Тема 13. Методика расследования автотранспортных происшествий

Литература:

1. Онучин – Методика расследования ДТП, 1986

2. Александров – Расследование автотранспортных происшествий, 2005

3. Герасимов – методика расследования автотранспортных преступлений, 1988

Криминалистическая характеристика

• Эта характеристика во многом определяется законодательной конструкцией ст. 264 УК РФ.

• Диспозиция ее является бланкетной. В ней не раскрывается понятие «Правила безопасности дорожного движения» и особенности действий нарушителей этих правил

• В правилах есть термин «безопасность движения», но не раскрывается его содержание

• Правила дорожного движения устанавливают порядок движения транспортных средств, пешеходов, которые пользуются дорогой

• Формальное выполнение правил без учета конкретной дорожной ситуации не обеспечивает предотвращения ДТП и может к нему привести.

• Безопасность движения зависит от согласованного функционирования всех основных элементов дорожного движения.

• Система дорожного движения включает 3 основных элемента: водитель, машина, среда

• Опасным может быть любой из них. Безопасность обеспечивается правильным разрешением участниками движения конфликтных ситуаций.

• Значение Правил дорожного движения в определении обстоятельств ДТП в криминалистической литературе изучено слабо. Обычно ограничиваются перечислением типичных нарушений правил безопасности: превышение скорости, нарушение очередности проезда, управление технически неисправным транспортным средством. Такой подход упрощенно оценивает действия участников ДД, часто ведет к ошибочным оценкам и спорам в судах

• Сейчас в теоретических исследованиях большинство авторов отождествляют структуру элементов объективной стороны ДТП с преступлениями против личности. Они полагают, что последствия ДТП полностью связаны с нарушениями водителем транспортного средства правил движения. Это приводит к объективному вменению, и в судах отвечает при ДТП тот из участников, кто меньше пострадал при наличии обоюдных нарушений, т.е. кому «повезло».

• Рассмотрим подробнее криминалистическую характеристику ДТП. Она отличается от характеристики других видов преступлений.

  • Объект преступления – безопасность движения и эксплуатация транспортного средства, повлекшее смерить или причинение тяжкого вреда здоровью человека.

  • Объективная сторона включает 3 элемента:

    • Имело место нарушение правил ДД и эксплуатации транспортного средства

    • Имело место причинение тяжкого вреда или смерть человека

    • Имеется причинная связь между нарушением правил ДД и эксплуатации транспортного средства и наступившим вредом или смертью

    • Все 3 должны быть установлены.

  • Субъект преступления – 16 лет, управляющие ТС независимо от наличия водительских прав

  • Субъективная сторона – неосторожность

  • Основными элементами крим. Характеристики ДТП является:

    • Обстановка совершения ДТП

    • Механизм ДТП

    • Типичные материальные следы

    • Основные причины ДТП

    • Личность нарушителя правил

  • Исследование основных элементов крим. Характеристики ДТП дает представление о сущности происшествия

• Обстановка ДТП включает все предшествующие ДТП условия внешней материальной среды в границах развития опасного события, характер и особенности движения, рассмотрение транспортных средств, пешеходов, подвижных и неподвижных объектов, находившихся в причиной связи с расследуемым ДТП на различных стадиях развития его механизма.

  • Обстановка – факторы, которые участники ДТП должны были и могли воспринимать, предвидеть и оценивать, согласую их своими действиями.

  • Обстановка – не только порядок движения и очередность выполнения маневра участников ДТП, как иногда отмечается в уголовных делах.

  • Обстановка включает 3 основные части

    • 1- статические, т.е. неподвижные объекты и предметы внешней среды, в которых осуществлялось дорожное движение в момент происшествия

      • Постоянная статическая обстановка – конструктивные особенности устройства дороги на участке, где произошло ДТП (технические особенности дороги, средства регулирования и организации движения, ограждения, разделительные полосы, газоны, насаждения, внешнее окружение дороги – здания и т.д, то есть все, что составляет долговременную сохраняющуюся статическую среду, которая оказывает влияние на дорожное движение)

      • Временную статическую обстановка образуют: состояние поверхности дорожного полотна, ремонтные работы, неподвижные объекты на дороге и т.д. Они иногда сильнее влияют на поведение участников движения, могут быть факторами, вызывающими ДТП (открытый люк колодца на проезжей части, ямы и т.д.)

