Теоретические и методологические основы криминалистики.

1. Преступная и криминалистическая деятельности как объекты изучения, их структура и криминалистически значимые черты.

2. Понятие, предмет и задачи криминалистики. Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

3. Задачи и методы теоретического и практического криминалистического исследования.

4. Система криминалистики. Взаимосвязь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками.

5. История возникновения криминалистики; основные направления развития в странах Европы.

6. Отечественная криминалистика: история возникновения, ученые, стоявшие у ее истоков. Развитие и современное состояние.

7. Криминалистически значимая информация о преступлении. Формы ее отображения, носители и источники получения. Задачи фиксации криминалистически значимой информации.

8. Понятие, структура и значение криминалистической характеристики (информационной модели) преступления

9. Ситуационные особенности преступной деятельности и деятельности по расследованию преступлений. Суть и виды криминальных и криминалистических ситуаций.

10. Особенности использования в криминалистике методов философского и общенаучного уровня. Методы специального уровня.

11. Специальные методы и метод моделирования в криминалистической деятельности. Понятие, виды и их значение.

12. Понятие, задачи, научные основы и принципы криминалистической идентификации.

13. Объекты идентификации. Идентификационные признаки сравниваемых объектов. Форма выражения идентифицируемой информации.

14. Идентификационно-поисковая деятельность и ее структура.

15. Криминалистическая идентификация: методы и стадии доказывания тождества.

16. Процессуальные формы и субъекты криминалистической идентификации, их компетенция.

17. Криминалистическая версия, ее логическая природа, классификация версий. Процесс построения криминалистических версий, основные правила и методы проверки версий.

18. Планирование и организационно-управленческие основы расследования. Понятие, принципы, функции и структурные элементы.

19. Предмет, задачи и средства криминалистической деятельности по предупреждению преступлений.

20. Основы криминалистического прогнозирования и криминалистической диагностики.

21. Средства информационного обеспечения криминалистической деятельности.

Билет 1. Преступная и криминалистическая деятельности как объекты изучения, их структура и криминалистически значимые черты.

Объект и предмет криминалистики.

Объект – это отдельные виды человеческой деятельности, являющиеся частью жизни общества и представляющие главный интерес для криминалистики.

Предмет – аспекты каждого вида человеческой деятельности, изучение которых может быть обеспечено средствами и методами криминалистики.

Объект в криминалистике двуединый. К нему относится:

А) Преступная деятельность.

Она описана в УК РФ, и вся предусмотрена законом, включает в себя все роды и виды преступлений, предусмотренных законом. Она складывается из следующих элементов:

- Субъекты (основные и второстепенные участники деяний).

- Предмет или жертва посягательства.

- Цель (иными словами субъективная сторона) посягательства.

- Преступное поведение (способы и средства, уловки и ухищрения).

- Обстановка (все условия, которые окружают преступника во время совершения деяния).

- Результат (физический, имущественный и моральный вред причиненный потерпевшему и законным интересам).

Обо всех этих элементах содержится информация в следах, следовательно, на основе этих следов можно делать вывод о криминалистических особенностях и взаимосвязях между следами – криминалистической характеристике преступления, и выбрать наиболее действенные методы расследования.

Преступная и криминалистическая деятельность – это системы, следовательно, им присущи закономерности:

Преступная деятельность:

• Наличие ПСС между структурными элементами

• Влияние сложившейся обстановки и способа совершения преступления на механизм и особенности его протекания

• Наличие характерных поведенческих связей между субъектом и жертвой

• Проявление объективно повторяющихся комплексов следов – последствий

• Типичность формирования образной и словесной информации о преступлении

Б) Криминалистическая деятельность по расследованию и предупреждению преступной деятельности.

Это противовес преступной деятельности, также разделяется на несколько видов (в зависимости от задач):

- Криминалистическая деятельность по раскрытию и расследованию преступлений.

- Экспертно-криминалистическая деятельность.

- Криминалистическая профилактическая деятельность.

- Оперативно-розыскная деятельность.

- Криминалистическая научно-педагогическая деятельность.

Структура криминалистической деятельности:

- Объект – любой вид преступной деятельности из УК,

- Субъект – следователь, дознаватель. Они являются организаторами и исполнителями этой деятельности. А их помощники – ОРД работники, эксперты. Специалисты, переводчики, в какой-то мере понятые.

- Иные участники (но не исполнители) – обвиняемый, подозреваемый, защитники, потерпевший, истцы, ответчики их представители.

- Цель – определена в УПК РФ.

