Экзамен зачет учебный год 2023 / Криминалистика под ред. Яблочкова

пени достоверности выявленных данных о взяточничестве и кор рупции. Поэтому в одних случаях этот комплекс может быть та кой, как в первой ситуации, в других — как во второй.

Тактика первоначальных следственных действий определя ется с учетом возможности использования эффекта внезапности, отсутствия очевидцев и других обстоятельств, возникшей ситуа ции, свойственных данному виду преступлений.

Допрос заявителей и иных свидетелей. Заявителями о взяточ ничестве обычно являются лица, которые уже дали взятку и рас каялись в этом, либо у которых вымогается взятка, лица, кото рым предлагается взятка и иные граждане, что либо знающие о взяточничестве. В процессе их допроса прежде всего уточняются и конкретизируются изложенные в их заявлении обстоятельства.

Значительная часть свидетелей по этим делам обычно стано вится известной из материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела. Другая — в результате оперативно розыскной деятельности криминальной милиции. Третья — уста навливается первоначальными следственными действиями. Они выявляются главным образом из числа лиц, принимавших уча стие в служебных операциях, в связи с которыми получена взят ка, лиц, осведомленных о служебной деятельности взяткополуча теля (сослуживцы, знакомые, родные, клиенты или посетители данного учреждения), а также из круга лиц, тем или иным обра зом связанных со взяткодателем и посредником.

Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о тех или иных контактах участников расследуемого взяточниче ства, о характере поведения должностного лица, направленного на удовлетворение интересов предполагаемого взяткодателя, о факте вымогательства взятки или предполагаемой взятке и т.п. При допросе лиц, у которых вымогается взятка, необходимо вы яснить, кто является вымогателем, за что должна быть передана взятка, имеются ли посредники, где, когда и при какой обста новке будет передана взятка, каковы признаки предмета взятки (сумма денег, количество купюр, их достоинство, номер серии, особенности вещи, предмета и т.д.).

Задержание взяточника и иного коррупционера с поличным. Оно необходимо в случаях проверенных данных о вымогательст ве взятки, когда сведения о взяточнике поступают из разных источников и свидетельствуют о системе взяточничества или имеются достоверные оперативно розыскные данные о взяточни честве и коррупции. Задержание направлено на фиксацию фак та передачи взятки должностному лицу, изобличение взяткопо

722 Глава 37. Расследование взяточничества и других видов коррупции

лучателя или взяткодателя в момент передачи получения взятки или сразу после него, а также на быстрое изъятие пред мета взятки. Поэтому его успех во многом зависит от правильно го учета в ходе подготовки особенностей места и времени дачи взятки, свойств предмета взятки, способов наилучшей фиксации факта взяточничества. При этом необходимо четко определить состав и обязанности всех членов оперативной группы задержа ния и характер необходимых технических средств. Обычно за держание взяткополучателя и коррумпированного должностно го лица осуществляется сразу после получения взятки, а иногда (с учетом возникшей ситуации) в момент ее передачи третьему лицу или во время ее реализации. При этом очень важно задер жание провести таким образом, чтобы взяткополучатель не мог избавиться от предмета взятки до момента задержания и не смог придумать какое либо подходящее объяснение факту нахожде ния у него предмета взятки. В то же время моменты задержания и допроса должны быть максимально приближены.

Обыск является важнейшим первоначальным следственным действием по таким делам.

Задачи обыска по месту службы и проживания и личного обыска при этом не ограничиваются обнаружением предмета взятки или его упаковки и отысканием данных, свидетельствую щих о том, что предмет взятки и упаковочные средства, обнару женные у взяткополучателя или посредника, ранее принадлежа ли взяткодателю. Они значительно шире. В частности, при обыске необходимо обращать внимание на различные записи, переписку с другими лицами, номера телефонов, адреса, свиде тельствующие о факте знакомства участников взяточничества, об их договоренности о передаче взятки и о суммах переданных взяток. Надо помнить, что по делам о взяточничестве при нали чии квалифицирующих обстоятельств виновным угрожает кон фискация имущества. Следовательно, при обыске необходимо выявить такое имущество и наложить арест на него.