    • 2 часть обстановки динамичнее: объекты и явления, которые изменялись в зависимости от перемещения участников движения на дороге: само движение транспорта и пешеходов, взаимное их расположение во время движения, скорость движения, изменяющийся режим движения, расстояния, маневры.

    • 3 часть обстановки – материальные условия восприятия участниками события, складывающей опасной ситуации в дорожном движении, т.е. объективная возможность восприятия участниками движения складывающейся дорожной ситуации и особенностей обстановки, факторов, угрожающих происшествием.

• Механизм ДТП

  • Особенности возникновения и развития механизма ДТП связаны с тем, что механизм связан со многими факторами. На 100 ДТП приходится до 250 причин и условий, способствующих ему.

  • Его проще понять, если разбить его на этапы от момента возникновения исходной ситуации до финальной. Его можно представить в виде схемы:

    • Исходная стадия происшествия

      • Начальная стадия

        • Возникновение опасной ситуации

          • Ответное реагирование системы ДД на опасную ситуацию

            • Управляемая аварийная обстановка

              • Неуправляемая аварийная обстановка

                • Финальные последствия происшествия

              • Факторы, возмущающие процесс движения, неконтролируемые человеком.

                • Отклоненные финальные последствия под воздействием случайных причин в аварийной обстановке

  • Т.е. в структуре механизма ДТП 7 стадий развития от исходной до финальной

  • В процессе расследования версий ретроспективно установить правильность реагирования водителей транспорта и других участников на дорожную ситуацию.

    • Управляемая аварийная обстановка – можно водителю попытаться что-то изменить, например, траекторию движения машины, и она подчиняется еще рулю. Их надо выяснить при расследовании и поставить в виду то, что он не воспользовался возможностью изменить характер события.

    • Неуправляемая аварийная обстановка – нет возможности как-либо влиять на механизм развития. Здесь могут быть включены и случайные факторы, влияющие на финальные последствия.

  • Механизм развития ДТП находит свое отражение в следах, оставленных на месте происшествия, транспортных средствах и участниках ДТП – водителях и пострадавших (их теле и одежде)

  • 1-ая группа следов – следы на месте происшествия и прилегающей к нему местности:

    • Следы движения транспорта

    • Следы, определяющие групповую принадлежность ТС, если оно скрылось с места происшествия

    • Следы, определяющие индивидуальные особенности транспортного средства

    • Следы – носители информации о действиях водителя транспортного средства

    • Следы – носители информации о перемещении других транспортных средств

    • Следы, индивидуализирующие участников ДТП

    • Исследование следов этой группы позволяет конкретизировать поиск скрывшегося ТС, определить неисправности ТС, осколки фар, стекол, обломки радиатора, бампера. Устанавливается расположение ТС на месте происшествия.

  • 2-ая группа следов – следы не ТС располагаются на поверхностях ТС, отражая контактное взаимодействие. К ним относится:

    • Следы об особенностях (групповых и индивидуальных) других ТС и потерпевшего

    • О возможных местах эксплуатации ТС

    • По этим следам можно установить характер ДТП, индивидуальные особенности ТС (конкретное взаимодействие), механизм ДТП

  • 3-ая группа следов – следы на участниках ДТП – водителях и пострадавших, их теле и одежде.

    • По эти следам можно установить механизм повреждений на потерпевшем, механизм ДТП. Повреждения на водителе и пассажирах – кто управлял ТС (подошвы на педалях, следы рук на рулевом колесе, рукоятках, ворс на сиденьях салона). Диспозиция внутри салона ТС.

    • По механизму совершения ДТП подразделяются на:

      • Столкновения ТС

      • Наезд ТС на препятствие

      • Опрокидывание ТС

      • Выпадение пассажиров из ТС

    • Основной причиной ДТП являются действия человека.

    • 10 % - неисправность ТС, плохое состояние дорог.

    • Так как до 80% ДТП совершаются на прямых горизонтальных участках дорог и только 20% - на дорогах со сложным рельефом.

Особенности расследования

• Во-первых, бланкетность состава – ст. 264 УК РФ. Противоречивость и многочисленность изменений и дополнений, неконкретность положений нормативных документов, к которым отсылает эта статья УК.

  • Надо хорошо знать ПДД, правила технической эксплуатации ТС, нормы поведения участников ДД, материальную часть автомобилей

• Во-вторых, расследование на начальном этапе обуславливает проведение следственных действий максимально быстро. Следы на месте происшествия могут быть быстро уничтожены, опьянение водителей проходит, транспортное средство может скрыться.

