Экзамен зачет учебный год 2023 / Лекции

Криминалистическое исследование документов

Лекция от 17.10.2016 г.

Документ – источник информации, которая может быть выражена с помощью письменных знаков.

Судебное почерковедение

Рукописные записи позволяют идентифицировать лицо, которое эти записи выполняло. Одна из задач – идентификация исполнителя. Помимо содержания документа, идентификации исполнителя, часто возникает задача в установлении автора, т.к. не всегда письменный текст оказывается выполнен тем человеком, который его составил, поэтому помимо идентификации исполнителя возникает задача идентификации автора. Но не только автора письменных документов, но и печатных, где исследуем не почерк, а информацию в содержании текста, и эти исследования относятся к группе диагностических (а не идентификационный, как в предыдущем случае).

Идентификация автора, его пола, личностных качеств.

В распечатке проблемы: показаны признаки почерка, на основании которых можно установить, кем написано: мужчиной или женщиной. В них есть признаки, которые у одних отсутствуют, у других очень редко проявляются. И методика исследования основывается не только на зрительных показателях, но и количественных показателях повторяющихся признаков.

Таблица: показаны различные вариант ее выполнения. Произведен подсчет: сколько раз этот признак встречается у М и Ж: берется логарифм частоты встречаемости (т.к. много людей) и выделяется группа признаков, характерных для данного почерка и перемножаются логарифмы частоты встречаемости; при произведении, равном 1, - это мужской почерк, если меньше – женский. Но должна быть не маленькая записочка. Получается здесь идентификация, но установление пола - это диагностическая задача.

Диагностической задачей является и установление возраста: еще не сформировался почерк. Достаточно выработанный – можно судить, что не ребенок, но точно определить нельзя. Может тут возникнуть иная задача: какими-то свойствами обладает исполнитель (например, левой рукой пишет, возможно травма на руке, которая сказывается в процессе письма, со зрением не в порядке). Мы диагностируем группу лиц, которая имеет определенное заболевание, помогает найти исполнителя. Производится отнесение исполнителя к определенной группе (болезнь, возраст и т.д.) - это все диагностика.

К диагностическим исследованиям относится и ситуациология: в какой ситуации писалось: за столом, движущийся транспорт, во время движения поезда, недостаток освещения, вертикальная поверхность и т.п. Не всегда это удается, но факт выполнения в необычных условиях можно установить. В каких – сложнее. Это относится, когда пишущий использует письменный прибор. Но не всегда исполнитель рукописного текста и автор этого текста - одно и то же лицо. Поэтому в отношении этих документов проводится и автороведческое исследование, т.е. установление (идентификация) уже не исполнителя рукописи, а автора. Здесь совершенно иные методики и возможности. Обычно автороведческое исследование входит в лингвистическое исследование. Имеем дело с необходимостью знания языка, на котором написан документ, – стиль изложения (разговорный, деловой, служебный и т.п.), в соответствии с этим снижается круг исполнителя текста, и такие особенности, как лексические признаки (запас слов, которым лицо владеет), грамматические (степень грамотности в рукописи), пунктуация (как размещаются знаки препинания, т.е. лексические признаки позволяют диагностировать определенные обстоятельства - что за сведения содержатся в документе. Чаще всего по стилю. У каждого стиля свои признаки.

Объектом автороведческой экспертизы выступает письменная речь – способ закрепления и передачи различной информации, посредством которой выражается содержание мыслей человека.

В письменном документе есть признаки письма (выделяли) и речевые. Речь и письмо развиваются по одним и тем же законам, возникающим в связи с формированием связей в коре головного мозга. Устная речь тесно связана с мышлением (сначала мысленно создаем, затем записываем). В любом случае, когда мы говорили о почерке, то признаки почерка – навыки, которые отражаются в форме движения. В автороведении тоже отражаются признаки, но уже относятся к способу формирования мысли. Поэтому так же, как и в почерке, выделяются идентификационные признаки: грамматические, лексические, стилистические особенности, интеллектуальные и языковые навыки. В процессе формирования признаков большую роль играют нормы литературного языка (каждый пользуется литературой и строит речь в соответствии с нормами языка), но в некоторых случаях проявляются устойчивые отклонения от нормы, либо вовсе отсутствуют правила о нормах. Поэтому эти признаки по-разному будут проявляться: например, в одних случаях признаки связаны с нарушением нормирования языка (орфографические, лексические ошибки).

