем значения не имело. Очередь наследования тогда была одна, общая для всех немногочисленных наследников. Можно сказать, что наследование сохранило приверженность провозглашенной в 1918 г. идее социального обеспечения. Поправки 1945 г., несмотря на попытки ряда советских ученых обосновать необходимость исключения нетрудоспособных иждивенцев из числа наследников по закону, сохранили эту категорию и даже несколько расширили ее. Так появились «нетрудоспособные лица, состоявшие на иждивении умершего не менее года до его смерти». Нетрудоспособные иждивенцы наследовали в первую очередь из трех образованных очередей. То есть государство ставило нетрудоспособных иждивенцев на одну ступень

спотомками, нетрудоспособными родителями и супругом наследодателя, признавая приоритет перед всеми остальными родственниками. Через нетрудоспособных иждивенцев доктрина оправдывала узкий круг наследников по закону. ГК РСФСР 1964 г. перевел нетрудоспособных иждивенцев в «скользящую очередь», защитив тем самым интересы родственников наследодателя – наследников второй очереди (братьев, сестер, дедушек и бабушек наследодателя). Нетрудоспособные иждивенцы призывались совместно с той очередью, которая призывается к наследованию. Подход к пониманию нетрудоспособности и нахождения на иждивении также претерпевал эволюцию.

Модельный ГК СНГ, создавая постсоветскую систему наследования по закону, сохранил «нетрудоспособных иждивенцев», укрепив при этом положение родственников наследодателя, пережившего супруга и близких наследодателю лиц. Кодекс значительно расширил круг наследников по закону, сохранил принцип «скользящей очереди», произвел раздел нетрудоспособных иждивенцев на две группы: попадающие в сформированные очереди наследников – родственников наследодателя (привилегированные) и непопадающие (непривилегированные). Для второй группы иждивенцев был введен дополнительный критерий – совместное проживание с наследодателем не менее года до открытия наследства. Также Модельный ГК СНГ исключил нетрудоспособных иждивенцев из состава обязательных

наследников.

Гражданский кодекс РФ воспроизвел предложенную модель, за исключением одного серьезного момента. Нетрудоспособные иждивенцы сохранили право на обязательную долю. В вопросах понимания нетрудоспособности и нахождения на иждивении Кодекс и судебная практика остались преемниками достижений советского наследственного права. Размер доли нетрудоспособных иждивенцев также

300

не изменился (per capita). Неизвестное ГК РСФСР 1964 г. разделение нетрудоспособных иждивенцев на две категории породило ряд нестыковок, потребовавших судебного разъяснения.

1.1. Круг призываемых к наследованию иждивенцев. Комментируе-

мый пункт предусматривает, что «граждане, относящиеся к наследникам по закону, указанным в статьях 1143–1145 настоящего Кодекса, нетрудоспособные ко дню открытия наследства, но не входящие

вкруг наследников той очереди, которая призывается к наследованию, наследуют по закону вместе и наравне с наследниками этой очереди, если не менее года до смерти наследодателя находились на его иждивении, независимо от того, проживали они совместно с наследодателем или нет».

Статьи 1143–1145 ГК РФ посвящены определению наследников по закону со второй по шестую очередь наследования и наследников по праву представления, замещающих братьев, сестер, дядей и теть наследодателя на случай их смерти до открытия наследства (или одновременно). Лиц, наследующих в первую очередь (ст. 1142 ГК РФ), законодатель не упомянул, поскольку им для реализации наследственных прав повышение очереди (лифт) не требуется. В отечественной доктрине наследники по праву представления считались «наследниками соответствующей очереди под условием»1. Поэтому первый вопрос практики касался распространения положения привилегированной группы нетрудоспособных иждивенцев на указанных

вст. 1143 и 1144 ГК РФ наследников по праву представления в ситуации нахождения в живых замещаемых наследников на момент открытия наследства. Вслед за первым сразу возникал второй вопрос: как поступать с тем, что законодатель забыл о названных в ст. 1142 ГК РФ внуках и их потомках, оказавшихся в аналогичной ситуации? В итоге подп. «г» п. 31 Постановления Пленума ВС РФ от 29 мая 2012 г. № 9 разъяснил, что нетрудоспособные иждивенцы наследодателя из числа лиц, указанных в п. 2 ст. 1142 ГК РФ, наследующих по праву представления, которые не призываются к наследованию в составе соответствующей очереди (внуки наследодателя и их потомки при жизни своих родителей – наследников по закону первой очереди), на-

