Экзамен зачет учебный год 2023 / Гилинский Я.И. Криминология_ теория, история, эмпирическая база, социальный контроль

Глава 10.

Преступность «белых воротничков»

Того,кто украл буханку хлеба,сажают в тюрьму,того, кто украл железную дорогу,–избирают в сенат

Американская пословица

§1. Основные понятия

В мировой криминологии различают два типа преступ- ности: обычную (ordinary crime), или «уличную» преступность

(street crime) «опасного класса» (dangerous class), преступность

«синих воротничков» и – «респектабельную», «беловорот- ничковую» (white-collar crime) преступность. К первому типу относятся, например, насильственная преступность, кражи, грабежи, разбои и т.п. Ко второму типу – экономическая пре- ступность, должностные преступления, коррупционные пре- ступления и т.п. «Цветной» критерий – синие и белые ворот- нички – возник благодаря тому, что служащие в США ходят обычно в белых рубашках, рабочие – преимущественно в си- них рубашках или комбинезонах.

Термин «преступления белых воротничков» (white-collar crime), как упоминалось выше (гл.4), был введен в научный оборот Э. Сатерлендом в 1939 г. Первоначально Э. Сатерленд понимал под беловоротничковой преступностью «преступле- ния, совершенные лицами респектабельными и высокого со- циального статуса в связи с их должностным положением»1. Позднее этот термин распространился на преступления, со- вершенные по должности служащими любого ранга. Так, по

1.Sutherland E.White Collar Crime.NY: Dryden Press,1949,p.9.

351

определению Дж. Колемана, беловоротничковая (респекта- бельная) преступность есть «нарушение закона, совершенное лицомилигруппойлицвпроцессевыполнениязаконнойпро- фессиональной деятельности или финансовой активности»2.

Преступность «белых воротничков» многолика и распро- странена во всех странах3. Она не укладывается в какой-ли- бо один раздел российского уголовного кодекса. К ней могут быть отнесены некоторые составы преступлений против лич- ности (неоказание помощи больному–ст.124 УК РФ,оставле- ние в опасности–ст.125УК),некоторые преступления против конституционных прав и свобод человека и гражданина (гл. 19УК),ряд экологических преступлений (гл.26УК) идр.Боль- шинство типичных респектабельных преступлений относят- ся к преступлениям в сфере экономической деятельности (гл. 22 УК) – экономические преступления и к преступлениям против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (гл. 30

УК) – должностные преступления.

При всех уголовно-правовых различиях этих преступле- ний, их объединяет субъект – лицо, исполняющее свои слу- жебные, должностные обязанности (служащий, чиновник), «белый воротничок», а также то, что преступления совер- шаются этим субъектом в связи с исполнением служебных (должностных) обязанностей. Поэтому уклонение граждани- на от уплаты налогов (ст.198 УК) не является «беловоротнич- ковым» преступлением. Поэтому же чиновник, убивший из ревности жену или укравший бутылку коньяка в супермар- кете, совершил тем самым обычное, «уличное» преступление (напомним,что вданном случае «уличное» определяетне ме- сто совершения преступления, а его тип - «street crime»).

Отметим некоторые криминологически значимые осо-

2.Coleman J. The Criminal Elite: The Sociology of White Collar Crime. NY: St. Martin’s

Press, 1985, p.5.

3.Шур Э.Наше преступное общество: Социальные и правовые источники преступности в Америке. М.: Прогресс, 1977 (гл.5 «Респектабельная» преступность, с.219-261);

Coleman J. Ibid.; Complex White Collar Crime. Canberra: Commonwealth of Australia, 1993.

352

бенности рассматриваемой преступности.

Во-первых, респектабельная преступность включает три больших подгруппы – экономическая, должностная и поли- тическая преступность.Каждая из них,в свою очередь,может быть индивидуальной и корпоративной (групповой).Это схе- матически представлено на Схеме 10.1.

Схема 10.1. Схема беловоротничковой (респектабельной) преступности

Респектабельная преступность

Во-вторых, беловоротничковая преступность нередко по- сягает на интересы неопределенного круга лиц (анонимность жертвы). Кто, например, конкретно страдает от фальсифи- кации избирательных документов (ст.142 УК), от незаконно- го получения кредита (ст.176 УК), от загрязнения атмосфе- ры (ст.251 УК), от незаконного участия должностного лица в предпринимательской деятельности (ст.289 УК)? В конечном же счете потерпевшими оказываются все налогоплательщи- ки.