• В-третьих, свидетели из-за механизма ДТП часто описывают часть происшествия. Надо их устанавливать большое число, чтобы сопоставить показания

• В-четвертых, необходимо устанавливать причины ДТП через их следствия, т.е. преступления причинно-следственных отношений и связей.

• В-пятых, расследованию предшествует поведение обязательных следственных действий: освидетельствование участников ДТП, осмотр МП и транспорта, назначение суд-мед экспертизы для установления тяжести телесных повреждений, причиненных потерпевшим, назначение автотехнической экспертизы.

Типичные следственные ситуации, основные направления и задачи расследования

• Все участники ДТП, аварийный транспорт, очевидцы и свидетели находятся на месте или известно где они

  • Расследование осуществляется методом «полевого» расследования и большинство обстоятельств устанавливаются прямо на месте происшествия

  • Основная задача – установление причин ДТП и вины в них участников ДТП и круг действий, вызвавших это происшествие

  • Иногда процесс расследования усложняется:

    • Нет возможности сразу выехать на МП

    • Один из участников погиб или тяжело ранен и не может давать объяснений, а другой все толкует в свою пользу

    • Кто-то из участников ДТП утверждает, что в ДТП участвовала еще и 3-я сторона, которая и была причиной ДТП. Это надо сразу же проверить исследованием следов на МП и допросом свидетелей.

  • Система действий:

    • Осмотр МП и ТС

    • Допрос свидетелей-очевидцев

    • Суд-мед освидетельствование участников на наличие опьянения

    • Суд-мед экспертиза трупа или потерпевших на установление тяжести телесных повреждений

    • Запрос АИПС ГИБДД «Дорожное движение» (раздел «дорога») о состоянии и обустроенности участка дороги дорожными знаками, раздела «водитель» о нарушениях ПДД водителем

    • Назначение экспертиз по следам и вещдокам, изъятым при осмотре МП

    • Назначение автотехнической экспертизы

    • Очная ставка между участниками ДТП, если есть противоречия

    • Следственный эксперимент на возможность видеть, слышать, совершать определенные действия.

  • Главное – установление причины ДТП и проанализировать действия участников с точки зрения соблюдения ПДД и причинно-следственной связи между этими действиями и последствиями.

• Транспортные средства находятся на месте ДТП, но один из участников сбежал, оставив машину

  • После побега с МП виновный, обычно, фальсифицирует доказательства, придумывает реабилитирующие его обстоятельства. Иногда говорит об угоне автомашины, подговаривает родственников и знакомых к даче ложных показаний.

  • Задача – установление лица, находившегося за рулем и разоблачение фальсификаций.

  • Система действий:

    • Осмотр МП и ТС

    • Допрос свидетелей-очевидцев

    • Суд-мед освидетельствование участника на наличие опьянения

    • Суд-мед экспертиза трупа или потерпевших на установление тяжести телесных повреждений

    • Задание органам дознания об установлении и задержание скрывшегося

    • Медицинское освидетельствование

    • Назначение экспертиз

    • Запрос АИПС ГИБДД «Дорожное движение» (раздел «дорога») о состоянии и обустроенности участка дороги дорожными знаками, раздела «водитель» о нарушениях ПДД водителем

    • Следственный эксперимент (при необходимости)

    • Назначение автотехнической экспертизы

    • Очная ставка между участниками ДТП, если есть противоречия

    • Допрос дополнительных свидетелей

  • Важно быстро задержать скрывшегося, провести его освидетельствование, ликвидировать фальсификации

• Один из участников скрылся с МП вместе с машиной.

  • Расследование осложняется отсутствием автомашины

  • Система действий:

    • Осмотр МП и ТС

    • Допрос свидетелей-очевидцев

    • Задание на розыск ТС

    • Допрос оставшегося

    • Мед освидетельствование

    • Суд-мед экспертиза

    • Назначение экспертиз

  • После обнаружения ТС и его водителя:

    • Осмотр ТС

    • Суд-мед освидетельствование

    • Допрос свидетелей, на которых он ссылается

    • Назначение доп. экспертиз

    • Запрос АИПС ДД

    • Следственный эксперимент

    • Назначение автотех экспертизы

    • Очные ставки

    • Допрос доп свидетелей

  • Ключом является быстрое обнаружение скрывшегося ТС. Главное – исключить выезд его за пределы поиска и уничтожение следов.

  • Необходимо задерживать и проверять ТС со следами повреждений.

Основные средства доказывания при расследовании

• Осмотр МП и ТС имеет свою специфику.

