Технико-криминалистическое исследование

Начать хотелось бы с тех устройств, которые специально созданы для имитации письма. Для них характерно расположение под острым углом плоскости инструмента, что часто используется для тиражирования. То, что пишущие узлы специально оборудованы для удержания привычно пишущих приборов, создает определенные приборы, если этим пользуются злоумышленники. Не всегда объект почерковедческого исследования является объектом почерковедческой экспертизы. Несколько слов стоит сказать о плоттерах. Если на ранних этапах использования плоттера было легко идентифицировать, так как была очень низкая связность, высокий нажим на протяжении всей буквы и т.д., то современные плоттеры совершенствуются еще больше.

• Важно, что сегодня можно использовать технологии искусственного интеллекта, нейросети. Воспроизведение почерка может уже производится посредством компьютерной модели почерка конкретного лица с использованием заданной базы данных образцов.

• Штрихи больше не характеризуются одинаковой шириной по всей протяженности, как это было раньше.

• Увеличивается степень связности текста.

Документ как объект технико-криминалистического исследования - это искусственно созданный материальный носитель, на котором каким-либо способом с целью хранения и (или) передачи во времени и пространстве зафиксирована информация в виде текста, изображения или их сочетания.

Документы являются вещественными доказательствами, если они были средствами совершения или сокрытия преступления, объектами преступных действий, сохранили на себе следы преступления; если они могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.

Документы могут быть подлинными и поддельными (подложными). Подлинный документ может быть действительным и недействительным.

Действительный документ – это подлинный документ, имеющий в данное время юридическую силу

Недействительный документ – это подлинный документ, но который утратил свою юридическую силу (например, документ с истекшим сроком давности)

Подложный документ – документ, содержание или реквизиты которого не соответствуют действительности. Различают два вида подлога документов: материальный и интеллектуальный.

Интеллектуальный подлог выражается в составлении и выдаче документа с заведомо ложным содержанием, но правильного с формальной стороны (содержит все необходимые реквизиты). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем.

Материальный подлог состоит в изменении подлинного документа путем внесения в него ложных сведений (вместо содержавшихся правильных) посредством подчисток, дописок и т.д. Материальный подлог устанавливается в процессе криминалистического исследования документов.

Здесь у нас возникают такие понятия как полная и частичная подделка.

• Полная подделка – изготовление целиком всего документа (например, бланка документа, диплома об окончании вуза)

• Частичная подделка – изменение (подделка) в подлинном документе отдельных его реквизитов.

Эксперт не пишет о подделке в своих заключениях, то есть не даёт свою оценку. Он будет писать о фактических данных, которые должны привести к выводу о подлинности или подложности документа; эксперт пишет о внесенных в документ изменениях, фактах соответствия определенному объекту и т.д.

Технико-криминалистическое исследование документов как экспертиза чаще на федеральном уровне всего проводится МВД и экспертная служба при МинЮсте. В этих ведомствах издаются соответствующие приказы, которые касаются как раз-таки тех видов экспертиз, которые выполняются в данных ведомствах.

Есть три вида классификации таких экспертиз: деление на классы, роды и виды. Деление на классы - это доктринальный подход. А вот деление на роды и виды закреплено в ведомственных нормативных актах. Это деление есть в Приказе МВД России от 29.06.2005 N 511 «Технико-криминалистическая экспертиза документов: Исследование документов и их реквизитов, технических средств, использованных для их изготовления».

Есть также Приказ об утверждении Перечня родов (видов) судебных экспертиз, выполняемых в федеральных бюджетных судебно-экспертных учреждениях Минюста России от 2012 года. Постоянно выходят новые редакции, нужно отслеживать изменения.

Экспертиза назначается в то или иное учреждение с учетом того, как она называется, какие задачи решает.

Во всех указанных учреждениях (МВД, МинЮст) заложена определенная иерархия. Есть некоторые особенности, касающиеся вроде бы одного направления, но при этом есть свои нюансы.

Технико-криминалистическое исследование документов в судебном формате используют также Федеральная таможенная служба, ФСБ и некоторые другие.