следуют на основании п. 1 ст. 6 и п. 1 ст. 1148 ГК РФ, т.е. независимо от совместного проживания с наследодателем. Совместное проживание с наследодателем не менее года до его смерти является условием призвания к наследованию лишь нетрудоспособных иждивенцев наследодателя, названных в п. 2 ст. 1148 ГК РФ (из числа граждан,

1 См.: Гордон М.В. Указ. соч. С. 21.

301

которые не входят в круг наследников, указанных в ст. 1142–1145 ГК РФ). Соответственно, все три существующие группы наследников по праву представления, независимо от состояния замещаемых наследников, способны наследовать в составе привилегированной группы нетрудоспособных иждивенцев.

Проблема определения размера доли наследника, призываемого одновременно в порядке представления и в качестве нетрудоспособного иждивенца, известна отечественной доктрине, но разрешения в законе или в судебной практике не нашла (например, в связи со смертью сына на иждивении деда находился один из трех внуков, являющийся несовершеннолетним)1. Вариант вытеснения доли, предоставляемой в порядке замещения, и вариант выбора могут приводить к уменьшению долей остальных наследников. В приведенном примере несовершеннолетний внук получит половину, а совершеннолетние – по четверти. Аргументация сторонников вытеснения сводится к тому, что смерть замещаемого предка не должна приводить к уменьшению доли нетрудоспособного иждивенца. На наш взгляд, верен противоположный подход. На практике иждивение замещающего наследника часто является результатом смерти замещаемого наследника. Следовательно, несовершеннолетний внук при жизни своего отца вполне мог не получить ничего из наследства дедушки. Кроме того, возраст и содержание одного из внуков не делают его более желанным наследником в глазах наследодателя.

1.2. Нетрудоспособность ко дню открытия наследства. Формальный подход к пониманию нетрудоспособности начал доминировать с принятием Постановления Пленума Верховного Суда СССР от 1 июля 1966 г. Высказанные в доктрине предложения руководствоваться фактическим состоянием здоровья претендента поддержки не нашли.

Подпункт «а» п. 31 действующего в настоящее время Постановления Пленума ВС РФ от 29 мая 2012 г. № 9 разъясняет, что для целей наследования к нетрудоспособным относятся:

–несовершеннолетние лица (п. 1 ст. 21 ГК РФ)2;

–граждане, достигшие возраста, дающего право на установление трудовой пенсии по старости (п. 1 ст. 7 Федерального закона от 17 декаб-

ря 2001 г. № 173-ФЗ «О трудовых пенсиях в Российской Федерации»), вне зависимости от назначения им пенсии по старости;

1См.: Серебровский В.И. Указ. соч. С. 85–86; Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части третьей (постатейный). 3-е изд., испр. и доп. / Под ред. Н.И. Марышевой, К.Б. Ярошенко (автор комментария к ст. 1148 –М.Л. Шелютто).

2Предыдущая практика полагала нетрудоспособными лиц в возрасте от 16 до 18 лет при условии нахождения на обучении.

302

–граждане, признанные в установленном порядке инвалидами I, II или III группы (вне зависимости от назначения им пенсии по инвалидности).

Нетрудоспособность определяется на день открытия наследства. Наступление совершеннолетия в день открытия наследства, установление (снятие) инвалидности, приходящееся на день открытия наследства, толкуются в пользу наследника. Достижение пенсионного возраста в день открытия наследства понимается против наследника.

1.3. Нахождение на иждивении не менее года до смерти наследодате-

ля. Подпункт «в» п. 31 Постановления Пленума ВС РФ от 29 мая 2012 г. № 9 предусматривает, что находившимся на иждивении наследодателя может быть признано лицо, получавшее от умершего в период не менее года до его смерти – вне зависимости от родственных отношений – полное содержание или такую систематическую помощь, которая была для него постоянным и основным источником средств к существованию, независимо от получения им собственного заработка, пенсии, стипендии и других выплат. При оценке доказательств, представленных в подтверждение нахождения на иждивении, следует оценивать соотношение оказываемой наследодателем помощи и других доходов нетрудоспособного. Здесь каноны, сформированные советским наследственным правом, не претерпели каких-либо изменений.