Статья 73. Обстоятельства, подлежащие доказыванию

1. При производстве по уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;

3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;

4) характер и размер вреда, причиненного преступлением;

5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;

6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;

8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации получено в результате совершения преступления либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления, либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

- Следственные действия – это элементы расследования, из которых оно складывается. Иногда они вместе с оперативно-розыскными действиями.

- Обстановка расследования, в определенной степени определяющая следственную ситуацию, содержит сведения о том положении, которое складывается при любом расследовании об условиях, в которых оно осуществляется на разных этапах.

Закономерности КД:

• Возникновение и повторение однотипных следственных ситуаций

• Фактическое постоянство источников уголовно – процессуальной и криминалистической информации

• Стабильность критериев выбора и набора средств

• Необходимость сочетания типичности и атипичности в следственных ситуациях

• Типичность поведения лиц, участвующих в процессе раскрытия преступления

Билет 2. Понятие, предмет и задачи криминалистики. Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

• Понятие, предмет и задачи криминалистики.

Криминалистика – наука,

А) Исследующая:

- Закономерности преступных деяний

- Механизм их отражения в источниках информации

- Особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению всех видов преступлений.

Б) Разрабатывающая на этой основе и использовании данных юридических и других наук средства и методы указанной деятельности с целью обеспечения надлежащего применения процессуально-материальных правовых норм.

Можно понимать криминалистику как:

1. Юридическую науку, прикладного характера которая опирается на основу наук криминального цикла, но имеет свою общую теорию, научные методы и системы частных криминалистических теорий и методов. Она исследует закономерности преступного поведения и деятельности, механизм их отражения в источниках информации, а также особенности деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и разрабатывает на этой основе средства и методы раскрытии, расследования и предупреждения преступлений с целью надлежащего применения материальных и процессуальных правовых норм.

2. Учебную дисциплину, которая формирует совокупность знаний и навыков, необходимых при установлении и доказывании юридических фактов вообще.

Задачи криминалистики.

I. Общая задача (социальное назначение) – сделать деятельность органов дознания и следствия, суда оптимальной, продуманной, оснащенной современными специальными средствами, приемами и методами борьбы с преступностью.

 Далее общая задача конкретизируется исходя из УПК РФ:

- Обеспечение досудебного производства (предварительного следствия и дознания) эффективными техническими средствами, приемами и методами ведения.

- Установление и изобличение лица или лиц, виновных в совершении преступления.

- Создание необходимой доказательственной базы для их справедливого наказания или освобождения от него.

 Задача раскрытия преступления.

Раскрытие преступления – это определенные структурные состояния фактических данных о расследуемом событии в ходе следственной деятельности.

Раскрытое не полностью преступление:

- Установлены существенные для разрешения дела фактические обстоятельства.

- Установлено лицо, совершившее преступление, которому может быть предъявлено обвинение.

- (Обнаружение признаков скрытого (латентного преступления).

Раскрытое полностью преступление:

- Составлено обвинительное заключение по делу

- Оно утверждено прокурором.

Раскрыто окончательно – после вступления приговора суда в законную силу.

 Задача выявления связанных с расследованием преступлений обстоятельств:

- Личность преступника.

- Характер и размер вреда, причиненного преступлением.

- Выявление смягчающих и отягчающих обстоятельств.

- Выявление других данных, которые в совокупности позволяют обеспечить правильное применение закона к преступлению.

Раскрытие преступлений vs. Расследование преступления.

Основание разграничения – в функции: при расследовании – факт преступления должен быть детально познан и процессуально удостоверен.

 Задача предупреждения преступления.

Предупреждение преступлений – система приемов выявления причин и способствующих преступлению условий, Объектов воздействии. А также профилактических мер, затрудняющих совершение новых аналогичных преступлений, пресекающих или прерывающих преступную деятельность конкретных лиц.

II. Частные задачи.

- Выявление и исследование общих объективных закономерностей и явлений в практике совершения преступлений и деятельности по их расследованию.

- Разработка и совершенствование на основе данных указанного исследования методов и средств практической деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Предмет.

- Поисково-познавательные процессы, которые позволяют выявить типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования и требующие от следователя и других помогающих ему криминалистов, соответствующих технических и тактических приемов.

Место криминалистики в системе юридических и других наук. Использование криминалистических знаний в разных видах юридической деятельности.

Связь с юридическими науками, изучающими преступность.

Выделяются 4 уровня знания о преступной деятельности:

- Криминалистическое знание (информация о расследуемом событии), полученное в результате криминалистического поиска и исследования источников, является исходным, обеспечивает получение доказательственной информации и служит основанием принятия криминалистических процессуальных решений.

