Экзамен зачет учебный год 2023 / Криминалистика под ред. Яблочкова

Глава 27. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

§ 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования

Задачи успешного расследования преступлений, особенно стра тегического характера, как показывает следственный опыт, не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и приемов криминалистической тех ники и тактики. Профессионально раскрыть преступление по горячим следам и при отсутствии таковых, решить все осталь ные задачи их расследования, определенные уголовно процессу альным законом, в установленные им сроки практически невоз можно, не руководствуясь при этом специальными научно разработанными системами методов ведения следствия и преду преждения преступлений.

Методика расследования отдельных видов преступлений не только как заключительная, но и итоговая часть криминалисти ки имеет своей основной и главной задачей вооружить следова телей научно методическим комплексом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреж дения отдельных видов преступлений в разных следственных ситуациях.

В то же время именно в рамках специфических методов рас следования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и тактики, ак кумулируемые в этой части криминалистики. В силу этого мето дика расследования стала такой отраслью криминалистики, без использования научно практических методических рекомендаций которой фактически невозможно профессионально вести, органи зовывать и руководить расследованием преступлений, решать тактические и стратегические задачи, а также задачу непрерывно го повышения качества этой криминалистической деятельности.

542Глава 27. Общие положения крим. методики расследования

Вцелях решения стоящих перед методикой задач, в ней с по мощью данных всех частей криминалистики и научно методи ческого арсенала других наук выявляется, изучается и обобща ется все закономерное (общее и особенное) имеющееся в практике совершения разных видов преступлений и в практиче ской деятельности по их расследованию, могущее быть исполь зованным для разработки методов указанного вида криминали стической деятельности.

Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую крими нальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей с учетом данных кри

миналистической техники и тактики систему наиболее эффек тивных методов расследования и предупреждения разных ви дов преступлений.

К числу информационных источников методики расследова ния относятся результаты научно обобщенного преступного и следственно криминалистического опыта; соответствующие уго ловно правовые и процессуальные нормы, определяющие обще правовые условия уголовного судопроизводства; данные общей и частных теорий криминалистики; положения общей научной ме тодологии; методов многих гуманитарных и естественных наук, а также сведения об особенностях тех сфер человеческой деятельно сти, в которых совершаются специфические преступления.

Методика расследования теснейшим образом связана с общей теорией криминалистики и другими ее частями. Так, она во мно гом опирается на общеметодические принципы и положения, дан ные криминалистической характеристики преступлений, основы планово организационного обеспечения расследования, профи лактики, прогнозирования и диагностики и на данные кримина листической техники и тактики. Вместе с тем теоретические и практические разработки методики расследования влияют на раз витие общей теории криминалистики и других ее частей и, в част ности, по вопросу общеметодической значимости криминалисти ческой характеристики преступлений, а также о необходимости органического увязывания технических средств, способов их ис пользования и тактических приемов следствия со спецификой ме тодов расследования отдельных видов преступлений.

В структуре методики расследования в криминалистике ус ловно выделяются две части. В первой — общетеоретической части раскрываются ее общие положения и научные основы.

§ 1. Понятие, задачи, предмет и структура методики расследования 543

При этом общие положения в криминалистической методике в значительной мере выполняют роль своеобразного введения в

суть ее предмета, задач, структуры, источников, связей с други ми отраслями криминалистики. В научных основах, раскрывае мых обычно в монографических работах, рассматриваются информационно теоретические и методологические начала мето дики расследования. В данной главе наряду с кратким изложе нием общих положений дается и самое общее представление о научных основах методики расследования.

На базе общенаучных основ и теоретических и практических данных других частей криминалистики и разрабатываются ча стные методики расследования, составляющие вторую — осо бенную часть данной отрасли криминалистики. Указанные ме тодики являются, по существу, частным проявлением итоговой сущности криминалистики в целом. В них фактически аккуму лируются данные всех частей криминалистики, трансформиро ванные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей дея тельности по их расследованию. Их основу составляет система научно обоснованных типовых методических рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деяния раскрывать и расследовать его в разных типич ных и атипичных следственных ситуациях.

Значительная типизированность частных методик, их практи ческая целенаправленность и отличают их от другого структурно го элемента методики расследования — ее общей теории, носящей в большей мере общий информационно методический характер. Сочетание информационно методических начал и ситуационно типизированных практических данных частных методик форми рует целостную совокупность научно методических и практиче ских положений об общем и частном в методиках раскрытия, рас следования и предупреждения разных видов преступлений.