Иждивение может быть со стороны наследодателя как добровольным, так и вынужденным (присуждение к уплате алиментов). Основания присуждения к уплате алиментов предусмотрены семейным законодательством1.

В отношении наследодателей, объявленных умершими, годичный срок нахождения на иждивении предлагается исчислять с момента получения последних сведений о месте пребывания наследодателя.

Совместность проживания с наследодателем для привилегированной группы нетрудоспособных иждивенцев значения не имеет.

Новеллой судебной практики можно назвать разъяснение о том, что «нетрудоспособный гражданин – получатель ренты по договору пожизненного содержания с иждивением, заключенному с наследодателем – плательщиком ренты (статья 601 ГК РФ), не наследует

по закону в качестве иждивенца наследодателя». Логика состоит в том, что со смертью плательщика ренты нетрудоспособный иждивенец не лишится содержания, выплаты по договору продолжатся.

1 См. подробнее: Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части третьей (постатейный). 3-е изд., испр. и доп. / Под ред. Н.И. Марышевой, К.Б. Ярошенко (автор комментария к ст. 1148 – М.Л. Шелютто).

303

Правило «скользящей очереди». Словосочетание «вместе и наравне» с наследниками призываемой очереди воплощает ранее упоминавшийся механизм «скользящей очереди», придуманный при подготовке ГК РСФСР 1964 г. Например, пожилой дядя наследодателя, содержавшийся более успешным племянником, будет наследовать как наследник первой очереди в равных долях с детьми и пережившим супругом наследодателя (родителей, скорее всего, к этому моменту уже не будет в живых). Если переживший супруг и дети отсутствуют или не примут наследство, нетрудоспособный иждивенец не отстраняет братьев и сестер наследодателя, а наследует совместно с ними. Право на присоединение к призываемой очереди не переходит в порядке замещения. Наследник по праву представления наследует в собственном праве.

2. Совместное проживание. Для второй группы нетрудоспособных иждивенцев дополнительным условием призвания к наследованию является совместное проживание с наследодателем в течение года, предшествовавшего открытию наследства. На практике во вторую группу попадают одинокие пожилые родители супругов (например, теща наследодателя). Одобренное доктриной предложение о возможности снижения судом наследственной доли законодательного воплощения не получило1.

1 См.: Никитюк П.С. Указ. соч. С. 229.

Сохранение законодателем нетрудоспособных иждивенцев в качестве наследников по закону продиктовано интересами социального обеспечения. Это пример использования доктрины общественной пользы вопреки доктрине предполагаемой воли. Некоторые ученые пытаются увидеть в отнесении нетрудоспособных иждивенцев к кругу наследников восполнение воли наследодателя. Ключевой аргумент рассуждений – близость между наследодателем и иждивенцем (иначе зачем наследодатель его содержал и в некоторых случаях даже жил в одном доме?). Но, во-первых, близость вовсе не означает, что большинство наследодателей видят нетрудоспособного иждивенца своим преемником. Сомнительно, что в большинстве случаев лицо желает, чтобы иждивенец наследовал наравне с потомками и супругом. Близость бывает разная: одно дело – сострадание и забота, другое дело – выбор продолжателя дела. Во-вторых, предоставление содержания может быть вообще вынужденным, не основанным на близости (взыскиваемые алименты). В-третьих, если и рассуждать, что иждивенец (но почему-то обязательно нетрудоспособный) в силу близости является желанным наследником, то почему тогда спонсор не признается наследником иждивенца? Для последнего близость должна чувствоваться еще сильнее. Случаи, когда иждивенец становится полноправным членом семьи и желанным преемником, встречаются, но закономерными не являются.