- Процессуальное знание (информация о предмете доказывания) получается на основе исследования судебных доказательств, т.е. является нормативным знанием. И обеспечивает принятие процессуальных решений.

- Криминологическое знание – дает социальное объяснение преступности, характеристику отдельных преступлений, их причин, способствующих условий, факторов, а также своеобразия личности преступника.

- Материально правовое знание (информация о составе преступления), получается в итоге процессуального доказывания, обеспечивает решение дела по существу, т.е. квалификацию содеянного.

Следовательно, криминалистика исторически родилась именно в недрах уголовной (а точнее уголовно-процессуальной науки).

Связь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками.

А) Уголовный процесс – самая связанная юридическая наука с криминалистикой. Многие положения криминалистики опираются на уголовно-процессуальные знания, в частности на положения о сущности доказательств, относимости и допустимости доказательств, принципах и правилах оценки доказательств.

Б) Уголовное право. Из него взяты понятие преступления, вины, стадии преступной деятельности, соучастия.

В) Оперативно-розыскная деятельность. В рамках криминалистической деятельности учитываются возможности ОРД, в свою очередь, в ОРД учитывают криминалистические рекомендации.

Г) Судебная статистика. Данные судебной статистике в криминалистике учитываются и используются как в целях оценки действенности своих рекомендации, так и для определения тех сторон криминалистической деятельности, которые нуждаются в изучении и разработке.

Д) Криминология.

У них разные задачи.

Криминалистика изучает вопросы, связанные с обеспечением эффективности раскрытия и расследования преступлений. Внимание уделяется также выявлению причин преступлений, и условий.

Криминология же изучает более общие вопросы: преступность, личность преступника, причины и условия преступности, предупреждение и борьба с преступностью.

Предмет их отчасти похожий, но криминология изучает это под другим углом и для решения других задач.

Е) Естественные и технические науки.

Они обогащают криминалистику важными знаниями и повышают эффективность. В свое время было высказано мнение о том, что необходимо введение новых наук – судебной физики, судебной химии, судебной биологии, поскольку методы разрабатываются именно в рамках этих наук, а не в рамках криминалистики. Но на деле – все эти методы комплексные, разрабатываются они и в самих науках, и в криминалистике. Потому данные указанных наук не могут выступать как самостоятельные предметные судебные науки.

Ж) Судебная медицина и судебная психология. Они исторически сформировались отдельно от криминалистики и сохранили свою естественно научную самостоятельность в силу четкого ограниченного предмета – человеческого организма, и его психики.

З) Юридическая психология (следственная психология).

И) Логика. Из нее криминалистика заимствует приемы логического мышления.

К) Наука управления.

Из нее криминалистика заимствует наиболее эффективные способы организации и планирования расследования в целом, порядок проведения следственных действий, а также организационно-тактические аспекты собирания и использования доказательств.

Л) Этика. При проведении следственных действий необходимо руководствоваться требованиями этики.

Билет 3. Задачи и методы теоретического и практического криминалистического исследования.

Задачи практического и теоретического криминалистического исследования

1. Выявление и изучение таких криминалистических особенностей любой преступной деятельности и их закономерных взаимосвязей, знания о которых способствует наиболее быстрому раскрытию преступления и решению остальных задач расследования

2. Выявление и изучение общего и частного в деятельности по раскрытию, расследованию, предупреждению преступлений

Задачи = предмет исследования (судя по всему)

Методы криминалистического исследования

Есть методы криминалистики как науки (теоретического исследования) – т.е. система методов научного познания закономерностей преступной деятельности и выработки на этой основе методик и алгоритмов решения криминалистических задач.

А есть методология криминалистической практической деятельности – т.е. система приемов способов и операций раскрытия и расследования конкретного преступлении или приемов установления любого другого юридического факта.

Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом обычно понимается способ подхода к действительности, исследования общественных явлений, ведущий к достижению поставленной цели. Методы криминалистики представляют собой систему общенаучных и специальных методов. Общенаучные и специальные методы применяются в единстве и взаимосвязи, поскольку любой специальный метод представляет специфическую комбинацию общенаучных.

В криминалистике применяются:

А) Общенаучные методы.

Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, эта система правил, рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов.

К общенаучными методам, широко применяемым криминалистами, относятся:

- наблюдение (в т.ч. квалифицированное – с лупой, микроскопом, ЭОП, ультрафиолетовым осветителем).

- описание. Важнейшая цель описания систематизация сведений о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различаются три вида описания:

а) словесная передача информации об объекте;

б) графическая фиксация информации;

в) передача преобразованных или сокращенных (сжатых) данных об объекте кодированное описание.