Объект технико-криминалистического исследования - официальные документы, оттиски печатей и штампов, различные материалы - красители, клей, нити, поврежденные документы, подписи, выполненные с помощью технических средств. Включают - реквизиты документов и материалы документов.

Реквизиты - текст, изображения, выполненные полиграфическими способами или на печатающих устройствах, рукописные записи, оттиски печатей - широчайший круг.

Задачи:

1. Диагностические

2. Идентификационные

3. Классификационные

4. Реставрационные

Диагностические задачи - установление способов изготовления документов, отдельных частей, реквизитов, определение давности изготовления, хронологическое заполнение реквизитов, установление изменений в документе.

Идентификационные задачи - установление принадлежности частей документа. Кроме того, внесение изменений, идентификация принтеров и других устройств.

Классификационные задачи - установление факта принадлежности объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией. Например, тип и модель копировального аппарата, который используется в копировании документа. Классификационные задачи близки к диагностическим. Но здесь речь идет о принадлежности объекта к определенной группе. Мы можем выделять к группы в связи с особенностями объектов.

Реконструкционная задача - восстановление изначального содержания документа, выявление видимых/не видимых текстов, залитых. замазанных, заклеенных записей, а также текстов сгоревших документов и тд.

Колоссальный диапазон исследований. Рассмотрим - установление факта и способа изменения первоначального содержания документа.

Способы частичной подделки документов - зачистка, смывание, замена частей документа(фотографий), механическое удаление частей текста. Надо использовать криминалистическую терминологию при ответе на зачетах. Расплывы красителей новых записей, например, повреждение серки.

Дописка новых слов. Признаки: почерковые (различие в размере и наклоне знаков), различия в цвете(визуально или с использование различных приборов и устройств, которые будут помогать выявить химические различия), расплывы чернил в месте пересечения штрихов со складками, перескакивание пишущего прибора с штриха и складки бумаги, различия в структуре штрихов основного текста и дописки. Показывает пример на слайде. Различия химических свойств штрихов - когда мы в ультрафиолете или в инфракрасных лучах, в других приборах. Нелогичные сокращения слов, когда места не хватает в документе (можно видеть изменения почерка, исполнитель может использовать различные сокращения), нелогичная структура содержания документа.

Удаление и смывание текста. Например, признаками будет являться шероховатость, хрупкость бумаги, отличие по цвету, изменение окраски бумаги. Замена листов - различная толщина бумаги. Изношенность бумаги, дополнительные проколы. Замена фотографи - признаки, отсутствие оттиска печати, несовпадение оттиска печати на фотографии. Пример со слайдов. Есть хорошие подделки, а есть плохие, они встречаются и в практике, например, при продаже машин. Может быть, замена ламината на фотографии, наличие под ламинатом посторонних частиц, повреждение бумаги, монтаж.

Идентификация печатей и штампов по их оттискам. Эксперты получают допуск по всей экспертизе. Проводится обучение по разным специализациям, туда входят 7 традиционных направлений криминалистических исследований - в том числе технико-криминалистическая и техническая экспертиза. На самом деле криминалистика включает в себя широчайший спектр. Они по разному в разных ведомствах называются. В повседневной деятельности требуют хорошего инструментария. На практике эксперт специализируется на определенных направлениях. Идентификация печатей и штампов по их оттискам - там очень много нюансов в исследовании.

Если мы обратимся к интернету, такого рода могут попаться нам объявления и рекламы: срочно печать штампов в течение нескольких часов изготовим. Перепечина хочет подчеркнуть сложность решения этой задачи, потому что сейчас в правовом поле такая ситуация, потому что нет ограничений на способ изготовления, на спектр технологий, которые используют при изготовлении печатей, ограничения в плане изготовителя.

До 1992 года была другая ситуация, которая упрощала задачу. Изготовление с помощью печатей и штампов …

Лекция №9. Технико-криминалистическое исследование документов (12.04.22). Группа 4

Мы с вами в прошлый раз остановились на том, что обсудили как проводится исследование печати и штампа. Перед криминалистами стоит важная задача: определение давности изготовления документа и его отдельных частей. Здесь надо понимать, что это разные задачи: установление относительной давности и абсолютной давности.