В-третьих, по этой причине (нет конкретного потерпев- шего или он не знает о том, что подвергся преступным по- сягательствам, – нет и жалобы, повода для расследования), а также в силу селективности действий полиции и уголовной юстиции, образно сформулированной в эпиграфе к этой гла- ве, беловоротничковая преступность характеризуется очень высокой латентностью. Так, в 2006 г. в России были зареги- стрированы 2 случая монополистических действий и ограни-

353

чения конкуренции–ст.178 УК (выявлено виновных лиц–2), 0 случаев подкупа участников и организаторов спортивных соревнований и зрелищных коммерческих конкурсов – ст. 184 УК (выявлено виновных лиц-0),39751 всех преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (вы- явлено виновных лиц – 16381)4. В 2010 г. были зарегистриро- ваны5: 13 случаев воспрепятствования законной предприни- мательской деятельности, выявлено 10 виновных лиц (ст. 169 УК); 4 случая незаконных сделок с землей, выявлено 4 вино- вных лиц (ст. 170 УК); 9 случаев недопущения, ограничения или устранения конкуренции, выявлено 5 виновных лиц (ст. 178 УК); 9 случаев фиктивного банкротства, выявлено 3 ви- новных лица (ст. 197 УК). Не надо быть специалистом, чтобы оценить «полноту» учета такого рода преступлений. Конечно, есть и вполне «солидные» по регистрации преступления: на- пример,в2010г.былозарегистрировано3849случаевуклоне- ния от уплаты налогов, выявлено 3318 виновных лиц (ст.199 УК). Но и в этом случае вызывает большие сомнения полно- та регистрации, представляя себе действительные масштабы этого деяния.

В-четвертых, беловоротничковая преступность (особенно экономические и коррупционные преступления)тесно связа- на с организованной преступностью. Частично это было по- казано при анализе организованной преступности, частично будет отмечено ниже, при рассмотрении коррупционной де- ятельности.

В-пятых, при «незаметности» беловоротничковой пре- ступности, ее крайне высокой латентности, анонимности ее жертв, она – во всех трех своих разновидностях - представ- ляет наибольшую реальную опасность для общества вообще, современного российского в особенности. Экономическая отсталость России, массовое недоверие населения ко всем

4.Преступность, криминология, криминологическая защита / ред. А.И. Долгова. М.: Российская криминологическая ассоциация,2007.С.342-356.

5.Статистические данные ГИАЦ МВД РФ // URL: http://crimpravo.ru/page/mvdstatistic/ (дата обращения: 15.03.2014).

354

ветвям власти, дискредитация органов власти, управления, правосудия, неисчислимые жертвы «белых воротничков» – безмерная цена, которую платит общество за «деятельность» (или бездеятельность) тех, кого оно и без того содержит…

Для современной беловоротничковой преступности, так- же как для организованной, характерна глобализация, меж- дународный характер.

Вот обобщенный портрет «белых воротничков», как по- тенциальных субъектов преступлений, по мнению амери- канских криминологов: «Ненадежность материального поло- жения и жестокая нужда чужды их миру и их образу жизни. Двигатели их автомобилей заводятся по команде, их холо- дильники и винные погреба в изобилии заполнены всем, что они пожелают, дома просторны, удобны и безопасны, а дети хорошо одеты и накормлены. Эти люди привилегированны, и это дает им не только право выбора, но и свободное время для тщательного анализа всех возможностей, чтобы сделать этот выбор»6.

§2. Криминологический анализ беловоротничковой преступности

«Незаметность» респектабельной преступности, аноним- ностьее жертв,высокаялатентностьсущественно затрудняют криминологический анализ.Поэтому мы вынуждены ограни- читься рассмотрением лишь некоторых общих вопросов.

А.Экономическая преступность

Уголовно-правовому, криминологическому, экономиче- скому, социологическому анализу экономической преступ-

6.Криминология / ред.Дж.Шели.СПб.: Питер,2003.С.345.

355

ности посвящен ряд фундаментальных трудов7. Некоторые соображения автора опубликованы на английском языке8.

Для характеристики состояния и динамики экономиче- ской преступности в современной России воспользуемся об- ширными цитатами из официального источника–ежегодных статистических сборников «Преступность и правонарушения. Статистический сборник» (М.: МВД РФ, МЮ РФ, Межгосудар- ственный статистический комитет СНГ).

1991 г. – «Переход к новым экономическим отношениям сопровождается целым рядом преобразований, в содержание которых включаются и факторы криминогенного характера. Форсируемая приватизация государственного имущества в условиях психологической отчужденности трудящихся от собственности оказывает влияние на рост хищений, «бюро- кратического» вымогательства взяток со стороны представи- телей госпредприятий и учреждений» (1992, с.5).

1992г.-«Повсеместнаябесхозяйственностьибесконтроль- ность, снижение требовательности в обеспечении сохранно- сти материальных ценностей создали условия для массового растаскивания имущества на объектах государственной и об- щественной собственности… Преступные группировки, дей- ствующие в экономике,освоили новые виды противоправной деятельности, вовлекли в незаконный бизнес значительную часть предпринимателей. Результатом массированного пре- ступного проникновения в экономическую сферу явилась волна должностных и хозяйственных преступлений, нанося- щих невосполнимый ущерб экономике страны» (1993, с.7,9).