Лексические признаки - совокупность языковых средств, особенность их использования. Встречаются архаизмы, неологизмы, профессионализмы, жаргонизмы.

Фразеологические признаки – устойчивое словосочетание, выражающее нечто единое по смыслу. Могут быть связаны с профессией.

Изобразительно-выразительные средства – специальные выражения, стилистические и речевые приемы, усиливающие эмоциональное воздействие в письменной речи за счет метафор, гипербол, аллегорий и т.п. (область художественной литературы).

По стилю различаются все письменные сведения, зафиксированные с помощью того или иного способа: какие могут быть стили (разговорный, научный (статьи, доклады, монографии; может исследоваться в связи с возможностью использования плагиата), официально-деловой, публицистический). В научном стиле отличается логичная последовательностью текста, упорядоченная система связи, точность, однозначность выражений. Официально-деловой стиль: официальные лица пользуются в своей деятельности. Признаки: устойчивость, замкнутость, наличие многочисленных стандартов и клише. Это может быть в деловых документах. Например, законодательные акты. Сжатость, компактность изложения, стандартное расположение материала, использование терминологии, номенклатур, аббревиатур, сокращенного текста. Нет здесь индивидуального стиля. Близок к официальному – публицистический. Встречается в политической литературе, политических выступлениях – лаконичность, экономия языковых средств, доходчивость языка и языковых средств, преобладание определенного стиля и клише, могут быть и для экспрессии жанровое разнообразие – использование и повторение экспрессивной речи, авторские неологизмы. Совмещение публицистического стиля с другими: научным, деловым, разговорным. Характерно использование изобразительно – выразительных средств. У каждого автора, который выступает, все индивидуально.

В рамках лингвистической экспертизы такие исследования проводятся, чтобы определить характер изучаемого текста, тем самым сужается круг возможных исполнителей, автора сообщения. Все это в совокупности используется: грамматические, синтаксические, лексические признаки и т.п.

Экспертиза – дача ответа на определенные поставленные вопросы с использованием определенных знаний.

Криминалистическая экспертиза: почерк, содержание, автор документа.

Д/з: Проанализировать свой почерк и представить его. Степень выработанности. Частные признаки – особенность выполнения отдельных письменных знаков, букв.

Степень выработанности: высокий, переходы от одного движения к другому и конструктивно. Элементы усложнения и упрощения. Степень выработанности иногда ясно видна. Выработан, но степень определить сложнее.

По степени выработанности: более близок к простому, более сложные движения, которые замедляют темп. Вертикальное расположение письменных знаков. Некоторые элементы медленнее выполняются. Степень выработанности одинакова. Степень выработанности: упрощенный, как в прописи. Элементы упрощения. Строение по степени сложности: простой, упрощенный, усложненный? Выработанный и достаточно простой, нет особенных усложнений в тексте и близок к прописям. Простой, с отдельными элементами упрощения.

Размер средний. Разгон средний. Связность высокая. Темп достаточно быстрый. Внешне тексты различаются по форме выполнения отдельных письменных знаков. Заглавная (по правилам выполнения заглавной буквы). Есть особенности внешнего порядка, которые не сразу бросаются в глаза. Разгон более широкий. Связность трудно определить. В отношении особенностей выполнения определенных знаков: размещение точки начала движения буквы в: не с начала, а с точки окончания движения от т пошло вниз и сверху закончилось. Прописная «н», соединительный элемент в середине знака. Точки начала и окончания движения, способы соединения: упрощенный или соединенный.

Лекция от 24.10.2016 г.

Идентификация по голосу и по содержанию письменной речи (насколько может соответствовать письменная речь лица и устно произнесенная). В отношении исследования любых письменных документов возникает идентификационная задача в отношении исполнителя или автора (по содержанию).

Третий вид исследования – техническое - идентифицируется пишущий прибор и материалы письма. Но это тоже идентификационное исследование.

Есть и диагностические исследования – по почерку, авторству и по способу нанесения, выполнения с помощью какого-либо прибора или аппарата. Если мы имеем в виду письменный текст на носителях бумаги, мы можем диагностировать определение мужской или женский почерк (кто писал). Можно судить и о возрасте исходя из содержания и почерка. В зависимости от состояния: в обычных или необычных условиях, с использованием привычного материала письма или непривычные условия; болезненные состояния. Характер повреждений в зрении, руках – это отображается в рукописи.