Относительная давность включает в себя целый ряд ситуаций: установление дописок, последовательности выполнения фрагментов документов, факта монтажа. Вопрос об установлении последовательности выполнения документа имеет целый ряд подходов: и новые, и традиционные. Например, в чернильных штрихах могут быть чернильные расплывы.

Часто перед экспертами встает задача: опознать, что было исполнено раньше подпись или печатный текст? Часто также можно заметить на документе следы лазерного принтера, так называемые “точки-марашки”. Здесь надо иметь в виду, что есть проблема “оптического эффекта”, когда какое-то яркое черное пятно и блеклый текст, поэтому эксперты анализирует нет ли в таком случае проблемы восприятия цветов.

Абсолютная давность - время документа, которое определяется каким-то сроком (годы, месяцы, дни).

Установление абсолютной давности - более сложная задача. Здесь нужно фокусироваться на разных аспектах: исследование содержания, реквизитов, материалов. Что касается содержания - в документе могут использоваться те термины, которые уже не соответствуют дате, которая имеется в документе (устаревшие названия ведомств, например). Либо могут содержаться сведения о тех событиях, которые произошли в отличное от даты документа время.

Морфология штрихов - задача, которая требует знание, когда стало возможным выполнения текста тем или иным образом, когда были применены те или иные приборы для изготовления документов. шариковая ручка использовалась с 40-годов прошлого века, гелевая с 70-х. Все это тоже может указывать на абсолютную давность.

Оттиски текста, которые отпечатаны на принтере, как здесь решается задача? Подход такой, что здесь изучаются эксплуатационные признаки, которые обусловлены изменением печатающей поверхности технических средств в проверяемый период времени. Здесь задача решается тем, что проводится сравнение с материалом, который должен быть представлен и который был получен в конкретный момент времени. Это сравнение дает возможность установить давность распечатывания на принтере.

Оттиски печати или штампов. Проводится исследование свободными образцами в проверяемый период времени с проверяемой частотой. То же самое с текстами, напечатанными на персональном компьютере.

Подход, который очень эффективен, но который не всегда может применяться. Изучение остаточного материала веществ, которые содержатся в растворителях. Не всегда может применяться, потому что не всегда это возможно для целого ряда материалов письма. Большую роль здесь играет наличие “библиотек” - образцов для сравнения коллекций, которые позволяют сравнивать эти характеристики с характеристиками штрихов, которые изучаются. В данном случае - штрихи модели с известной давностью выполнения. Здесь важную роль играет давность нанесения штрихов, потому что большую эффективность можно получить при исследовании штрихов с малым сроком давности нанесения. Чем больше срок, тем меньше точность. Для штрихов давностью более 2-х лет такой подход неприемлем.

Выявление первоначального содержания документа. Здесь больше проблем. Речь идет о таких объектах, как: документы, подвергшиеся изменениям, подчистке, травлению, с угасшими реквизитами. Те методы, которые используются - зависит от конкретного объекта и задачи, которая стоит.

Вот к примеру объект, на котором показаны последствия воздействия на реквизиты в ПТС на серию, номер. Обратите внимание, что здесь такой объект был, на который были направлены преступные действия, такой недешевый, Toyota. Визуально все это нормально выглядит, не вызывает никаких подозрений. А вот, что мы видим, когда используем инфракрасную люминесценцию. Здесь как раз серия, номер ПТС… явное воздействие было осуществлено, применение технико-криминалистического средства позволило выявить такую подделку и очень хорошо документировать результаты и представить заключение эксперта в суд.

Вдавленные тексты. Давление пишущего прибора бывает на самом документе, когда краской штрихуют и запись видна в результате. В предыдущем случае как раз травление использовалось. Это может быть на подложке, листах бумаги, которые находились под документом. Целый ряд подходов может быть использован. Конечно, это осмотр, фотографирование при косо падающем свете при разной траектории, опыление порошком и обработка магнитной кистью, воздействие парами йода, современный метод электростатического репродуцирования, который может выполняться на приборах и существовать как в стационарном, так и в портативном вариантах. Система реагирует на повреждение волокон на поверхности документа, которое создаётся в результате взаимодействия между поверхностью бумаги во время письма. Очень высокая чувствительность этого метода, он позволяет выявить наличие давление на несколько страниц ниже оригинала.