В целях точной фиксации обстановки, в которой происходи ла передача взятки, целесообразен осмотр места происшествия. В ходе осмотра могут быть также выявлены, зафиксированы и изъяты следы получения и передачи взятки и особенно докумен тальные данные, которые должны быть подвергнуты отдельному осмотру.

При осмотре документов по делам о взяточничестве можно об наружить факты, подтверждающие неправильный или необыч ный порядок действий в интересах взяткодателя и «особый» поря

док прохождения документов через соответствующие отделы, а также данные, указывающие на размеры взятки. Например, от сутствие на документе необходимых регистрационных номеров и штампов, а также отметок тех должностных лиц, которые обяза ны были принять этот документ или разрешить содержащийся в нем вопрос, письменные указания руководителей вышестоящей организации о положительном решении просьб без соответствую щей проверки и согласования в случаях, когда такой порядок строго оговорен в соответствующих нормативных актах. Указан ные данные свидетельствуют о необычном порядке оформления документа и разрешении этого или иного вопроса. В свою очередь осмотр различного рода счетов за якобы выполненные взяткопо лучателем работы позволяет установить размер полученной взят ки. В тех случаях, когда в первичных материалах не содержится конкретных указаний о лице, получившем взятку, осмотр доку ментов помогает выявить взяткополучателя. С этой целью в учре ждении, куда обращался предполагаемый взяткодатель, произво дится изъятие и осмотр документов для установления круга должностных лиц, которые должны были рассмотреть и разре шить интересующий взяткодателя вопрос. На основе изучения та ких документов обычно удается определить круг лиц, среди кото рых следует искать взяткополучателя.

На последующей стадии расследования чаще проводятся до просы свидетелей (новых и тех, в показаниях которых были какие то неточности, неполнота или искаженные факты), раз личные виды судебных экспертиз, очные ставки, проверка пока заний на месте и осуществляется допрос обвиняемого.

Чаще всего при расследовании взяточничества проводятся

криминалистические экспертизы. В частности, трасологические

(по следам пальцев рук на документах и предметах), почерковед ческие (для идентификации исполнителей различного рода за писей, изъятых при обыске), технико криминалистического ис следования документов (для восстановления записей по вдавленным штрихам, залитых и замазанных записей, установ ления факта уничтожения каких либо записей вместе с листа ми, установление целого документа по его обрывкам и т.д.).

Допрос обвиняемого. На последующем этапе, с тактической точки зрения, допрос — одно из самых сложных следственных действий, ибо из за отсутствия прямых свидетелей взяточниче ства и коррупции и незаинтересованности всех его участников в раскрытии своей преступной деятельности, его проведение часто приходится производить в ситуации, когда в материалах следст

724 Глава 37. Расследование взяточничества и других видов коррупции

вия имеются некоторые проблемы. К тому же все участники это го преступления, если они привлечены к ответственности, обыч но на допросе всячески изворачиваются, пытаясь свести взятку к возвращению или получению долга, к присвоению находки, забытой кем то вещи и т.д.

При подготовке к допросу обвиняемых по таким делам боль шое значение имеет тщательное изучение личности допрашивае мых, выявление у них таких черт и особенностей взаимоотноше ний, которые могут быть использованы при выборе тактических приемов допроса. Вместе с тем следует продумать тактику предъявления отдельных доказательств. При достаточности до казательств их целесообразнее всего предъявлять не разрознен но, а в продуманной совокупности. При этом четко должна быть определена и последовательность их предъявления. Например, вначале предъявляются признательные показания взяткодате ля, затем показания посредника (если он есть) и в завершение выписка из лицевого счета допрашиваемого взяткополучателя в Сбербанке, коммерческом банке, данные о счете в зарубежном банке и другие данные, свидетельствующие о получении им де нежной и иной взятки. При некоторых пробелах в собранных доказательствах целесообразно сначала сосредоточить внимание на выявлении второстепенных деталей, умело при этом исполь зуя оперативно розыскную информацию о допрашиваемом (о его прошлом, связях, окружении, привычках и т.д.). Такой прием может создать у допрашиваемого представление о полной осве домленности следователя о его преступной деятельности.

При допросе обвиняемых в таких ситуациях целесообразна и максимальная детализация их ответов по всем обстоятельствам совершения преступления. Это может затруднить их попытку отказаться впоследствии от своих признательных показаний. В этих же целях желательно использовать средства звуко или видеозаписи.