Графология – определение по почерку характера человека. Многое зависит от умения увидеть особенности в почерке.

Часто сталкиваемся с идентификацией исполнителя подписи. Когда ее описывают эксперты ее буквенный состав и изображение – это транскрипция подписи (включает буквенный состав и безбуквенные элементы и росчерк в большинстве случаев). Учитываются эти особенности при проведении исследования, кто делал эту подпись. Фиксируется скорость движения и сила нажима. Даже в краткой подписи информации много для идентификации исполнителя. Вероятные заключения, положительные и отрицательные получаем в результате исследования. С точки зрения доказательств – это доказательство (вероятное). В отношении образцов почерка, когда идентифицируется авторство, есть основания выделения особенностей речи, лица, которое этот текст составило.

Лингвистическая экспертиза более широко использует признаки грамматики, синтаксиса и т.п., чем автороведческая. Возникает сложность, т.к. больше всего автороведческое исследование связано с установлением плагиата.

Можно судить о профессиональных навыках, месте жительства лица. Это 2 особенности текста – графическая и содержательная. Есть еще и третья сторона. Ставит иные вопросы перед исследованием документа и иные методы из естественно- технических наук. Знаки и сигналы (цвет) и др. свойства, которым обладает объект исследования. Например, какой ручкой написано – шариковой, гелевой, роликовой, перьевой и т.п., решается вопрос по подделке, дописке в документе.

Исследования, которые относятся к исследованию материалов документов, - это будет относиться к технико-криминалистическому исследованию документов (наряду с почерковедением, автороведением, - это третья форма). Приходится в ней использовать данные технических наук, данные спектра (т.к. зрительно исследуем часть документа). 412 нанометра и короче – ультрафиолетовые, еще короче красные. Даже если очень близки по цвету красители - это тоже может быть установлено физическими методами исследования.

Исследование пересекающихся штрихов – позволяет решить вопрос о дописке.

Диагностирование того, что несмотря на одинаковый цвет, по химическому составу это разные вещества. Некоторые моменты, связанные со специальными средствами защиты от подделок, также существуют. Подделка денежных знаков с годами стала реже и сложнее, т.к. усложняют процесс. Кроме осмотра, в различных зонах спектра есть увеличительные приборы, которые позволяют при исследовании значительного увеличения штрихов обнаруживать признаки либо дифференцировать, которые при обычном осмотре невозможно увидеть (осмотр с помощью лупы позволяло до микроскопов также что-то установить).

В зависимости от того, какой объект в документе исследуется нужно знать технологию изготовления материалов документа: на какие классы делится бумага, из чего она сделана, – эти знания позволяют специалистам найти признаки, которые указывают на техническую подделку. Техническая подделка предполагает использование технических средств для изготовления поддельного документа.

Подписи: с появлением возможности воспроизведения подписи на ином документе, не только путем передавливания, но и с помощью компьютера и распечатать штрихи подписи сохраняются, но сама картина штриха будет иная, структура физическая и химическая показывает использование специальной техники.

В техническом исследовании есть несколько разделов, которые различаются своими задачами, возникает вопрос о способе изготовления. Например, оттиск печати можно отсканировать, но он будет отличаться от оригинала, т.к. нет следов давления. Но развиваются и преступные навыки, и преступники научились изготавливать клише с оттиска подлинной печати (фотографируют, и светочувствительный материал полимелизируется, под действием света отпечатывается с нажатием). Отвердевает только та часть, где есть изображение печати, все остальное отрезается и делают печати. Но резиновое клише подлинной печати отличается большей мягкостью, поэтому при большом увеличении можно увидеть структуру штрихов, которая будет иная (несмотря на то, что штрихи те же). Вводятся некоторые материалы в состав бумаги. В самой бумаге вводятся дополнительные частицы, которые под действием определенного участка вызывают люминистенцию (паспорт, деньги защищаются таким способом). Невидимое изображение – не могут получить, а изготовитель заказчику выдает специальный прибор, с помощью которого можно увидеть. Изображение за счет множества точек дают определенный рисунок и степень увеличения настолько велика, что подделать невозможно. В подлинном документе даже с помощью точек они дают какое-либо слово написанное.