Помимо вероятного искажения последней воли есть здесь и другие негативные последствия. Призвание менее желанного наследника затрагивает чувство справедливости остальных наследников и мультиплицирует споры по поводу наследства. Региональная судебная практика чувствует противоречие между нормой права и социальной нормой, о чем свидетельствует склонность судов толковать оценочное понятие нахождения на иждивении в пользу наследников-родственников (создается впечатление, что ижди-

304

3. Восьмая очередь. Непривилегированные нетрудоспособные иждивенцы при отсутствии других наследников в широком понимании этого выражения наследуют как наследники по закону восьмой очереди, исключая выморочность наследства.

Статья 1149. Право на обязательную долю в наследстве

1.Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании пунктов 1 и 2 статьи 1148 настоящего Кодекса, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля).

2.Право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю – из той части имущества, которая завещана.

3.В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа.

4.Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение,

венцы могут выиграть только в случае выморочности; в результате перегиба страдают сожители и пасынки (падчерицы)). Удовлетворение интересов нуждающихся лиц может производиться другим известным странам общего права способом, посредством сохранения или установления обязанности по содержанию за счет наследственной массы. Анализ действующего в Англии Закона о наследовании (обеспечении семьи и иждивен-

цев) (Inheiritance (Provision for Family and Dependants) Act) 1975 г. см., например: Martyn J.G.R., Evans-Gordon J., Learmonth A., Ford C., Fletcher T. Op. cit. P. 220–280. Эта си-

стема более гибкая, позволяющая варьировать сумму, необходимую для содержания, и порядок выплаты, а также учитывающая интерес того иждивенца, чья нетрудоспособность возникла, например, на следующий день после открытия наследства. При нежелании загружать суд дополнительными делами, хотя призвание к наследованию в качестве нетрудоспособного иждивенца зачастую ведет к спору, возможен предлагавшийся в 1997 г. компромиссный вариант определения верхнего предела наследственной доли.

305

дача и тому подобное) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и тому подобное), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении.

Статья 1149 ГК РФ с 1 сентября 2018 г. дополняется п. 5 следующего содержания:

«5. Наследник, имеющий право на обязательную долю и являющийся выгодоприобретателем наследственного фонда, утрачивает право на обязательную долю. Если такой наследник в течение срока, установленного для принятия наследства, заявит ведущему наследственное дело нотариусу об отказе от всех прав выгодоприобретателя наследственного фонда, он имеет право на обязательную долю в соответствии с настоящей статьей.

В случае отказа наследника от прав выгодоприобретателя наследственного фонда суд может уменьшить размер обязательной доли этого наследника, если стоимость имущества, причитающегося ему в результате наследования, существенно превышает размер средств, необходимых на содержание гражданина с учетом его разумных потребностей и имеющихся у него на дату открытия наследства обязательств перед третьими лицами, а также средней величины расходов и уровня его жизни до смерти наследодателя.»

Комментарий

1. Общие замечания в отношении института обязательной доли. Там,

где нет завещания, вопрос об обязательной доле не возникает. В этом контексте правила об обязательной доле не относятся к наследованию по закону. Однако Кодекс, следуя общей структуре, предложенной Модельным ГК СНГ, разместил указанные правила в главе «Наследование по закону».

1.1. Идеология обязательной доли. Обязательную долю в наследстве можно назвать императивной нормой наследственного права. По ка-

ким же таким веским причинам собственник не вправе распорядиться имуществом на случай смерти исключительно по своему усмотрению и обязан сохранять часть для потомков, супруга, родителей, нетрудоспособных иждивенцев?

Изначально основным источником происхождения имущества являлась семья. Лицо получало имущество от своих умерших родственников и передавало дальше после собственной смерти. Выбытие имуще-

306

ства из обладания рода по воле какого-то взбалмошного лица рассматривалось как противоестественное. Таким образом, часть наследства императивно доставлялась потомкам, при их отсутствии – другим родственникам. Кроме того, в связи с существовавшей в прежние времена относительно короткой продолжительностью жизни потомки как основные наследники часто получали имущество в молодом возрасте. Наследство являлось базой для начала самостоятельной жизни – лишение наследства могло привести к прекращению рода. Таким образом,

воснове обязательной доли лежала идея семейной собственности.