Основным направлением профилактического внимания сле дователя по этим делам обычно является сфера организации и правового регулирования соответствующей служебной деятель ности (подбора и расстановки кадров, контроля за деятельно стью должностных лиц и др.). Меры профилактического воздей ствия в основном сводятся к предложениям, направленным на устранение выявленных недостатков организационно правовой деятельности в сфере данной служебной деятельности и в индивидуально воспитательной работе с субъектами расследуе мого преступления.

Глава 38. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ, ПРАВИЛ ТЕХНИКИ БЕЗОПАСНОСТИ ТРУДА

ИПОЖАРНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

§1. Криминалистическая характеристика данной группы преступлений

Рассматриваемая в данной главе методика охватывает способы расследования группы преступлений, расположенных в разных главах УК и представляющих существенную общественную опасность. В их число входят преступные нарушения правил охраны труда (ст. 143 УК РФ), правил безопасного ведения раз личного рода промышленных работ (ст. 215, 216, 217 УК РФ), правил обращения и использования взрывчатых, легковоспла меняющихся веществ и пиротехнических изделий, (ст. 218 УК РФ) и правил пожарной безопасности (ст. 219 УК РФ). Все они фактически одновременно посягают на безопасные условия тру да; правила, регламентирующие безопасный порядок отдельных видов производств, работ и деятельности, и соответственно на жизнь и здоровье людей и собственность.

Выделение и объединение подобной группы преступлений носит криминалистический характер и является логическим следствием проявления общих черт в их криминалистической характеристике и в методах их расследования.

Указанная характеристика этой группы преступлений, зна ние и использование данных которой обеспечивает их успешное раскрытие, проявляется в комплексе признаков, в основном свойственных другим преступлениям. Прежде всего это данные о своеобразии преступного поведения субъектов, механизме и обстановке совершения преступления, типологических чертах правонарушителей, а в ряде случаев в типологических свойствах потерпевших и характере причиненного ущерба.

Своеобразием образа преступного поведения правонарушите лей из числа должностных лиц и иных работников является то,

726 Глава 38. Расследование преступных нарушений правил безопасности

что оно чаще всего вписывается в качестве составной части в их служебную или производственную деятельность и поэтому не всегда бывает достаточно хорошо заметным в ряду других поведенческих актов. Чаще подобное преступное поведение складывается из комплекса различных действий (бездействия), не соответствующих требованиям промышленной безопасности, правилам техники безопасности труда и пожарной безопасности, влекущих за собой вредные последствия, предусмотренные уго ловным законом. Комбинации различного рода таких действий и бездействия чаще всего возникают под влиянием взаимодейст вия различных факторов: объективных (организационно технического уровня обеспечения производственных работ и процессов и др.) и субъективных (факторов личностного поряд ка субъектов). Временной промежуток между указанным преступно волевым поведением и наступлением вредных послед ствий может быть различным: от долей минуты до нескольких часов и даже дней.

Преступное поведение других (не должностных лиц, но рядо вых сотрудников и не работников соответствующего производст ва) связано как с производственной, так и с бытовой сферой деятельности и в основном проявляется в действиях, противоре чащих соответствующим правилам техники безопасности в рабо те и обращении с различными техническими средствами, вред ными веществами и изделиями. Это поведение обычно бывает достаточно хорошо выражено вовне, а временной промежуток между таким поведенческим актом и наступлением вредных по следствий обычно бывает кратким.

Механизм подобных преступлений, совершаемых лицами, ответственными по своему служебному положению и профессио нальным функциям за обеспечение безопасности соответствую щих работ, процессов, обращения с техникой и различными веществами, включает в себя преступное поведение правонару шителей и действие разрушительных и каких то вредных фак торов, вызванных этим поведением. Соответственно механизм преступления, как правило, складывается из двух подвидов: ме ханизма нарушения соответствующих требований, правил и иных нормативных положений, который может быть продолжи тельным, и механизма быстрого (порой мгновенного) действия поражающих, разрушительных и вредоносных сил и наступле ния преступных последствий. В целях полного и объективного выявления всех элементов механизма таких преступлений необ ходимо тщательно разобраться в особенностях его подвидов.