1993 г. – «Продолжается процесс криминализации эко-

7.Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб.: Юридический центр Пресс, 1999; Егоршин В.М., Колесников В.В. Преступность в сфере экономической деятельности.СПб.: Фонд «Университет»,2000; Колесников В.В.Экономическая преступность и рыночные реформы: Политико-экономические аспекты.СПб.: Ун-т экономики и финансов, 1994; Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятие,система,проблемы квалификации и наказания.Саратов,1997; Яковлев А.М. Социология экономической преступности.М.: Наука,1988.См.также: Лунеев В.В.Курс мировой и российской криминологии. Т.II Особенная часть. М.: Юрайт, 2011. Гл.22 (с. 429-464).

8.GilinskiyY.Economic Crime in Contemporary Russia // European Financial Service Law, 1998.Vol.5.No 3-4,pp.60-65.

356

номики. Недостаточная урегулированность вопросов соб- ственности, плохой контроль за законностью происхождения капиталов, используемых в ходе приватизации, разбаланси- рованность финансово-кредитной системы, высокая степень монополизации при относительной свободе ценообразо- вания, инфляция, неразвитость системы налогообложения, операций с ценными бумагами и другие факторы не только осложнили экономическую ситуацию, но и стимулировали проявления экономической преступности. В 1993 г. в сфере экономики вскрыто 110,4 тыс. преступлений… Наиболее се- рьезные преступления все чаще фиксируются в сфере кредит- но-банковскихотношений…В1992г.понимбыловозбуждено 617 уголовных дел, а в 1993 г. вскрыто уже 4,3 тыс. преступле- ний… Выявлено более 9 тыс. преступлений, связанных с не- законным экспортом стратегического сырья и материалов… Выявлено 27,6 тыс. преступлений, связанных с приватизаци- ей, в основном с приватизационными чеками. Продолжается криминализация потребительского рынка» (1994, с.9-10).

1994 г. – «Анализ криминогенных процессов свидетель- ствует о все большем стремлении преступных элементов влиять на ключевые позиции в экономике. Рост криминаль- ных проявлений характерен практически для всех отраслей экономики, особенно для кредитно-финансовой и внешнеэ- кономической сфер, добывающей и перерабатывающей про- мышленности,торговли итранспорта.Все чаще фиксируются незаконные операции по переводу капиталов в теневую эко- номику,вывозу за пределы России валютных и стратегически важных материальных ресурсов. Высокими темпами про- должается криминализация потребительского рынка… Ко- личество фактов завладения имуществом путем обмана либо злоупотребления доверием в сфере экономики выросло в 2,5 раза, а причиненный гражданам и юридическим лицам ма- териальный ущерб превысил 20 триллионов рублей…В 1994 г. количество выявленных преступлений экономической на- правленности… составило 124,3 тыс.» (1995, с.9-10).

1995 г. – «Наблюдается активный процесс криминализа- ции экономики с одновременным усилением альянса эконо-

357

мическойиобщеуголовнойпреступностивнаиболееопасных формах… Основным содержанием криминальных процессов

вэкономике оставалось незаконное отчуждение государ- ственной собственности в ходе приватизации и корыстные злоупотребления при управлении ею, а также противоправ- ное перераспределение произведенного валового внутрен- него продукта в пользу криминальных слоев, главными об- разом путем преступных махинаций в кредитно-финансовой и внешнеэкономической сферах, на валютно-денежном и по- требительскомрынках…В1995г.зарегистрировано211,8тыс. преступлений экономической направленности… Получила развитие тенденция «сползания» некоторых секторов эконо- мики на незаконные принципы функционирования, что вело к сокращению легальной экономики при одновременном усилении ее теневой части» (1996, с.7-8).

1996 г. – «Отмечаемый в 1996 г. рост зарегистрированных экономических преступлений связан не только с активиза- цией правоохранительной деятельности, но и достаточно объективно отражает процесс криминализации хозяйствен- ной деятельности. Продолжались масштабные действия по незаконному завладению государственной собственностью

входе приватизации, многочисленные злоупотребления в сфере управления, уклонения от налогообложения, противо- законные вывоз сырьевых, энергетических и других невос- полнимых ресурсов за рубеж, перевод экспортной валютной выручки на счета… в иностранных банках,другие виды пере- распределения произведенного валового внутреннего про- дукта в пользу криминальных слоев, главным образом путем преступной экспансии в кредитно-финансовую и внешнеэко- номическую сферы» (1997, с.6).

