Экзамен зачет учебный год 2023 / Криминалистика под ред. Яблочкова

деятельности должны иметь определенные фактические основа ния. Последние могут выступать в виде собранных доказа тельств: как сведения, полученные непроцессуальным, напри мер оперативно розыскным, путем и в виде информации из случайных источников. На основе этих данных версия должна объяснить имеющиеся сведения, выявить их взаимосвязи и взаимозависимости. Конечно, содержание версии всегда шире содержания информации, положенной в ее основу, ибо включает суждения и о фактах еще не установленных.

В результате криминалистическую версию можно определить следующим образом — это логически построенное и основанное

на фактических данных обоснованное предположительное умо заключение следователя (других субъектов познавательной дея тельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, от дельных его обстоятельствах и деталях и их связи между собой, требующее соответствующей проверки и направленное на выяс нение истины по делу.

Версия как методический инструмент познания в кримина листической деятельности по своей сущности многоаспектна. С точки зрения логики версия — разновидность частной гипоте зы, предположительного умозаключения о непосредственно не наблюдаемых явлениях и их связи между собой. С позиции пси хологии — версия является продуктом творческого воображе ния, которому не свойственны беспочвенные домыслы, оторван ные от собранных данных и возникшей следственной ситуации и уводящие расследование от истины. В процессе этого воображе ния сложившиеся представления об обстоятельствах события преступления развиваются, превращаются в новые образы ука занных обстоятельств. С точки зрения теории моделирования криминалистическую версию можно условно представить как идеальную информационно логическую (вероятностную) модель сути расследуемого события и его отдельных обстоятельств. Ис ходя из этого становится очевидным, что версия отражает дейст вительность не зеркально, а с той или иной степенью приближе ния к этому. '

По уголовному делу, как правило, выдвигается несколько версий. Если есть основания только для одного вывода о сути преступления (во многих случаях расследования очевидных пре ступлений), необходимость разработки общих версий практиче ски отпадает. Однако поскольку в таких случаях не всегда все обстоятельства преступления достаточно очевидны (например,

122 Глава 6. Криминалистические версии и планирование криминал, деят ти

неясны мотивы преступления), обычно возникает необходимость выдвижения иных, более частных версий.

Классификация версий. Криминалистические версии клас сифицируются по разным основаниям. По объему (кругу объяс няемых обстоятельств) чаще всего они делятся на общие и част ные. При этом первые выдвигаются в отношении события преступления как главного факта, его сущности и отдельных об стоятельств, характеризующих основные элементы предмета до казывания. Вторые связаны с предположениями относительно других доказательственных фактов менее существенного харак тера и криминалистически значимых фактов, а также и более частных обстоятельств преступления, подтверждающих или оп ровергающих общую версию.

Не менее распространено и трехчленное деление версий на об щие, по отдельным сторонам преступления и частные. В этом случае под общей версией понимается предположение о сущности события преступления в целом (убийство, несчастный случай, ес тественная смерть от случайного стечения обстоятельств, само убийство и т.д.). Под второй группой версий — версии по обстоя тельствам, характеризующим объект, субъект, объективную и субъективную стороны преступления. Версии же в отношении бо лее мелких вспомогательных (по сравнению с предыдущими) об стоятельств, имеющих главным образом криминалистическое, не уголовно правовое и процессуальное значение, но могущих играть определенную, а иногда и ключевую роль в раскрытии преступле ния и доказывании того или иного обстоятельства, называются частными (например, версии о системе оружия, примененного преступником, месте и расстоянии, с которых произведен вы стрел, времени пребывания свидетеля в определенном месте, о возможном месте пребывания скрывшегося преступника и др.).

Впроцессе расследования и судебного следствия кримина листические версии могут выдвигаться следователем, работни ками оперативно розыскных органов, экспертом, судом и др. (см. рис. 6).

Всвязи с этим по субъектам выдвижения различаются след ственные, оперативно розыскные, экспертные и судебные вер сии. Оперативно розыскные версии выдвигаются в процессе осу ществления оперативно розыскных мер, экспертные — в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В конечном счете эти версии но сят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных

124 Глава 6. Криминалистические версии и планирование криминал, деят ти

повой версии, а в атипичных, наоборот, преобладают индивиду альные и нехарактерные для соответствующей типовой версии признаки.