§ 1. Криминалистическая характеристика данной группы преступлений 727

В свою очередь, в механизме преступлений, совершенных не должностными лицами (рядовыми работниками), механизм само го нарушения бывает чаще всего так же краток, как и действие поражающих и разрушительных сил. Уяснение обоих подвидов данного механизма позволяет выявить структуру причинной свя зи всех факторов и обстоятельств преступного поведения с наступ лением вредных последствий и его роли в наступлении последних.

Обстановку совершения указанных преступлений непосредст венно в сфере производства обычно определяют обстоятельст ва, характеризующие организационно технические, технологиче ские, управленческо надзорные (контрольные), психологические, временные и иные условия, в которых осуществляется эксплуата ция технических средств, осуществление соответствующих работ. Как правило, эти условия бывают в большей мере или частично ненадлежащими. К числу указанных условий можно, например, отнести слабую производственно трудовую дисциплину, отсутст вие надлежащего контроля за безопасностью (промышленной, трудовой и т.д.), слабую техническую подготовку кадров на данном объекте и др. Обстановку преступных нарушений, совер шаемых в бытовой сфере или при допуске посторонних лиц к про изводству, в основном определяют факторы субъективного (лич ностного) свойства, но не без влияния общей расхлябанности и беспорядка.

Выявление особенностей сложившейся обстановки позволяет быстрее определить, на что следует обратить особое внимание при ознакомлении с работами, технологическими и иными про цессами производственного и бытового характера, при осуществ лении которых имело место нарушение соответствующих правил и инструкций, при осмотре места происшествия, при изучении необходимых документов, а также определить, кого и о чем сле дует допрашивать.

Типологические черты обеих категорий подобных правонару шителей, несмотря на их разный (специальный и общий) харак тер, имеют много общего. В частности, им свойственны внутрен няя неорганизованность, отсутствие должной осмотрительности и осторожности, излишняя самоуверенность, нигилистическое отношение к нормативным требованиям. Мотивы совершения таких преступлений могут быть ложно экономические, корыст ные, карьеристские соображения; они могут и отсутствовать в нарушениях безмотивного (ситуационного) характера. Потер певшие, они же и нарушители правил безопасности, могут ха рактеризоваться теми же чертами.

728 Глава 38. Расследование преступных нарушений правил безопасности

Данные о наступивших преступных последствиях чаще всего требуют особого криминалистического анализа тогда, когда они тяжелы и захватывают различные группы общественных отно шений.

С учетом выявленных характерных связей указанных эле ментов между собой определяются направления, средства и ме тоды поиска необходимой доказательственной и иной кримина листически значимой информации в ходе расследования. Криминалистическое своеобразие данных преступлений обычно требует использования при расследовании наряду с традицион ными и ряда специфических криминалистических методов:

—анализа и сопоставления требований соответствующих норм, правил и инструкций, сведенных в единый информацион ный блок (матрицу) с фактическими обстоятельствами рассле дуемого события, установленными в ходе расследования, сведен ными в другой информационный блок;

—операционно технологического анализа работ, производст венных и иных процессов, в ходе которых были допущены пра вонарушения;

—функционального анализа деятельности специальных субъектов данной группы преступлений.

Использование указанных методов особенно в начале рассле дования позволяет сразу определить круг и характер допущен ных нарушений, а также круг лиц, их совершивших, способст вует выбору основных направлений расследования и путей получения необходимых доказательств, помогает разобраться в причинах нарушений и других обстоятельствах расследуемого события.

§2. Особенности расследования нарушений требований промышленной безопасности и правил техники безопасности

В начале расследования чаще всего возникают следующие типо вые ситуации:

Ситуация 1 — при которой дело возбуждается по материалам комиссионного технического расследования, осуществленного специальной ведомственной комиссией, созданной работодате лем или государственным органом надзора и контроля, посту пившим в прокуратуру. В них обычно содержатся сведения о факте нарушения требований промышленной безопасности и правил техники безопасности труда, характере их связи с насту пившими вредными последствиями, основных причинах и об