• МП – участок максимально приспособленный для уничтожения следов происшествия: осадки, движение ТС, необходимость быстро восстановить движение

• Осматриваемый участок – от перекрестка до перекрестка в НП, 200 метров в обе стороны вне НП

• Если точка – границы места происшествия – линия толпы

• При наличии трупа – повреждения на трупе

• При осмотре ТС – следы ДТП, техническое состояние (тормозная система, фары, рулевое управление, приборы). Следы рук, ног, одежды в ТС.

• Освидетельствование участников

  • Предварительная проверка возможна с помощью индикаторов

  • Но обязательна суд-мед экспертиза – это доказательство

• Допрос участников ДТП – обычно заинтересованы в исходе дела, смягчают свою вину: уменьшают скорость, изменяют расстояние, с которого заметили аварийную опасность и т.д

• Допрос свидетелей. Их 4 группы:

  • Находившиеся в ТС

  • Находившиеся вблизи ДТП – видели картину полностью или частично

  • Находившиеся вдали от ДТП – видели обычно частично (редко полностью)

  • Наблюдавшие отдельные элементы проеткания события ДТП (интенсивность движения, метеоусловия, визг тормозов, удар при столкновении и т.д.)

• Допрашивать как можно больше. Прилагать схему с указанием места, где находился свидетель и расположения объектов ДТП.

• Следственный эксперимент на возможность наблюдения и восприятия какого-либо факта, действия, события и его деталей, процесса образования следов.

• Чаще всего эксперимент на скорость движения.

• Экспертизы:

  • Судебно-автотехническая: скорость движения, наличие технической возможности предотвратить ДТП, техническую правильность его действий, техническое состояние ТС, тормозные пути и технические возможности ТС

  • Транспортно-трасологическая – тип, вид ТС, оставившего следы на месте ДТП, принадлежность следов конкретному ТС

  • Судебно-медицинская экспертиза: характер и расположение следов и повреждений на одежде и теле потерпевшего, причина смерти, какими частями ТС причинило повреждения

  • Судебно-почвоведческая экспертиза (совпадение почвы на одежде, месте ДТП и на ТС)

  • Металлографическая экспертиза: не составляли ли ранее обломки и деталь целое, какие дефекты есть в детали

  • КЭМВИ: лакокрасочное покрытие, волокна, стекло, ГЕМ

  • Комплексная медико-автотехническая экспертиза (Тип, модель ТС, которым был совершен наезд, по повреждениям, кто сидел за рулем)

  • Комплексная медико-криминалистическая экспертиза: в каком положении находились ТС и потерпевший в момент ДТП

  • Комплексная трасолого-автотехническая экспертиза: каков механизм образования следов, под каким углом находились ТС

Лектор – доцент Сотов Александр Игоревич. Тема 15. Финансовые преступления

Криминалистическая характеристика

• Общая характеристика

  • Особый предмет посягательств

    • Безналичные денежные средства

    • Эмиссионные ценные бумаги

    • Производные инструменты

  • Особенности регулирования:

    • Требования валютного законодательства

    • Требования банковского законодательства

    • Требования законодательства о рынке ценных бумаг

  • Особенности учета и документирования

    • Учет и документирование всех операций с обращающимися объектами

• Виды финансовых преступлений:

  • Преступления в сфере безналичного обращения

    • Незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК)

      • Банковская деятельность – систематическое совершение банковских операций. Перечень банковских операций в ст. 5 ФЗ О банках и банковской деятельности

      • Совершение банковских операций не имея лицензии

      • Совершение банком или небанковской организацией операций, которые не охватываются выданной ему лицензией

      • Основные виды банковских операций:

        • Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады

        • Размещение и инвестирование привлеченных денежных средств

        • Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

        • Осуществление переводов денежных средств по поручению физических и юридических лиц

        • Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц

        • Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах

        • Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов

        • Выдача банковских гарантий

        • Осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов, в том числе электронных денежных средств

      • Вопросы есть по субъекту:

        • Только сотрудники банков и небанковских кредитных организаций

        • Не только сотрудники

      • Цели совершения операций:

        • Операции со средствами, приобретёнными преступным путем

          • Расчетные центры

          • Подпольные денежные переводы

            • Хавала

          • Обналичивание денежных средств

            • Способы:

              • Снятие наличных по чекам

              • Снятие наличных по картам

              • Перевод денежных средств в другую страну

        • Завладение денежными средствами

          • Цель – завладение денежными средствами, привлеченными в качестве «вкладов», «депозитов», положенных на «счета»

      • Не может считаться незаконной банковской деятельностью сбор денежных средств на приобретение «акций», «облигаций» и пр., поскольку такие операции не могут признаваться банковскими.