По степени сложности внутренней структуры версииделятся на сложные (относящиеся к группе фактов, которые требуется объяснить, например, версия об инсценировке) и простые, на правленные на выяснение единственного факта (обычно частные версии).

По времени построения — на первоначальные и последую

щие.

При выдвижении версий о виновности кого либо в совершен ном деянии часто различают основные и противостоящие (или контрверсии). Так, версия о виновности привлеченного к ответ ственности лица может противостоять версии о его невиновно сти. Контрверсия в данном случае служит стимулом объективно сти и полноты расследования. Контрверсия проверяется на равных основаниях с основной версией.

Процесс построения версий. Началом процесса построения версий обычно является анализ и синтез имеющихся в распоря жении следователя данных по делу, в результате которых проис ходит определенное упорядочение имеющейся информации о сложившейся следственной ситуации. Указанные действия допол няются выявлением логических связей и отношений между из вестными обстоятельствами. Одновременно на этом этапе выясня ется, что из имеющихся данных очевидно, что предположительно, неизвестно, неясно, мешает началу или продолжению расследова ния, экспертно криминалистическому исследованию и др.

Второй этап включает в себя обращение следователя, экс перта криминалиста к профессиональным знаниям, к их след ственному и жизненному опыту в широком смысле слова, не обходимому для объяснения отдельных вопросов в связи с построением версий. При этом используются сведения не только из личного, но и обобщенного опыта расследования сходных уго ловных дел, собственная интуиция, данные из имеющихся лите ратурных источников, справочников и информационных фон дов, которые могут оказать помощь следователю и эксперту в деятельности по выдвижению версий.

Реализация своих знаний (уголовно правовой и криминали стической характеристики того вида преступления, с которым столкнулся следователь в данном конкретном случае, т.е. зна ния, которые в совокупности с вышеизложенными составляют профессиональный и информационный багаж следователя и дру

126 Глава 6. Криминалистические версии и планирование криминал, деят ти

цесса не всегда можно определить вследствие их фактического переплетения.

Проверка версий в отличие от процесса их построения явля ется практической деятельностью лиц, выдвинувших версии. Ее цель — подтвердить или опровергнуть содержащиеся в версиях предположения и выведенные из них выводы следствия о каких либо событиях или фактах и обеспечить установление ис тины по делу. В связи с этим проверка версий состоит в целена правленном собирании доказательств и иной криминалистиче ски значимой информации в предусмотренном законом процессуальном порядке (путем следственных действий, экс пертных исследований и применения криминалистических средств и методов их реализации). Осуществляться эта проверка должна в сроки, отведенные на расследование. Возникшие при этом оперативно розыскные версии должны быть проверены оперативно розыскными средствами, а экспертные — соответст вующим исследованием. Подтвердившиеся версии могут стать следственными. Особенностью деятельности по проверке версий является то, что нередко она осуществляется в условиях актив ного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в со крытии истины.

В целях избежания отрицательных для расследования по следствий процесс проверки версий должен отвечать ряду прин ципиальных требований. Во первых, все выдвинутые версии должны быть проверены до конца. Не соответствующей выяс няемому обстоятельству может быть признана версия только в случае неподтверждения выведенных из нее следствий. Это дос тигается путем тщательной проверки всех следствий. Все возни кающие при этом логические несоответствия и противоречия должны быть или устранены, или достоверно объяснены. Если остается хотя бы одно необъясненное противоречие или логиче ское несоответствие между выявленными фактами, явлениями, версия не может считаться проверенной до конца.

Во вторых, все версии должны проверяться одновременно или параллельно. Это важно потому, что откладывание провер ки каких либо версий, особенно следственных, из за необходи мости сосредоточения усилий на проверке наиболее вероятной (по мнению следователя) версии может привести к утрате дока зательств, уничтожению или сокрытию следов преступления, а заподозренный может скрыться или, что еще хуже, совершить новое преступление. Необходимость соблюдения этого правила объясняется и тем, что подтверждение какой либо одной версии

означает опровержение других версий, выдвинутых относитель но одного и того же факта. Указанное обязывает при проверке иметь в виду одновременно все версии и оценивать добытые до казательства с учетом всех версий.