Есть целый ряд других задач: исследование сожжённых документов. Очень важный вопрос, как работать с такими документами при обнаружении на месте происшествия? Очень бережное должно быть к ним отношение. Чтобы обеспечить их сохранность, когда уже очень глубокое изменение текста в результате термического воздействия и даже стоит вопрос о том, что транспортировка затруднена, экспертное исследование может проводиться даже на месте происшествия, чтобы не утратить фрагменты документа.

Разорванные документы также становятся исследованием. Части документа могут быть значительно удалены друг от друга, поэтому прежде всего необходим поиск частей этого документа. Описаны такие удивительные случаи, когда следователь, у которого было предположение, что часть разорванного документа, который мог как раз сыграть очень большую роль в расследовании, находится под грудой угля, и для того, чтобы проверить эту версию, следователь отдал распоряжение груду угля на ж/д платформе перенести в другое место. И действительно удалось обнаружить там фрагмент документа. Были случаи, когда части документа обнаруживали за несколько сот метров от места происшествия, где были найдены другие фрагменты. Ещё очень важно соблюдение определенных правил: обычно с угла или с кромки начинают восстановление документа. И если удаётся сформировать рамку, дальше идёт заполнение внутренних частей. Сейчас компьютерный срез тоже приходит на помощь, позволяя быть использованным.

Подделка подписи и ее установление. Целый ряд методов мы уже рассматривали в прошлый раз, а сейчас поговорим о технической подделке подписи. Самый простой способ - это срисовывание подписи с последующей обводкой каким-нибудь красящим веществом. Обнаруживаются такие следы, как наличие первоначальной подготовки (наличие карандашных штрихов, скрепление прямолинейных штрихов, угловатостей, овальных штрихов). Ещё ряд способов: копирование, фотопроцеонный (? невнятно звучит) способ копирования. Отдельный способ - это копирование с помощью определённых клише. Здесь вообще отдельные задачи может решать эксперт: в каких-то случаях следователь знает о том, что это факсимиле использовано.

Задача - установление того, что конкретное клише было использовано, в каких-то случаях вообще может быть неизвестно, что использовано факсимиле. Этот вопрос уже стоит и при почерковедческом исследовании, когда эксперт устанавливает факт нерукописного выполнения этой подписи. В рамках же технико-криминалистической экспертизы документов можно определить способ изготовления - факсимиле или по оттиску - в документе, факт наличия или отсутствия тождества (сравнивают оттиск, который расположен в разных документах).

Нанесение изображения может быть при помощи копировальной техники: компьютерной, сканирующей и печатающих устройств. Здесь уже будут признаки того вида изготовления документа, который был использован.

Исследование документа, снабжённого специальными средствами защиты. Объектами являются бланки, денежные билеты, ценные бумаги, акцизные марки. Особенность в том, что документы, которые изготавливаются легитимно, изготавливаются на определённом предприятии и в качестве сравнительных образцов используются именно те бланки, банкноты, которые изготавливаются в этом источнике. Выделяем несколько способов защиты документов: технологическая защита, физико-химическая и полиграфическая защита. Эти способы не являются секретными, если мы зайдём на сайт ЦБ, мы увидим множество способов защиты. Давно выпускаются ЦБ памятки: есть даже очень доступные для выявления специальные элементы защиты, которые также могут быть взяты на вооружение населением. Кратко пройдёмся по основным способам защиты:

1. Водяной знак - это то, что визуально определяется на просвет, здесь не нужны никакие лучи невидимые. Может быть локальным, полосовым, может быть в разных вариантах на разных банкнотах. Может быть сплошной или ныряющей (?), может быть усилена микротекстом, голограммой, люминесценцией. То есть может быть такая комбинированная защита, что повышает надёжность.

2. Защитные волокна. Могут быть люминесцирующими такие волокна, изображения с изменяющимся цветом (то есть при изменении угла освещения могут эти изображения менять свой цвет).