Вместе с тем частные методики следует отличать от методик расследования конкретных преступлений. Последние в данной части криминалистики не разрабатываются. Они создаются са мими следователями в ходе расследования ими конкретных пре ступлений на основе творческого применения типовых рекомен даций соответствующей частной методики и учета особенностей конкретного преступления, региона его совершения и др.

Важным стержневым понятийным элементом всех частей криминалистической методики расследования является методи

544 Глава 27. Общие положения крим. методики расследования

ческая рекомендация, представляющая собой научно обосно ванный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной типовой ситуации в процессе рас крытия, расследования и предупреждения преступлений.

§ 2. Научные основы методики расследования

В научных основах методики можно выделить информационно теоретические и методологические начала. В первых из них на основе изучения криминальной практики совершения преступ лений и опыта деятельности по их раскрытию и расследованию выявляются и изучаются криминалистические особенности от дельных видов, групп преступлений (методические аспекты их криминалистической характеристики), а также закономерности указанных видов деятельности, имеющие методическое значе ние. Вместе с тем выявляется и изучается своеобразие кримина листической деятельности по их расследованию и связанные с этими процессами определенные закономерности, имеющие зна чение для выработки методов расследования. На этой основе вы деляются принципы методики расследования, основания крими налистической классификации преступлений, формируются основы типологического подхода к расследованию в типовых следственных ситуациях.

В числе закономерностей преступной деятельности особенно большое значение уделяется изучению зависимости вида, спосо ба и механизма преступного поведения от особенностей связи правонарушителя с предметом преступного посягательства, об становкой, сложившейся в месте совершения преступления и во круг него, влияние на эту связь личностно типологических свойств субъекта преступления, степени организованности, раз ветвленности и состава преступной группы (при наличии тако вой) и др.

При изучении деятельности по расследованию существенное внимание уделяется выявлению и анализу закономерностей, связанных с возникновением типовых следственных ситуаций в процессе расследования на всех его стадиях и свойственных от ношениям между характером принимаемых следователем реше ний о путях, методах и средствах расследования и криминали стическими особенностями отдельных видов преступлений, а также своеобразием возникающих при этом следственных ситуа ций. Наряду с ними изучаются закономерности, связанные со стабильностью поступления в распоряжение следователя инфор

мационных источников, способов их получения, исследования и использования в процессе расследования. В то же время зависи мость возникновения и пополнения информации о преступном событии в складывающихся в ходе расследования тактико стратегических положениях от особенностей расследуемого пре ступления, конкретных условий, в которых осуществляется рас следование, также свидетельствует о закономерно ситуационном характере указанной криминалистической деятельности. При расследовании, как уже отмечалось, на всех его этапах обычно возникают часто повторяющиеся следственные ситуации. Их выявление, криминалистическое изучение и систематизация в данной части криминалистики позволили их типизировать и со ответственно выработать типовые комплексы тактико методических приемов ведения следствия в рамках этих ситуа ций с непременным учетом конкретных особенностей соверше ния преступления.

Вчисле общих принципов, имеющих своим назначением обес печение строгого учета всего методически существенного в ходе расследования, в методике расследования чаще всего выделяются требования строгого и неуклонного соблюдения законности при разработке и реализации методических рекомендаций в процессе расследования, планового, этапного, быстрого и оперативного его ведения. Методическая суть этих требований вытекает из того, чтобы разрабатываемые и применяемые при расследовании прие мы и способы ведения следствия не противоречили не только за кону, но и нормам следственной этики. Полное же и всестороннее расследование немыслимо без четкого его планирования по этапам

всочетании с быстрым и оперативным принятием следственных решений в разных следственных ситуациях и реализацией их в жизнь на высшем научно методическом уровне.

Втоже время принципы построения частных методик рас следования ориентируют на обязательность при разработке кон кретных методик учета всех выявленных и изученных кримина листических особенностей отдельных видов преступлений, степени типичности и индивидуальности следственных ситуа ций, возникающих на разных этапах расследования, широкое и согласованное использование всех видов следственно оператив ного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний, наи более современных методологических концепций деятельности по расследованию. Соответственно они требуют высокого теоре тического обоснования частных методик, обеспечивающего наи более эффективное расследование с их применением.