Всовременном европейском обществе все более преобладает индивидуализм. «Поставить ребенка на ноги» в настоящее время означает дать ему хорошее образование. Увеличение продолжительности жизни привело к тому, что наследство открывается, когда потомки давно живут самостоятельной жизнью. Прекращение дискриминации внебрачных детей также разрушает первоначальную идею обязательной доли. Таким образом, в континентальном праве все чаще раздаются призывы отменить обязательную долю исходя из того, что это правило устарело. Сторонники отмены приводят в качестве примера общее право, где нет обязательной доли, а интересы определенных лиц обеспечиваются путем установления судом предоставления из состава или за счет наследственной массы. Но законодатели, двигаясь по пути сокращения прав обязательных наследников, пока не торопятся полностью отказываться от обязательной доли. Сохранение обязательной доли в зарубежной доктрине объясняется идеей семейной солидарности. Охраняемая публичная ценность не зависит от нуждаемости и других обстоятельств.

Социальные изменения ведут к тому, что в некоторых правопоряд-

ках вступает в действие идея обеспечения нуждающихся членов «малой семьи». Доля трансформируется в способ удовлетворения нуждаемости близких родственников и супруга. В свое время разработчики Проекта ГУ, предлагая переход от правил наследования родовых имений к обязательной доле, отвергли этот подход, исходя из невозможности установления справедливых критериев1.

1.2. История. Советское право с момента выхода декрета ВЦИК

от 27 апреля 1918 г. «Об отмене наследования» приняло на вооружение идею обеспечения нуждающихся. ГК РСФСР 1922 г. в своей первоначальной редакции не предусматривал обязательной доли. Од-

1 В оппозиции остался член редакционной комиссии К.И. Малышев. См.: Гражданское уложение. Книга четвертая: Наследственное право. Проект Высочайше учрежденной Редакционной комиссии по составлению Гражданского уложения с объя-

снениями. С. XCVII–C.

307

нако завещатель не мог свободно распорядиться своим имуществом

впользу любых лиц (мог выбирать только из наследников по закону), но вправе был лишить всех или часть наследников имущества, которое

вэтом случае переходило к государству. В 1928 г. законодатель ввел

категорию несовершеннолетних наследников, которые независимо от содержания завещания должны получить не менее 3/4 от причитающейся по закону доли. Изменения 1945 г. запретили наследодателю уменьшать причитающуюся по закону долю несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных наследников. ГК РСФСР 1964 г. закрепил следующий круг обязательных наследников: несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя (в том числе усыновленные),

а также нетрудоспособные супруг, родители (усыновители) и нетрудоспособные иждивенцы. Размер обязательной доли был снижен до 2/3.

Действующий Кодекс воспринял предложение Модельного ГК СНГ и снизил размер обязательной доли до ½ от причитающегося при призвании к наследованию по закону. От предложения исключить из состава обязательных наследников нетрудоспособных иждивенцев ГК РФ отказался, предусмотрев возможность снижения обязательной доли. Таким образом, в основе российской обязательной доли в наследстве

лежит идея содержания нетрудоспособных лиц.

1.3. Круг обязательных наследников. Первый пункт комментируемой статьи определяет, что несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию

кнаследованию на основании п. 1 и 2 ст. 1148 ГК РФ, наследуют, независимо от содержания завещания, не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля).

Круг обязательных наследников складывается из наследников по закону первой очереди (см. комментарий к ст. 1142 ГК РФ) и обеих групп нетрудоспособных иждивенцев наследодателя (см. комментарий

кст. 1148 ГК РФ), примыкающих к ним в случае наследования по закону исходя из конструкции «скользящей очереди». Для обязательности наследников из числа наследников первой очереди (супруги, дети,

родители) нахождение на иждивении не требуется. Внуки, правнуки и другие потомки наследодателя становятся обязательными наследниками при условии попадания в состав нетрудоспособных иждивенцев (см. комментарий к ст. 1148 ГК РФ). Воспитываемый матерью после развода с наследодателем 16-летний сын наследодателя будет обязательным наследником. А воспитываемый матерью после смерти супруга 16-летний внук наследодателя будет обязательным наследником

308