3. Голограмма - металлизированный элемент, который при изменении углов освещения обнаруживает замещение одного радужного элемента другим. Широко используется, в том числе на акцизных марках. К-грамма (?) - разновидность голограммы с эффектом движения и изменением геометрических размеров.

4. Физико-химическая защита обнаруживается при помощи специальных приборов. Определённые участки для каждого номинала любой банкноты должны люминесцировать в инфракрасном излучении. На фальшивках люминесценция может иметь иной характер или вообще отсутствовать. Нужно иметь в виду, что есть такие явления как брак, и такие явления, как воздействие каких-то иных факторов химических, скажем, при стирке, если банкнота остаётся в предмете одежды. Поэтому в более сложных случаях, когда подозревается подделка, которую не берут кассиры и даже при осмотре в банке, купюра отправляется на более серьезную экспертизу.

5. Инфракрасная защита. Приборы используются не только экспертами, какие-то скрининговые операции могут быть осуществлены, но не всегда вопрос решается просто.

6. Магнитная защита, которая нечасто используется.

7. Полиграфическая защита - совокупность способов и приёмов печати, определяющих свойства видимых на предмете изображения. Речь идёт об использовании при изготовлении полиграфической продукции того или иного способа печати. Здесь как собственно признаки способов печати определяются (преимущественно визуально в обычных условиях либо какие-то простейшие приспособления, устройства типа лупы). Могут быть специальные эффекты, которые могут быть доказаны при помощи конкретной технологии. Способы печати: высокая печать, типографская, глубокая, трафаретная, плоская. Нужно вникнуть в то, что происходит при использовании того или иного способа печати. И конечно любой способ печати ведет к тому, что у него есть свои особенности. Как например высокопечатная (???) формула тут наблюдается размытие по краям штрихов. Есть много способов: например металлография, требующая серьезного оборудования, которое тоже используется, но разного качества и может быть не так качественно получены изображения, при использовании металлографии с не очень качественными средствами что и выявляется при исследовании экспертами. При металлографии даже фальшивомонетчики которые долго этим занимаются часто оставляют так называемую “подпись фальшивомонетчика” - какой-то фрагмент, который характерен именно для продукции конкретного человека.

Определенные фрагменты документов, банкнот выполняются тем или иным способом печати и если какой-то из них заменяется (обычно более сложный, более простым), то конечно только этот факт уже может говорить о подделке. Ну и конечно же различные микроузоры, микротекст, которые выявляются только при многократном увеличении, которых нет на оригинале, микроперфорации различные, которые выполняются в неправильных условиях и по неправильной технологии сразу наводят на мысли. Делают также совмещающиеся изображения, скрытые изображения (на 500 рублевой банкноте такие есть), метки для людей с ослабленным зрением также встречаются.

Обращаю ваше внимание на такой документ, как постановление правительства"Об утверждении Положения о паспорте гражданина Российской Федерации, образца бланка и описания паспорта гражданина Российской Федерации" где идет описание самого этого бланка паспорта.

Идентификация принтера.

Предполагает исследование всего аппаратно-программного комплекса, используемого при изготовлении текста. тут рассматривается и программная часть.

Вот например идентификация лазерных принтеров по которой проводится очень часто в практике и которая основана на выявлении скрытых меток цветных принтеров, характера распределения тонера по тексту в целом, отображения вызванные дефектами устройства, эксплуатационные признаки.

Идентификация струйных принтеров основывается на таких общих признаках как размер напечатанной точки, количество цветов, тип и марка чернил и еще целых ряд частных признаков, по которым определяется характер оставления точек вокруг знаков, дефекты знаков вследствие повреждения какой-либо из форсунок, состав красящего вещества и т.д.

(показывают фильм про то, как эксперты криминалисты с сотрудниками ЦБ исследуют документы и банкноты. Еще раз проговаривают то, что нам уже говорил ранее сам лектор)

Исследование всегда начинается именно с осмотра, поэтому важно знать какие там классические символы, какие конкретно изображения там должны быть, какие тактильные ощущения от бумаги. Любой эксперт начинает исследование именно с этого.