- сравнение. Объектами сравнения в криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события, и т.д.

- измерение,

- эксперимент – это искусственное воспроизведение явлений в заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей процесса развития. При этом явление выделяется из многообразия других и может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий.

- моделирование.

Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекта познания моделью и ее анализе с последующим распространением полученных результатов на сам объект. Модель специально созданный аналог предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной деятельности. В криминалистике моделирование применяется при изучении ряда объектов, например, предметов со следами; отдельных процессов, в частности механизма следообразования при наезде транспортного средства на человека.

- математические методы.

Математические методы, наиболее распространенным из которых является измерение. Оно используется для установления количественных характеристик свойств объектов, пространственных и временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике являются:

а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);

б) пространственные отношения (расстояние, частота и длительность процессов, явлений); скорость движения объектов (человека, транспортного средства, животного) и др.

- кибернетические методы.

Кибернетические методы активно применяются при разработке и использовании автоматизированных информационно-поисковых систем. Они нацелены на:

а) извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию ее обработки;

б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки информации и получения производных параметров по фиксированным первичным данным;

в) автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в компьютер;

г) исследование математических моделей криминалистических объектов;

д) компьютерное распознавание образов и др.

- деятельностный и системно-структурный подходы.

Формально-логические методы познания:

- анализ,

- синтез,

- формализация,

- абстрагирование,

- гипотеза,

- индукция,

-дедукция,

-аналогия и др.

Б) Специальные методы – методы практической криминалистической деятельности.

- Собственно криминалистические методы

- технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов, цветоделение, получение для исследования экспериментальных объектов, характеристик рельефа следов и др.).

- структурно-криминалистические методы, используемые при планировании расследования преступлений;

- тактические приемы, применяемые при производстве следственных действий; рекомендации, составляющие содержание криминалистических методик расследования, и т.д.

- модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи, голографии и др.

- Специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для использования в научных исследованиях. Сфера их применения ограничена в том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в нескольких других науках.

Специальные методы других наук исчерпывающе перечислить невозможно. К самым применяемым в криминалистике относятся:

а) социологические методы, используемые для сбора информации об условиях наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или методической рекомендации, а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования и др.;

б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия, парамагнитный резонанс, нейтронно-активационный анализ, молекулярная спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.), применяемые при производстве судебных экспертиз;

в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной статистики и криминологии (индексы, табличный метод, методы группировки относительных величин и др.);

г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при исследовании человека, трупов, костных останков (например, при описании задержанного, восстановлении внешнего облика погибшего по черепу);

д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем криминалистической тактики и методики расследования преступлений. Это установление психологического контакта с допрашиваемым, методы психологического воздействия на лиц, противодействующих установлению истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении поведения подследственных и др.

По содержанию криминалистические средства и методы подразделяются на технические, тактические и методические, а по субъекту применения на следственные, оперативные, экспертные и судебные. Это деление довольно условно, поскольку указанным субъектам не запрещается применять любые криминалистические средства и методы в рамках, установленных законом, прежде всего УПК РФ.

Результаты использования перечисленных методов воплощаются в криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных для практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений, розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному криминалистическому исследованию следов и иных вещественных доказательств; созданию и использованию массивов криминалистически значимой информации и др.

Билет 4.Система криминалистики. Взаимосвязь криминалистики с другими юридическими и неюридическими науками.

Система криминалистики.

Система криминалистики состоит из 4-х элементов.

1) Теория и методология криминалистики – это система ее теоретических концепций, методологических принципов и понятий.

Здесь концентрируются понятия, формирующие представления о предмете науки, ее задачах, законах развития и месте в системе научного знания. Это также частные криминалистические теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей действительности, которые составляют предмет криминалистики и являются базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и рекомендаций, используемых в практике борьбы с преступностью.

2) Криминалистическая техника.

Ее предмет – изучение механизмов материальных взаимодействий (которые имеют место при преступной деятельности) по материальным следам-последствиям, а также разработка средств и способов выявления и изучения таких механизмов при расследовании на основе информации, содержащейся в следах.

Задача: обнаружение, фиксации, хранение и исследование информации о расследуемом событии, содержащейся в источниках.

3) Криминалистическая тактика.

Предмет: информационно-познавательные и поведенческие аспекты преступной деятельности и криминалистической деятельности.

Задача: оснащение криминалистической деятельности тактическим арсеналом в соответствии с целями расследования, на основе наиболее рациональных методов работы.