1997 г. – «Опираясь на коррумпированные связи, пре- ступные сообщества внедрились в наиболее доходные сферы коммерческойдеятельности,продвигаютсвоих ставленников

ворганы законодательной и исполнительной власти различ- ного уровня,активно способствуя криминализации экономи- ки. В текущем году выявлено около 219 тыс. преступных по- сягательств экономической направленности и должностных

358

преступлений, причинивших прямой ущерб на сумму более 12 трлн. рублей. В общей структуре экономических престу- плений более 60% составили преступления против собствен- ности, каждое девятое – в финансово-кредитной системе, каждое двенадцатое совершено на потребительском рынке»

(1998, с. 8-9).

1998 г. – «Отмечается консолидация преступных группи- ровок как в рамках отдельных территорий, так и на межре- гиональном уровне… Этот процесс сопровождается разделом территории страны и отраслей ее экономики, наиболее до- ходных направлений преступного бизнеса на сферы влия- ния… Тенденции криминализации экономики наблюдаются практически во всех ее отраслях. Наиболее уязвимой перед преступной экспансией оказалась кредитно-финансовая сфе- ра. Здесь выявлено 34,1 тыс. преступлений, причиненный ими ущерб оценивается в 7,9 млрд. рублей. Более 3 тыс. пре- ступлений выявлено во внешнеэкономической сфере… Заре- гистрировано почти 3,8тыс.преступлений,связанных с неза- конным предпринимательством…» (1999, с.8-9).

1999-2000г.–«Всфереэкономическойдеятельностивыяв- лено [в 2000 г.] 51,6 тыс. преступлений (+67,4% [здесь и далее -по сравнению с 1999 г.]).Натретьвозросло количество выяв- ленных преступлений против интересов службы в коммерче- ских организациях и составило 6,1 тыс. (+63,2%)… В наиболее острых формах процесс криминализации протекает в сфере внешнеэкономической деятельности, где рост зарегистриро- ванных преступлений превысил 69%. Здесь выявлено 7,9 тыс. преступлений, причинивших материальный ущерб на сумму 4,1 млрд. рублей… На 22,8% увеличилось количество престу- плений, связанных с приватизацией (3,4 тыс.). Причиненный ими материальный ущерб составил 1,7 млрд. рублей… Суще- ственно возросло (+84,9%) в 2000 г. количество выявленных фактов легализации (отмывания) денежных средств или ино- го имущества, приобретенного незаконным путем и состави-

ло 1784» (2001, 6-7).

2001 г. – «В сфере экономической деятельности выявлено 54,2 тыс. преступлений… Возросло количество выявленных

359

преступлений против интересов службы в коммерческих ор- ганизациях и составило 6,8 тыс…. В наиболее острых формах процесскриминализациипротекаетвсферевнешнеэкономи- ческой деятельности, где рост зарегистрированных престу- плений превысил 20,6%. Здесь выявлено 9,6 тыс. преступле- ний, причинивших материальный ущерб на сумму 8,7 млрд. рублей… На 9,1% увеличилось количество преступлений, свя- занных с приватизацией (3,7 тыс.). Причиненный ими мате- риальный ущерб составил 783 млн. рублей» (2002, с.6-7).

2002 г. – «В сфере экономической деятельности выявле- но 46,8 тыс. преступлений. Возросло количество выявленных преступлений против интересов службы в коммерческих ор- ганизациях и составило 7,0 тыс…. В наиболее острых формах процесс криминализации протекает в сфере финансово-кре- дитных отношений,где выявлено 68,6тыс.преступлений,что составляет 18,3% от всех преступлений экономической на- правленности… Размер причиненного материального ущер- ба по этим преступлениям составил 21 млрд. рублей… В 2002 г.снизилось количество выявленных фактов легализации (от- мывания) денежных средств…» (2003, с.6).

2003 г. – «В сфере экономической деятельности выявлено 38,4 тыс.преступлений (-17,8% [по сравнению с 2002 г.]).Сни- зилоськоличествовыявленныхпреступленийпротивинтере- совслужбывкоммерческихорганизацияхисоставило6,0тыс. (-13,6%)… В наиболее острых формах процесс криминализа- ции протекает в сфере финансово-кредитных отношений, где выявлено 68,7 тыс. преступлений, что составляет 18,2% от всех преступлений экономической направленности… Размер причиненного материального ущерба по этим преступлени- ям составил 30,9 млрд. рублей» (2004, с.7).

2004 г. – обобщенные данные о преступлениях в сфере экономической деятельности отсутствуют (2005, с.5-10).

2005 г. – обобщенные данные о преступлениях в сфере экономической деятельности отсутствуют (2006, с.5-10).

2006 г.-обобщенныеданные о преступлениях в сфере эко- номической деятельности отсутствуют (2007, с.5-10).

360