    • Легализация (отмывание) денежных средств

      • Виды:

        • Легализация денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем

        • Совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом

      • Результаты легализации:

        • Сокрытие следов преступления, невозможность осуждения виновных

        • Возможность для виновных лиц безнаказанно пользоваться плодами преступной деятельности.

        • Возможность сохранения полученных доходов даже после осуждения

    • Незаконное получение кредита (ст. 176 УК)

      • Получение ИП или руководителем организации кредита, либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении, либо финансовом состоянии ТП или организации (недостоверные сведения о получаемых доходах)

      • Незаконное получение государственного целевого кредита, а равно его использование не по прямому назначению

        • В настоящее время не существуют

    • Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте, перемещение валютных средств по подложным документам.

      • Уклонение от репатриации денежных средств в иностранной валюте

        • Средства, получаемые в результате внешнеторговых операций зачисляются на счета субъектов в уполномоченных банках

      • Способы совершения:

        • Перечисление аванса за несостоявшуюся сделку

        • Удержание иностранным контрагентом части выручки по предлогом недопоставки

        • Маскировка части выручки под безденежные расчеты – бартер, ЦБ)

      • Суть преступления – перевод валюты нерезиденту с представлением кредитной организации, обладающей полномочиями агента валютного контроля, документов, связанных с проведением таких операций и содержащих заведомо недостоверные сведения об основаниях, о целях и назначении переводы

  • Преступления в сфере обращения на рынке ценных бумаг и производных инструментов

    • Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

      • Предоставление держателю реестра заведомо ложных данных

      • Фальсификация данных реестра путем неправомерного доступа

    • Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

      • Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащегося заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию

    • Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, предусмотренной законодательством о ценных бумагах

    • Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги

    • Манипулирование рынком

    • Неправомерное использование инсайдерской информации

Методики раскрытия

• Основные ситуации начала расследования:

  • О преступлении стало известно по материалам проверки

    • Проверить наличие претензии в арбитраж по результатам проверки, ознакомиться с доводами (носят они формальный характер или касаются существа, на какие пробелы в доказательствах указано)

    • Снять показания с участников проверки (особое внимание на методику расчета причиненных убытков и размеров полученного дохода)

    • Снять показания с руководящих сотрудников проверенной организации (особое внимание – на причины несогласия с выводами проверяющих, в том числе и те, которые не изложены в материалах судебного дела, если такое есть)

    • Снять показания с сотрудников, непосредственно совершивших спорные операции (основные вопросы – понимание противоправности совершенных операций и источник указаний их совершить)

    • Изучить профессиональный опыт как руководящих работников, так и сотрудников, совершавших операции (в том числе, наведение справок по прежнему месту работы)

  • О преступлении стало известно из других (Собственных) источников

    • Установление наблюдения за предполагаемыми участниками операций (установление СОРМ, контроль мобильной связи, программы-снифферы)

    • Отслеживание попытки совершить операцию, и подготовка для задержания с поличным

    • Установление всех участников операций, их роль, характер доказательственной информации, которая может иметься у каждого

    • Установление способа получения дохода руководителями операций и его размера (по возможности – применительно к каждой операции)

  • В результате задержания при покушении

    • Установление личности причастных к совершению преступления

    • Установление действий, которые совершались предполагаемым виновником и построение версий о том, какой может быть конечная цель

    • Определение документов и технических средств, которыми пользовались предполагаемые виновники

    • Выявление аналогичных случаев в той же организации или других организациях

  • Сообщение о преступлении пришло от самой кредитной организации.

    • Установление взаимодействия с подразделением организации, выявившим нарушение (СБ, ревизионная комиссия, внутренний аудит)

    • Получение объяснений по существу полученных материалов (особое внимание – методике подсчета причиненного ущерба и полученного дохода)

    • Выдвижение основных версий:

      • материалы собраны добросовестно и более-менее соответствуют действительности,

      • подача заявления представляет собой инструмент недобросовестной конкуренции, в том числе внутренней борьбы,

      • заявление является частью инсценировки, направленной на сокрытие других правонарушений

    • Изъятие документов, на которые делается ссылка в полученных материалах

    • Проверка данных, на которые делается ссылка в полученных материалов, с привлечением специалистов контрольного органа.