Тактика связана с техникой: средства и приемы техники реализуются в следственных действиях, вплетаясь в их тактику. Следовательно, тактика использует данные техники с целью приспособления их к потребностям следственного действия.

Например, установление направления взлома снаружи или изнутри помещения осуществляется методами криминалистической техники (трасологии) путем исследования следов взаимодействия орудий и преграды. Установление способа взлома требует исследования ряда его элементов (объект, преграды, подлежащие разрушению, приемы, ЕТС), так вот порядок изучения элементов определен в тактике.

4) Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений.

Это заключительная (?) часть криминалистики. В ней разрабатываются научные основы методики расследования преступлений и конкретные методики расследования отдельных видов преступлений.

Задача: обеспечить следователя и взаимодействующих с ним других криминалистов необходимым комплексом знаний и методов раскрытия отдельных видов преступления.

Предмет методики расследования: изучение таких криминалистических особенностей преступной деятельности, знания о которых способствуют быстрейшему раскрытию преступлений и решению всех остальных задач расследования, а также наиболее действенному предупреждению преступлений.

Т.е. особенности способа, механизма, обстановки совершения. Типологических личностных черт преступника, и т.д. В Методике изучаются особенности закономерных связей между элементами криминалистической характеристики.

Важно заметить, что система преступлений по криминалистической науке не совсем совпадает с системой преступлений в Уголовном праве. Например, в УП нет особенностей составов, совершенных рецидивистами, нет особенностей в составах преступлений таких как убийство на бытовой почве, заказное убийство, инсценировка самоубийства.

Билет 5. История возникновения криминалистики; основные направления развития в странах Европы.

Возникновение криминалистики и её развитие в начальный период.

Необходимость в возникновении криминалистики появилась, когда уголовному процессу понадобилось использование данных естественных и технических наук.

Первые упоминания еще в древнейшие времена: Аристотель и Светоний пытались открыть закономерности в образовании почерков (для судебного исследования рукописей). В Древнем Китае использовались отпечатки пальцев для удостоверения документов и предотвращения их подделок. В Древней Индии издревле культивировали искусство распознавания следов ног человека и животных. Но все это до 19 века применение этих знаний на практике было связано исключительно с собственной сообразительностью лиц, ведущих расследования.

Как только развитие капитализма достигло определенного уровня, что отразилось в том числе и на преступной деятельности, потребовалась система знаний по изучению преступности.

В итоге это привело к постепенной централизации полиций, обобщению накопленного опыта, что привело к появлению первых практических руководств для следователей полиции, в которых были систематизированы способы расследования преступлений. Авторами первых руководств для следователя стали: Ягеманн, Циммерманн, Рихтер. В них были также заложены начальные основы тактики следственных действий.

Возникновение юридической науки и самого термина «криминалистика» связано с именем австрийского следователя Ганса Гросса (1847 – 1915). В 1892 году им была опубликована книга «Руководство для судебных следователей». Гросс определил криминалистику как науку «о реалиях уголовного права», основанную на смешанном правовом и естественно-историческом методе и имеющую своим предметом фактическую сторону преступления.

Основные направления развития криминалистики в странах Европы

1. Австро – германская модель – Г. Гросс

Разработка в направлении уголовной техники и тактики как единого целого с разделением на общую и особенную части и методику расследования

2. Романская модель (Франция, Италия) – А. Бертильон

Объект исследования – техническая сторона расследования, которая рассматривается исключительно как самостоятельная дисциплина. Бертильон первым ввел в криминалистику научные методы работы, заимствованные из антропологии и статистики. Данные этих наук были использованы для разработки методов регистрации преступников по размерам частей тела и чертам внешности (словесному портрету). Также Бертильон придумал определенные правила фотографирования преступников (опознавательная – сигналетическая фотография) и методику исследования рукописей. Продолжатель дела Бертильона – Эдмон Локар.

3. Англо – саксонская модель (Англия, США) – Ф. Гальтон

Формирование во многом связано с появлением дактилоскопического метода регистрации. Именно Гальтон начал использовать отпечатки пальцев для опознания преступников. Дальнейшее развитие науки шло по пути её представления как полицейской дисциплины, определяемой особенностями английского уголовного процесса. До сегодняшнего для современной криминалистики стран этой модели характерно высокое развитие и совершенствование технических и экспертных направлений науки. Вопросы общей теории, методологии, предмета не исследуются.

Билет 6. Отечественная криминалистика: история возникновения, ученые, стоявшие у ее истоков. Развитие и современное состояние.

В истории становления российской криминалистики можно выделить 5 этапов