Вместе с тем данное правило не следует применять формаль но без учета сложившихся следственных ситуаций. В ряде слу чаев с целью быстрого решения основных вопросов расследова ния следователю целесообразно сочетать поиск по линии наиболее вероятной версии с принятием мер, обеспечивающих возможность быстрого и своевременного переключения на про верку остальных версий. Безотлагательной проверки требуют и версии, связанные с пресечением преступной деятельности.

Вто же время следственные действия при проверке следст венных версий могут проводиться в той или иной последователь ности. Так, во всех случаях при проверке версий ранее других нужно проводить неотложные и следственные действия, резуль таты которых имеют значение для всех или большинства выдви нутых версий (следственный осмотр, судебная экспертиза, ино гда следственный эксперимент, обыск, допрос свидетелей). Не должно быть задержки с действиями, направленными на ро зыск, изобличение и изоляцию преступника, если его пребыва ние на свободе представляет опасность для общества. Не следует откладывать действия, связанные с назначением экспертиз и иных проверок и мероприятий, требующих для своего осуществ ления длительного времени, и др. Соответственно в определен ной последовательности может осуществляться выяснение от дельных вопросов, отдавая предпочтение первоочередному уяснению тех из них, которые имеют важное значение для наи более вероятной или большинства версий.

Входе проверки одна из следственных версий, построенных относительно одного и того же факта, должна найти полное под тверждение, а остальные отпасть. При этом версия может счи таться проверенной и подтвержденной только в том случае, если для такого вывода имеется совокупность доказательств, т.е. фак тических данных, полученных с помощью процессуальных средств из процессуальных источников, и если другие версии по этим же вопросам при проверке не подтвердились. Отпаде ние других версий — неотъемлемая часть единого процесса до казывания, обязывающего следователя не жалеть усилий на ус тановление всех предусмотренных законом обстоятельств, позволяющих сформулировать однозначный вывод относительно расследуемого события.

128Глава 6. Криминалистические версии и планирование криминал. деят ти

§2. Планово организационное обеспечение криминалистической деятельности

Криминалистическая деятельность и особенно такой ее вид, как расследование преступлений, имеющее свою специфическую структуру, является одним из видов сложнейшей многоцелевой поисково познавательной деятельности. Вместе с тем эта дея тельность распадается на несколько этапов, включает в себя зна чительное число следственных действий, оперативно розыскных мероприятий, криминалистических операций, имеет несколько субъектов ее осуществления, требующих необходимого взаимо действия.

Основополагающие элементы структуры расследования отра жены в уголовно процессуальном законе. Структура же отдель ного расследования конкретизируется следователем. При этом важным элементом конкретизации является определение целей расследования, тем более что последнее имеет целую систему це

лей.

В расследовании можно выявить следующие цели: общие

(ст. 6, 21 УПК РФ), конкретные (ст. 73 УПК РФ), составляющие предмет доказывания, специфические (обусловленные особенно стями и ситуационным своеобразием этапов расследования пре ступлений), частные (в основном связанные с подготовкой и про изводством отдельных следственных действий). При этом раскрытие преступлений, несмотря на отсутствие этого понятия в действующем УПК, продолжает оставаться первейшей общей целью, открывающей возможность для решения всех последую щих целей расследования.

Процесс определения всего комплекса целей в основном ба зируется на построенных следственных версиях и соответствен но сопряжен с целым рядом сложностей. Основные из них обусловлены специфичностью процессуальной формы позна вательно поисковой криминалистической деятельности; разно образием ее методов и средств; частым дефицитом информации и времени; противодействием познанию истины со стороны пре ступников и их сообщников.

В расследовании можно выделить несколько этапов (перио дов), в рамках которых осуществляется переход от одного со стояния расследования к другому более высокому уровню по его содержанию. Чаще всего выделяются первоначальный, после дующий и заключительный этапы расследования. Каждый из

§ 2. Планово организационное обеспечение криминалистической деят ти 129

них имеет свои конкретные цели и определенную специфику в объеме и методах криминалистической деятельности.