§ 2. Расследование нарушений требований промышленной безопасности 729

стоятельствах происшествия, круге ответственных за допущен ное нарушение лиц. Эти материалы обычно содержат планы и схемы места происшествия, выписки из технических и норма тивных документов, мнения специалистов и другие документы, полный перечень которых дан в ст. 229 ТК РФ. Кроме указан ных материалов, в подобных случаях в прокуратуру могут по ступать и заключения Государственного инспектора по охране труда. Обстановка места происшествия в таких ситуациях к на чалу уголовно процессуального расследования обычно частично, а иногда и полностью не сохраняется, хотя, в соответствии со ст. 225 ТК РФ работодатель должен сохранить до начала рассле дования несчастного случая на производстве первичную обста новку, если это не угрожает жизни и здоровью других лиц и не ведет к новой аварии. Поэтому сложности в расследовании чаще всего обусловлены только невозможностью осмотра места проис шествия в неизмененной и малоизмененной обстановке. В ос тальном следователю поступают материалы, помогающие ему разобраться в обстоятельствах происшествия.

Ситуация 2 — дело возбуждается по сведениям о факте трав матического происшествия, поступившим от администрации предприятия, органов МВД, больниц и т.д. сразу после происше ствия. Информация о травматическом событии указывает лишь на возможность в данном случае преступного нарушения правил техники безопасности. Обстановка места происшествия при этом может полностью сохраниться или подвергнуться незначитель ным изменениям. Сведения о возможных виновных в этих слу чаях чаще всего отсутствуют. Подобная картина имеет много об щего с аналогичными ситуациями по делам об убийствах, автотранспортных и железнодорожных происшествиях других авариях. Самая первичная информация о сути и обстоятельствах происшествия в данных случаях бывает довольно скудной и в основном сводится к сведениям о внешней картине самого собы тия. Техническое расследование в данном случае осуществляет ся параллельно со следствием.

Ситуация 3 — в качестве первичных материалов о травмати ческом происшествии на производстве выступает заявление от потерпевшего или его родственников, материалы печати, обще ственных организаций, дополненные сведениями, полученными в порядке прокурорской проверки. В таких материалах обычно имеются данные о факте преступного нарушения правил техни ки безопасности на том или ином производстве, круге лиц, от ветственных за происшествие. С момента происшествия чаще

730 Глава 38. Расследование преступных нарушений правил безопасности

всего проходит месяц и более. Обстановка места происшествия не сохраняется. Эта ситуация наиболее сложна для расследова ния в силу запоздалого начала расследования и утери ряда суще ственных фактических данных. Подобные происшествия чаще встречаются на малых частных предприятиях, работодатели ко торых под разными предлогами отказывались от расследования происшествий.

В первой типовой следственной ситуации основными явля ются следственные версии о главных причинах происшествия и конкретных виновных лицах (из числа выделенных комиссией как ответственных за данное событие). Наличие в таких первич ных материалах значительных сведений о возможных причинах происшествия и круге ответственных лиц облегчает задачу сле дователя при выдвижении версий о причинах и конкретных правонарушителях, но это не должно связывать его инициативу в выдвижении других версий (не только подсказанных результа тами ведомственного расследования).

Во второй следственной ситуации чаще всего сначала выдви гаются типичные версии о существе расследуемого события. Версии же о причинах происшествия на производстве вследст вие ограниченности исходной информации сначала носят весьма общий характер. Конкретизируются они лишь на основе дан ных, полученных в результате первоначальных следственных действий и материалов технического расследования. То же самое можно сказать о версиях о возможных субъектах преступ ления.

В третьей типовой ситуации обычно выдвигаются типичные версии о существе травматического события (для проверки воз можности травмирования в обстановке другого преступления или казусной ситуации). После чего выдвижение версий идет по той схеме, что и в предшествующей ситуации.

После собирания и осмысливания первичной информации по делу, характера возникших следственных ситуаций и выдвиже ния основных следственных версий целесообразно составить план расследования. Комплекс следственных и иных действий, намеченных в плане для проверки каждой из выдвинутых вер сий, должен согласовываться со всеми особенностями сложив шейся следственной ситуации. При этом, исходя из специфики преступлений, необходимо учитывать реальную длительность проведения следственных действий, возможные задержки и за труднения при их осуществлении. Особенно это касается дейст вий, связанных с экспертными исследованиями, иным использо