546Глава 27. Общие положения крим. методики расследования

Всвязи с этим в основах методики определена такая структу ра частных методик расследования, в которой желательно отра жение сведений о следующем:

—криминалистической характеристике соответствующего вида преступления и круге обстоятельств, подлежащих перво очередному и последующему установлению;

—типовых следственных ситуациях, возникающих на раз ных этапах расследования, версиях и планировании;

—первоначальных и последующих методах собирания дока зательственной и иной криминалистической информации;

—тактических и методических особенностях отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаи модействия следователей с оперативно розыскными и инспекци онными органами;

—особенностях использования специальных знаний при рас следовании;

—особенностях предупреждения данных преступлений.

Для совершенствования современных методик расследова ния отдельных видов преступлений важное значение имеет не только широкий охват методическими рекомендациями всех но вых видов преступлений, содержащихся в действующем уголов ном законе, требующих особого методического подхода, но и исследование проблем классификации преступлений по крими налистическим основаниям и последующая разработка не уголовно видовых (типичных), а криминалистическо видовых методик расследования. Тесно связанная с уголовно правовой криминалистическая классификация преступлений наиболее способствует целенаправленности разрабатываемых с ее учетом методик расследования, в большей мере отвечающих потребно стям следственной практики. Результаты этих исследований во многом способствуют оптимизации приемов и методов расследо вания разных групп, разновидностей преступлений. Однако для этого криминалистические основания классификации преступ лений должны быть соответственно значимыми и методически перспективными. В качестве оснований криминалистической классификации преступлений чаще всего выступают обобщен ные данные о типах преступной деятельности и отдельных эле ментах криминалистической характеристики разных видов пре ступлений. И особенно тех из них, группировка по которым обеспечивает наиболее целеустремленную деятельность следова теля при расследовании. В этом плане наибольший интерес представляют способ, обстановка и отдельно место и время, про

шедшее с момента совершения преступления, включая и сферу преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его преступный опыт, вид и отдельные типологические свойства потерпевших и т.п. Основанием кри миналистической классификации преступлений могут быть и некоторые типовые черты следственных ситуаций, возникаю щих в момент начала расследования. На базе указанных основа ний возможна криминалистическая классификация преступле ний на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом).

Главной задачей методологических начал анализируемой части криминалистики является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования преступлений с учетом их специфики. Соответственно прежде всего эти начала имеют целью обеспе чить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной деятельности лиц, ведущих расследование. В из вестной мере распространяются они и на методы научного иссле дования в данной области.

Опыт использования общенаучных и специальных методов иных наук в данной части криминалистики и следственная практика позволили выделить ряд принципиальных требований к разработке методов расследования отдельных видов преступле ний при использовании общенаучных данных. Приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из общенаучных и спе циальных методов других наук, должны обеспечивать:

—своевременное полное и всестороннее выявление и позна ние обстоятельств таких событий прошлого, как преступления;

—решение как типовых, так и нестандартных задач рассле дования с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств преступлений;

—эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме первичной информации по уголовному делу;

—успешное преодоление различного рода препятствий в ходе следственного поиска и познания с наименьшей затратой сил и средств.

Вметодике расследования условно можно выделить группу

организационно управленческих и в определенной степени тех нологических методов ведения следствия, имеющих целью обес печить системное, целенаправленное, оперативное и успешное собирание информации, необходимой для раскрытия и расследо вания преступлений, и группу методов процесса анализа и по

548 Глава 27. Общие положения крим. методики расследования

знания собранных в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступления. Обе выделенные группы ме тодов одинаково важны для успеха расследования.

К числу методов первой группы обычно относят систему кри миналистических приемов и способов ведения системной поис ковой и организационно управленческой деятельности в ходе следствия, т.е. систему действий следователя, во многом обу словленную возникшими ситуациями расследования и основы вающуюся прежде всего на данных системно деятельностного и ситуационного подхода к расследованию, поискового моделиро вания, научной организации труда (НОТ) следователя, а также методах деятельности, заимствованных из области математиче ских наук, теории управления, теории игр и моделирования, приспособленных к задачам расследования. Так, среди этих ме тодов значительное место занимают методы программированно го расследования, например, методы типовых версий, кримина листического моделирования, статистических связей, перебора вариантов, программно целевой метод и др. Применение этой группы методов имеет своим самым общим назначением обеспе чение должной целенаправленности, системности, быстроты, необходимой полноты, всесторонности, объективности и эконо мичности расследования. Именно эти методы прежде всего обес печивают решение первоначальных, промежуточных и конеч ных задач расследования.