Целью первоначального этапа является собирание, накапли вание и изучение данных (особенно могущих с течением времени исчезнуть) об обстоятельствах преступления и виновном лице; осуществление его розыска и задержание (если это еще не было сделано до начала расследования). На последующем этапе на базе полученной к его началу и дополнительно собранной инфор мации целью является предъявление обвинения, допрос обви няемого и решение вопросов раскрытия данного преступления. На заключительном этапе решаются оставшиеся невыполненны ми цели расследования, составляется обвинительное заключение и осуществляются иные действия, направленные на завершение расследования.

По некоторым, чаще всего сложным, многоэпизодным делам, преступлениям в сфере экономики, а также связанным с нару шением технических, технологических и иных правил, иногда выделяют подготовительный к расследованию этап. Его цель — пополнить первичные материалы дополнительными данными, недостающими для принятия решения о возбуждении уголовно го дела.

Цели расследования как поисково познавательного процесса на всех этапах решаются его субъектами с помощью различных следственных действий, криминалистических операций, а так же оперативно розыскных мероприятий. Следственные действия и криминалистические операции являются важными элемента ми поисково познавательной деятельности. Способствуя дости жению целей расследования в целом, они, как уже отмечалось, имеют собственные цели и методы их решения.

Достижение намеченных целей осуществляется субъектами расследования, эффективность деятельности которых в интере сах общих целей в первую очередь зависит от степени налажен ности их взаимодействия при расследовании.

Поэтому столь сложная, многоцелевая и многосубъектная деятельность не может быть целенаправленной, оптимизирован ной и эффективной, если она не будет должным образом сплани рована и организационно упорядочена. И наоборот, бесплановое и неорганизованное должным образом расследование превраща ется в хаотическую и беспорядочную деятельность с непредска зуемым результатом.

Планирование как сложная мыслительная деятельность сле дователя, направленная на определение наиболее оптимальных

130 Глава 6. Криминалистические версии и планирование криминал. деят ти

путей достижения всех отмеченных целей расследования, явля ется условием и основным методом его рационального проведе ния. В этом смысле, как отмечается в криминалистической литературе, можно говорить о планировании как об организа ционно методическом начале расследования. В то же время пла нирование является и способом построения мысленной модели всего хода расследования, материальным выражением которой является письменный или графический план расследования. Именно на этой основе и базируется вся наиболее рациональная деятельность следователя при расследовании.

Соответственно под собственно организацией расследования понимается деятельность следователя, направленная на созда ние наиболее оптимальных условий для всего хода расследова ния и его действий в каждой следственной ситуации в целях ус пешной реализации плана расследования. Организационные меры вытекают из целей и плана расследования. В то же время организационные меры также планируются.

Планирование и организация неразрывно связаны, ибо то и другая направлены на оптимизацию процесса расследования, служат его целям, что делает их весьма близкими понятиями. Однако предметы их интереса не во всем совпадают. Планирова ние нацелено на построение самой модели схемы начавшегося и продолжающегося расследования вплоть до его окончания. Организация же направлена на обеспечение наиболее рацио нальной реализации разработанного следователем плана рассле дования. В этом смысле, думается, правильнее их считать пере секающимися понятиями. Частью организационного процесса является организация подготовки отдельного следственного дей ствия или иного криминалистического действия.

Плановые начала расследования. Оценка оптимальности разработанного плана расследования зависит от того, насколько план отвечает основным исходным положениям, в совокупности составляющим его основополагающие начала. К ним чаще всего относят следующие положения: принципы, условия, функции и элементы планирования.

К числу принципов планирования относятся: индивидуаль ность, динамичность, гипотетичность и реальность.

Принцип индивидуальности обязывает при планировании исходить из учета как общих для данного вида, так и всех спе цифических особенностей расследуемого преступления, т.е. каждый план должен быть индивидуальным, а не шаблонным. При этом принцип индивидуальности не отвергает, а, наоборот,