Вторая группа аналитико познавательных методов изучения собранных фактических данных разрабатывается с учетом сведе ний из области логического и математического анализов, моде лирования, математической статистики, теории информации и рефлексивного управления и др. К их числу можно отнести сле дующие методы: факторного анализа, выявления логических за висимостей, криминалистического наложения информационных матриц, технико экономического анализа и др. С помощью этих методов осуществляются исследование, логическая, математиче ская и иная обработка и оценка собранной информации по делу, в том числе и с помощью средств ЭВМ. Последние средства особенно важны для анализа и обработки большого массива кри миналистической информации (например, экономической) по делам о преступлениях против собственности и иным преступле ниям в сфере экономики.

По уровню конкретизации методических рекомендаций мето дики расследования бывают: высокой степени общности (чаще всего методики расследования большой группы разнородных пре

ступлений, например, основы методики расследования преступ лений, связанных с ненадлежащим использованием профессио нальных функций в сфере производства или основы методики расследования преступлений, совершенных организованными пре ступными группами); меньшей степени общности (методики рас следования группы однородных преступлений, например, престу плений против собственности), еще меньшей степени общности (видовые, подвидовые методики, например, расследование мо шенничества, краж, вымогательства и т.д.); частной степени общ ности (методики расследования отдельных видов и подвидов преступлений в различных типовых следственных ситуациях); методики расследования конкретных преступлений разного вида.

Отдельные методики могут содержать рекомендации только применительно к расследованию на каком то этапе расследова ния, а не в целом. Например, методика расследования на перво начальном этапе какой то группы или вида преступлений.

Методики расследования могут носить комплексный харак тер, например методика расследования поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.

§ 3. Ситуационные особенности этапов расследования

Процесс расследования, как уже отмечалось, обычно принято делить на несколько этапов. Это деление является одним из принципов методики расследования. Чаще всего принято выде лять первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования; по некоторым сложным многоэпизодным престу плениям, а также связанным с нарушением технических, техно логических и иных правил иногда выделяют подготовительный к расследованию этап. (Однако, являясь не частью рассле дования, а лишь подготовкой к его началу, в соответствии с уголовно процессуальным законом этапом расследования в стро гом смысле он не является.)

Каждый из выделенных этапов имеет определенную специ фику в объеме и методах криминалистической деятельности. Поэтому для осуществления наиболее успешного расследования преступления на всех его этапах и на стадии подготовки к нему в методике расследования приемы и способы действий следова теля разрабатываются с учетом особенностей указанных этапов. Соответственно в каждой методике выделяются особенности рас следования на первоначальном, последующем и заключитель ном этапах.

550 Глава 27. Общие положения крим. методики расследования

Деятельность следователя по пополнению недостающего пер вичного материала, необходимого для принятия решения о на чале расследования или отказе в возбуждении уголовного дела, также имеет определенный методический аспект. В частности, характер складывающихся в данный период ситуаций определя ет общее направление проверки, комплекс проверочных дейст вий (включающий и отдельные следственные действия, осмотр места происшествия, освидетельствование и назначение судеб ной экспертизы (ст. 146 УПК РФ) и их последовательность. Вместе с тем методы этой проверки определяются и краткими законными сроками ее осуществления, и главным образом не процессуальной формой деятельности. Однако при необходимо сти проведения в ее ходе документальной проверки или ревизии прокурор по ходатайству следователя может продлить срок та кой проверки до 30 суток (ч. 3 ст. 144 УПК РФ).

На первоначальном этапе расследования на основе первичной информации, а также дополнительных данных (если была предва рительная проверочная деятельность) выдвигаются возможные следственные версии и составляется план расследования. Факти ческие данные для этого получают путем первоначальных следст венных действий, которые, исходя из специфических задач (выяв ление всех признаков преступления, выявление и задержание виновного по горячим следам), необходимо провести в самом нача ле расследования в относительно ограниченный срок. Все или часть этих действий могут быть и неотложными.

Методические рекомендации для этого и других периодов по определению основных направлений и методов расследования во многом зависят от следственных ситуаций, складывающихся в начале расследования. Многие из этих ситуаций носят типовой характер. Различаются они лишь объемом имеющейся информа ции о событии преступления и причастных к нему лицах. Соот ветственно определяются и основные направления расследова ния. Например, для первоначального этапа характерны следующие типовые ситуации:

1) имеются сведения о событии преступления и о якобы ви новном в нем лице (главным образом, от потерпевших), но еще не ясно, действительно ли было это событие, имело ли оно пре ступный характер и причастно ли к нему указанное лицо (изна силование, грабеж, разбой, дача и получение взятки и т.д.). На правление расследования — установление действительности события, его конкретных обстоятельств, причастности к нему заподозренного лица. При этом большое значение имеет выявле